Кіріспе

Америкалық корпоративтік тергеулер мен тәуекелдерді басқару жөніндегі консалтингтік фирма, дат компаниясы.

Kroll (бұрынғы Duff & Phelps) – 1932 жылы құрылған, Нью-Йорк қаласында орналасқан қаржылық және тәуекелдер жөніндегі кеңесші фирма. 2018 жылы Kroll компаниясы Duff & Phelps компаниясымен сатып алынды.

Дафф және Фелпс

Duff & Phelps компаниясы 1932 жылы Уильям Дафф пен Джордж Фелпс тарапынан Чикаго қаласында инвестициялық зерттеулер жүргізу мақсатында құрылды. Осы уақыттан бастап фирма корпоративтік қаржы, инвестицияларды басқару және кредиттік рейтинг салаларына қарай кеңейді. 1979 жылы Duff & Phelps инвестициялық басқаруға қадам басты, нәтижесінде 2009 жылы жеке компанияға бөлінген Duff & Phelps Investment Management Co. (DPIMC) құрылды, ол Duff & Phelps негізгі фирмасының құрамына енбеді. 1984 жылы Security Pacific Corp. компаниясы 35 миллион долларлық мәміле арқылы компанияны сатып алуға тырысты. Бірақ, 1985 жылдың басында Security Pacific Corp. Федералды резервтік кеңесінің шектеулеріне байланысты мәмілені тоқтатты, бұл компанияға мемлекеттік кредиттік рейтингтер беруге кедергі келтіретін еді.

Бірінші кредиттік сатып алу және мемлекеттік нарыққа қайта оралу

Компания бес жылдан кейін, 1989 жылы 146 миллион долларлық басқарушылардың сатып алуы арқылы иеліктен шығарылды. Сатып алуға Freeman, Spogli & Co. жеке инвестициялық компаниясы, олар компанияның шамамен үштен екі бөлігін бақылады, сондай-ақ басқару және қызметкерлер, компания акцияларының қалған үштен бір бөлігіне ие болды, қолдау көрсетті. Аталған мәміле жоғары қаржылық тәуелділікпен жүзеге асырылды, 79% банктік несиелермен және 15% жоғары кірісті облигациялармен қаржыландырылды. Компания 1992 жылы Нью-Йорк қор биржасында акцияларын алғаш рет ұсыну арқылы халыққа ашық саудаға шығарылды. 1990 жылдардың ортасына қарай, ашық саудаланатын компания ретінде жұмыс істеген Duff & Phelps, негізгі инвестициялық басқару, қаржылық кеңес беру және корпоративтік қаржы операцияларына көшті. Осының нәтижесінде 1994 жылдың қазан айында Duff & Phelps компаниясының кредиттік рейтингілік бизнесі – Duff & Phelps Credit Rating Co. акционерлеріне бөлініп, Нью-Йорк қор биржасында тіркелді. 2000 жылы Duff & Phelps Credit Rating Co. компаниясын Fitch Group сатып алды, кейіннен Duff & Phelps атауын қолдану тоқтатылды.

Екінші кредиттік сатып алу және мемлекеттік нарыққа қайта оралу

2004 жылы Lovell Minnick Partners компанияның басқарушылық сатып алуын қаржылады, бұл компанияның екінші рет қарызға негізделген сатып алу операциясы болды, осы арқылы компанияны сол кездегі иесі Webster Financial Corporation-нан сатып алды. Аталған мәміленің аясында компания орта бизнеске бағытталған инвестициялық банк Stone Ridge Partners компаниясымен біріктірілді. 2005 жылы компания Standard & Poor's корпоративтік құндылықты бағалау бизнесін, сондай-ақ 1981 жылы құрылған және бағалау қызметтерінде маманданған Valuemetrics қаржылық кеңес беру фирмасын сатып алуды қамтитын компанияның сатып алу стратегиясын қолдау үшін Vestar Capital Partners-тен капитал тартып алды. 2006 жылы компания Chanin Capital Partners, LLC мамандандырылған қайта құру фирмасын сатып алды. 2007 жылы Duff & Phelps екінші рет акцияларын биржаға шығарды (IPO), 133 миллион доллар көтеріп, компания акцияларын Нью-Йорк қор биржасында тіркеді. IPO компанияның екі жеке капитал инвесторы үшін ішінара шығу мүмкіндігін берді. Сондай-ақ 2007 жылы фирма Токиодағы Shinsei Bank-пен стратегиялық альянс құрды. Компания Dubinsky & Co. қаржылық консалтингтік компаниясы мен Kane Reece Associates компанияларын сатып алып, сатып алу стратегиясын жалғастырды. 2010 жылы фирма Dynamic Credit Partners компаниясының консалтингтік бизнесін сатып алып, күрделі облигацияларды талдау, бағалау және сот ісіне қолдау көрсету саласындағы мамандарды өз құрамына қосты.

Кейінгі LBO сатып алулары мен жеке компанияның тарихы

Бес жылдан аз уақыт өткен соң, Duff & Phelps компаниясы тағы да жеке инвестициялық компаниялардың сатып алу ұсынысын қабылдауға келісті. 2012 жылдың 30 желтоқсанында Duff & Phelps компаниясы The Carlyle Group, Stone Point Capital LLC, Pictet & Cie және Edmond de Rothschild Group басқаратын қорлардың немесе олардың бақылауындағы филиалдардан құралған консорциуммен шамамен 665,5 миллион долларға сатып алу туралы келісімге келгенін хабарлады. 2015 жылдың желтоқсанында Duff & Phelps Калифорния университетінің Бас инвестициялық директорі кеңсесі компанияға маңызды үлестік инвестиция жасайтынын хабарлады. Аталған мәміле аясында The Carlyle Group және Duff & Phelps компаниясының жоғары деңгейдегі басқару тобы инвестицияларын арттырды. Stonepoint Capital LLC, Edmond de Rothschild Group және Pictet Group компаниялары Duff & Phelps компаниясындағы өздерінің үлестерін сатты. 2017 жылдың қараша айында Permira, жаһандық жеке капитал компаниясы, Duff & Phelps компаниясын The Carlyle Group, Neuberger Berman, Калифорния университетінің Регенттер кеңесінің Бас инвестициялық директоры кеңсесі және Pictet & Cie компанияларынан 1,75 миллиард долларға сатып алу туралы мәлімдеді. Бас директор Ноа Готтдинер және президент Джейкоб Сильверман басқаратын басқару тобы компанияның маңызды үлесін сақтап, өз қызметтерін жалғастырды. 2020 жылдың қаңтар айында Duff & Phelps Stone Point Capital және Further Global басқаратын қорлармен басқарылатын әлемдік инвесторлар консорциумына 4,2 миллиард долларлық бағамен сатылуға келіскенін хабарлады. Permira және ағымдағы басқару тобы "компанияның маңызды үлесін" сақтауға келісті.

Құрама және сатып алу тарихы

2007 жылы Duff & Phelps Rash & Associates компаниясын сатып алды, ол бүкіл ел бойынша жылжымайтын мүлік салығын басқару қызметтерін ұсынатын компания. 2009 жылы Duff & Phelps Lumin Expert Group компаниясын сатып алды, бұл зияткерлік меншік дауларын қолдау және сарапшы куәліктерін ұсынатын қаржылық кеңес беру фирмасы. 2010 жылдың маусым айында Duff & Phelps Торонтодағы тәуелсіз қаржылық кеңес беру компаниясы Cole & Partners компаниясын сатып алғанын хабарлады. Бұл сатып алу Duff & Phelps компаниясына Канададағы қызметін кеңейтуге және дауларды шешу, бағалау және корпоративтік қаржы саласындағы кеңес беру қызметтерін жақсартуға мүмкіндік берді. 2011 жылдың шілдесінде Duff & Phelps орта нарықтағы мәмілелерге бағытталған, Техас штатында орналасқан Growth Capital Partners инвестициялық банктік фирмасын сатып алғанын хабарлады. 2014 жылдың шілдесінде Duff & Phelps RSM Farrell Grant Sparks (“RSM FGS”) компаниясының Қайта құрылымдау және Төлемсіздік бөлімін сатып алды, ол Ирландия Республикасындағы ең ірі қайта құрылымдау және төлемсіздік командаларының бірі. Бұл сатып алу Duff & Phelps компаниясының Глобалдық Қайта құрылымдау кеңес беру практикасын кеңейтіп, Еуропа, АҚШ және Канадада 200-ден астам маманды қамтыды. 2015 жылы Duff & Phelps екі маңызды сатып алу жасады. Біріншісі – 200 қызметкері бар, Ұлыбританияда орналасқан Kinetic Partners қаржылық реттеу кеңесші компаниясы. Бұл сатып алудың нәтижесінде Duff & Phelps өзінің Қаржылық реттеу және Сәйкестік практикасын іске қосты. Екінші сатып алу – Милуокиде орналасқан және бүкіл әлемде 1000-ға жуық қызметкері бар American Appraisal бағалау компаниясы. Бұл сатып алу Duff & Phelps компаниясының АҚШ-тағы бағалау жұмыстарын, әсіресе негізгі активтерді басқару және сақтандыру шешімдері (FAMIS) саласында кеңейтті. АҚШ-тағы жаңа кеңселерден басқа, бұл сатып алу компания үшін Еуропа мен Азияда да жаңа кеңселер ашты. American Appraisal сатып алуына жылжымайтын мүлік кеңесші тобының (REAG) бизнесі де кірді. 2016 жылдың мамырында Duff & Phelps Ирландия Республикасындағы жетекші корпоративтік қаржы компаниясы Corporate Finance Ireland (CFI) компаниясын сатып алды. 2018 жылдың 4 маусымында Duff & Phelps Kroll Inc. компаниясын сатып алды, ал 2019 жылы Prime Clerk компаниясын сатып алды. 2021 жылдың ақпан айында Duff & Phelps компанияларды Kroll брендімен біріктіру жоспарларын жариялады, ол 2022 жылдың ақпан айында аяқталды. 2021 жылдың 25 наурызында Kroll Ұлыбританияда орналасқан кибер қауіпсіздік компаниясы Redscan-ды сатып алғанын хабарлады. 2022 жылдың наурыз айында Kroll канадалық тәуекелдік барлау бағдарламалық құралы Resolver компаниясын сатып алды.

Kroll брендінің тарихы

Kroll компаниясы 1972 жылы Жюль Кролл тарапынан корпоративтік сатып алу бөлімдеріне кеңес беру қызметтерін ұсынатын консультациялық фирма ретінде құрылды. Kroll 1980 жылдары корпорациялар инвесторлардың, күйеулердің және сатып алу нысандарының ақпараттарын алу үшін Kroll-ға жүгінген кезде қаржы секторындағы тергеулермен айналыса бастады. 1990 жылдары Kroll сот-медициналық есептеу, тексеру, есірткіге қарсы сынақтар, электрондық деректерді қалпына келтіру және нарық талдауы салаларына өрістеді. Компания акцияларын биржаға шығарып, NASDAQ-та "KROG" таңбасымен тіркелді. 2001 жылдың тамызында O’Gara көлік құралдарын қорғау бизнесі Armor Holdings компаниясына сатылды және компанияның атауы Kroll Inc. болып өзгертілді. 2004 жылдың шілдесінде Kroll компаниясын Marsh & McLennan Companies компаниясы 1,9 миллиард долларлық мәміле арқылы сатып алды. 2008 жылдың маусым айында Жюль Кролл Kroll Inc. компаниясынан кетті. 2010 жылдың тамызында Kroll компаниясын Altegrity, Inc. компаниясы толық ақшалай төлеммен 1,13 миллиард долларға сатып алды. 2015 жылы Altegrity банкротқа ұшырады, ал кейін Kroll компаниясын Corporate Risk Holdings, LLC сатып алып, оны жеке компания ретінде басқарды. 2018 жылы Kroll киберқауіпсіздік фирмасы Tiversa-ны сатып алды.

Даулар

2020 жылдың тамызында Шотландияның Лорд-адвокаты Сессия сотында 2012 жылы «Рейнджерс» футбол клубының банкроттық жағдайы кезінде Дафф & Фелпс әкімшілері Пол Кларк пен Дэвид Уайтхаусқа қатысты қудалаудың «қасақана жасалғанын» және «негізгі себепсіздігін» мойындады. Сот әкімшілерге 600 000 фунт стерлинг сомасындағы сот шығындарын төлеуді бұйырды. Әкімшілер Корольдік кеңсесі мен Шотландия полициясынан 20,8 миллион фунт стерлинг көлемінде өтемақы талап етті.

Қызметтер

Kroll тәуекелдерді басқару, басқару, мәмілелер және бағалау саласында кеңес беру қызметтерін ұсынады.

Фондық тексеру

Kroll компаниясының ақпаратты тексеру бөлімі жұмысқа қабылдау, жеткізушілерді іріктеу, инвестициялық салаға орналастыру және оқу орындарына қабылдау сияқты салалардағы тексеру қызметтерін ұсынады. Kroll ақпаратты тексеру бөліміне сондай-ақ Kroll Fraud Solutions бөлімшесі де кіреді, ол жеке сәйкестікті ұрлаудан қорғау және жеке сәйкестікті қайта жаңарту қызметтерімен маманданған.

Қауіпсіздікке қатысты консультациялар

Kroll компаниясы Kroll Security Group арқылы консалтингтік қызметтерді ұсынады, ол қауіпсіздік консалтингі және қауіпсіздік инженериясы мен жобалау бөлімшесі болып табылады. 2020 жылы Остин полиция департаменті Kroll компаниясын расизм және кемсітушілікке қатысты департамент саясаты мен ережелерін бағалау үшін шақырды. Олар өз қорытындыларын 2021 жылдың наурыз айында Остин қалалық кеңесіне ұсынды.

Әлеуметтік желілер

Kroll-дың бизнес және тергеу тәжірибесі Instagram әсерлі тұлғаларының тексеруін жүзеге асырады, олардың мәселелі немесе күмәнді мінез-құлқы (мысалы, қарапайым тіл немесе мазмұн бар твиттер) үшін "жасалма жоюға" ұшырауының алдын алу мақсатында, жалпыға қолжетімді онлайн ақпаратты пайдаланады.

Басқа жұмыстар

Гана үкіметі мен Kroll компаниясы арасындағы келісім, компанияға активтерді қайтарып алу және бұрынғы лауазым иелерінің қателіктерін тергеуді тапсыру туралы, 2020 жылы конституциялықлығына қатысты екі сот процесіне ұшырады. Екі де сот процесі 2021 жылдың сәуір айында тоқтатылды. Kroll 2018 жылы Ларри Нассар ісі кезінде Мичиган мемлекеттік университетімен 170-тен астам жыныстық шабуылдарды тергеу үшін шақырылған.

Героин жолы ісі

1987 жылы Нью-Йорк Newsday газетіндегі "Героин жолы" туралы мақалалар бойынша Бірінші поправкаға қатысты маңызды істе адвокат Флойд Абрамс Кроллдың көмегін көз куәсі табу үшін шақырды: "Бізге көмектесе алатын куәгер табу мүмкін бе? Мен елдегі ең белгілі тергеу фирмасы – Kroll Associates компаниясының бас директоры Жюль Кроллға телефон соғып, оның қызметіндегі бұрынғы құқық қорғау органдарының қызметкерлері арқылы Карадюманның Стамбулда есірткі тасымалдаумен айналысатыны белгілі ме деп сұрадым". Сотқа екі апта өткен соң Кролл Фаракулах Аррасты ұсынды, ол Карадюманның есірткі саудасына қатысқанын куәландыруға дайын еді. "Мен таң қалдым", - деп еске алады Абрамс. 1998 жылы Абрамс Кроллдың қызметін тағы да пайдаланды, CNN-нің Newsstand деректі фильмінде 1970 жылы Вьетнамдағы "Tailwind" операциясы аясында зарин газы қолданылғаны туралы мәлімдемелерді тексеру үшін.

Джон Фредриксеннің мұнай ұрлығы ісі

1980 жылдардың соңында Кролл норвегиялық кеме тасымалының ірі кәсіпкері Джон Фредриксеннің сот процесіне көмектесті.

Бразилиялық жекешелендіру

Фернандо Энрике Кардоса, Даниэль Дантас, аталған компания, Андре Эстевес, Роберто Мангабейра Унгер және Дарио Мессер бразилиялық мемлекеттік кәсіпорындарды жекешелендіру жөніндегі кестелік келісімге қол қойды.

WTC және Sears Tower қауіпсіздік

1993 жылы Дүниежүзілік сауда орталығында болған жарылыстан кейін, Кролл компаниясы Дүниежүзілік сауда орталығының қауіпсіздігін қайта жаңартуға жауапты болды. 2001 жылдың 11 қыркүйегіндегі шабуылдардан кейін Чикагодағы Сирс мұнарасының қауіпсіздігіне де жауапкершілік алды. 11 қыркүйекке дейін, Kroll Inc., олардың дағдарыс және кеңес беру басқару тобының бас директоры Джером Хауэрдің жетекшілігімен, 1993 жылғы жарылысқа кінәлі деп саналатын «Аль-Каида» желісіне маманданған бұрынғы ФБР арнайы тергеушісі Джон П. О'Ниллді WTC кешенінің қауіпсіздігін басқаруға тартты. О'Нилл шабуылда қаза тапты.

Кеңес Одағы мен Ресейден капиталдың сыртқа ағыны

1992 жылдың наурыз айында Елцин үкіметі Кролл компаниясына 1991 жылғы Кеңес Одағының төңкеріліске қатысу әрекетінен бұрын Кеңес Одағынан шығарылған ірі қаражатты іздеуді тапсырды. 1992 жылдың 15 наурызында Бірінші вице-премьер Егор Тимурович Гайдардың «номенклатура тарапынан ірі жекешелендіру» туралы айыптауларынан кейін Ресей үкіметі Ресейден барлық капиталдың шығуын және, әрі қарай, Внешэкономбанк активтерін тоқтатты. Тергеушілер Ресей билігінен өте аз көмек алғанын мәлімдесе де, Кролл Швейцариядан Нью-Йоркке төңкеріліске дейін 14 миллиард доллардан астам (1991 жылғы нақты доллармен есептегенде) аударылғанын анықтады (көбінесе акционерлік қоғамдар арқылы, мысалы, Ленинград бірлескен кәсіпорындар қауымдастығы). Бұл капиталдың шығуы Борис Елциннің президенттік өкілеттігінің екінші мерзімінде Ресейдегі ауыр экономикалық жағдайға ықпал етті.

Харви Вайнштейн

2015 жылы Харви Вайнштейн Амбра Гутьеррестің электрондық құрылғыларынан сексуалдық зорлық-зомбылыққа қатысты мәліметтерді жою үшін Кроллды жалдады, бұл оның онымен келген келісімнің бір бөлігі болды. Вайнштейн, әсіресе, өзіне қарсы болатын сыншылар мен күдік таратқандар туралы құпия ақпарат іздегенде Кроллмен жиі байланысқа түсті.