Альберто Вилар: от мецената к осужденному финансисту

Введение

Альберто Вилар (Albert Vilar, 4 октября 1940 года – 4 сентября 2021 года) – американский бизнесмен и инвестиционный менеджер, получивший известность как меценат оперных театров, организаций исполнительских искусств и учебных заведений. После краха его инвестиционной фирмы Amerindo Investment Advisors, в ноябре 2008 года он был признан виновным в отмывании денег, мошенничестве в качестве инвестиционного консультанта, мошенничестве с ценными бумагами, а также мошенничестве с использованием почты и средств связи. В феврале 2010 года он был приговорен к девяти годам лишения свободы и освобожден в 2018 году.

Предыстория

Вилар, родом из Вест-Оранж, штат Нью-Джерси, получил степень бакалавра экономики в колледже Вашингтон и Джефферсон, гуманитарном колледже в Вашингтоне, штат Пенсильвания. Затем он получил степень магистра экономики в колледже Айона в Нью-Рошель, штат Нью-Йорк. В 1979 году вместе с Гэри Танакой он основал Amerindo Investment Advisors, инвестиционную консультационную фирму с головными офисами в Сан-Франциско и Нью-Йорке и офисом в Лондоне. В 1981 году Вилар заработал свой первый миллион долларов. Основной сферой инвестиций Amerindo были технологические фонды, которые серьезно пострадали от обвала фондового рынка в 2000 году. Стоимость фондов Amerindo резко упала, и Вилар начал не выполнять взятые на себя обязательства перед учреждениями культуры. Вилар был членом Совета попечителей колледжа Вашингтон и Джефферсон.

Осуждение за мошенничество

Вилар и Танака были арестованы 26 мая 2005 года по обвинению в мошенничестве с ценными бумагами. Правительство утверждало, что они присвоили до 5 миллионов долларов средств клиентки Amerindo, Лили Кэйтс (наследницы и матери актрисы Фиби Кэйтс), для личного использования. Утверждалось, что Вилар использовал эти деньги для ремонта дома и для выполнения ранее обещанных благотворительных взносов. Также заявлялось, что Танака использовал средства для покупки чистокровных скаковых лошадей. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также подала гражданский иск. Согласно статье Стюарта в The New Yorker, представляющей собой подробный анализ взлета и падения Вилара, "Вилар утверждает, что на момент ареста он находился на пороге финансового возрождения. Все, что я предсказывал об Интернете, сбылось. Я готов вернуться к работе и зарабатывать деньги". Стюарт продолжает: "В случае признания виновными Вилару и Танаке грозят штрафы на сумму более десяти миллионов долларов и тюремное заключение на срок до ста пятидесяти пяти лет. Но Вилар говорит: "Мы все уладим. Я справлюсь с этим. Я всегда буду стараться помогать другим. Я по-прежнему люблю оперу и классическую музыку. Метрополитен-опера не получит мои деньги, но это не убьет мою любовь к музыке". В обвинениях не содержалось утверждений о нарушениях в паевых инвестиционных фондах Amerindo, и при ликвидации компании недостающих средств обнаружено не было. Однако Morningstar, компания, занимающаяся анализом фондов, в любом случае рекомендовала инвесторам вывести свои средства, поскольку фонды демонстрировали крайне низкую эффективность. Фактически, как и во многих других фондах, инвестирующих в интернет-компании, инвесторы уже в течение некоторого времени выводили свои средства, сокращая активы и увеличивая коэффициенты расходов. Масштабные изъятия документации и компьютеров в ходе расследования вынудили совет директоров Amerindo объединить фонд с фондом Munder NetNet компании Munder Capital Management, который позднее был переименован в Munder Internet. Федеральный судья в начале 2007 года признал изъятия чрезмерными. Судебный процесс над Виларом и Танакой начался в сентябре 2008 года, в качестве адвоката Вилара выступил Гарольд Прайс Фарингер, а Танаку представлял Гленн Колтон. Судебный процесс завершился 19 ноября 2008 года вынесением обвинительного приговора Вилару по всем 12 пунктам обвинения и Танаке по 3 пунктам. 5 февраля 2010 года Вилар был приговорен к девяти годам тюремного заключения, а Танака – к пяти годам. Оба фигурировали в пятом сезоне телесериала "Американская жадность". В октябре 2012 года, после отбытия более чем двух с половиной лет в федеральном исправительном учреждении Форт-Дикс, штат Нью-Джерси, апелляционный суд, несмотря на возражения прокуратуры, распорядился о его немедленном освобождении под залог до рассмотрения апелляции. В апреле 2014 года Вилар был возвращен в тюрьму и приговорен к дополнительному году лишения свободы за воспрепятствование возмещению ущерба семьям жертв.

Vilar and Tanaka were arrested on May 26, 2005, on charges of securities fraud. The government claimed that the two appropriated as much as $5 million of an Amerindo client Lily Cates' (heiress and mother of actress Phoebe Cates) money for personal use. It was alleged that Vilar used the money to pay for some home repairs and to make good on previously promised charitable contributions. It was also alleged that Tanaka used money to purchase thoroughbred race horses. The SEC also filed a civil suit. According to Stewart's article in The New Yorker, an extensive analysis of Vilar's rise and fall, "Vilar maintains that when he was arrested he was on the brink of a financial comeback. Everything I predicted about the Internet has come true I'm ready to go back to work and make money." Stewart continues: "if convicted, Vilar and Tanaka face fines of more than ten million dollars and prison terms of up to a hundred and fifty five years. But Vilar says, 'We'll sort this out. I'll get beyond this. I will always try to help others I still love opera and classical music The Met is not going to get my money, but it will not kill my love of music.'" The charges did not allege wrongdoing at Amerindo's mutual funds, and when the firm was wound up there were no missing funds. But Morningstar, a fund analysis company, advised investors to withdraw their money in any case, because the funds had been performing very poorly. In fact, as with many other funds investing in internet companies, investors had already been pulling out for some time, reducing assets and causing expense ratios to increase. Extensive seizures of records and computers in the course of the investigation compelled Amerindo's board to merge the fund with Munder Capital Management's fund, Munder NetNet, later renamed Munder Internet. The seizures were ruled excessive by a federal judge in early 2007. Vilar and Tanaka's trial began in September 2008, with Herald Price Fahringer as Vilar's defence attorney and Glenn Colton representing Tanaka. The trial concluded on November 19, 2008 with the conviction of Vilar on all 12 counts with which he had been charged and the conviction of Tanaka on 3 counts. On February 5, 2010, Vilar was sentenced to nine years in prison, while Tanaka was sentenced to five years. They were both featured in the fifth season of the television series American Greed. In October 2012, after having served more than 2 1/2 years at the Fort Dix, New Jersey, Federal Correctional Institution, the appeals court, over the objections of the prosecution, ordered his immediate release pending the appeal. In April 2014, Vilar was returned to prison, and sentenced to an additional year for preventing the victims' families from recovering their lost funds.