Скандал Coingate: Махинации с инвестициями в Огайо

Введение

Инвестиционный скандал 2005 года

«Коингейт» – это прозвище, данное инвестиционному скандалу, связанному с Томом Ноем в Огайо, который был раскрыт в начале 2005 года, в том числе благодаря газете The Blade из Толедо, штат Огайо. Бюро компенсаций работникам штата Огайо (BWC) инвестировало сотни миллионов долларов в высокорискованные или нетрадиционные инвестиционные инструменты, которыми управляли люди, тесно связанные с Республиканской партией Огайо и сделавшие крупные взносы в избирательные кампании многих высокопоставленных членов партии. Особое внимание привлек фонд инвестиций в редкие монеты после сообщений о потере двух монет общей стоимостью более 300 000 долларов. Последующее расследование выявило пропажу монет на сумму от 10 до 12 миллионов долларов, и лишь 13 миллионов долларов из первоначально вложенных 50 миллионов долларов удалось обнаружить. Том Ноэ был признан виновным в организации преступного предприятия, краже 13 миллионов долларов из фонда и ведении двойной бухгалтерии для сокрытия этих действий.

Предыстория

В 1996 году Генеральная Ассамблея штата Огайо, находившаяся под контролем Республиканской партии, приняла закон, отменявший требование о том, чтобы правительство штата Огайо инвестировало исключительно в облигации. После этого управляющие фондами и другие брокеры стали активно предлагать свои услуги. В центре скандала "Коингейт" находится Том Ное – государственный деятель Огайо, сборщик средств для Республиканской партии и дилер монет. В отдельном скандале, связанном со сбором средств, в конце октября 2005 года Ное был обвинен федеральным жюри присяжных в нарушении законов о финансировании избирательных кампаний путем использования подставных лиц или доверенных представителей для внесения взносов. 31 мая 2006 года Ное признал себя виновным.

Монеты

В марте 1998 года Thomas Noe Inc. получила инвестиционный контракт на 50 миллионов долларов для фонда компенсаций работникам штата Огайо. Компания получила 25 миллионов долларов на инвестиции в 1998 году и столько же в 2001 году. До этого мистер Ноэ и его тогдашние менеджеры увеличили свои взносы республиканским кандидатам почти в 10 раз. К апрелю, согласно обвинительному заключению от февраля 2006 года, Ноэ уже начал свою незаконную деятельность, похищая деньги из инвестиций. "Его незаконные действия продолжались до закрытия фирмы в мае прошлого года", – говорится в обвинительном заключении. Для управления инвестициями Thomas Noe Inc. использовала недавно созданную дочернюю компанию компании Ноэ Vintage Coins & Collectibles, названную Capital Coin (в частности, Capital Coins Ltd. I и Capital Coins Ltd. II). Capital Coin затем создала дочерние компании Visionary Rare Coins, Numismatic Professionals, Rare Coin Alliance и компанию под названием Karl D. Hirtzinger. В 1998 году Ноэ нанял Марка Чранса для управления Visionary Rare Coins. Ранее Чранс был осужден за мошенничество и лжесвидетельство, связанные с отмыванием денег в сделках с монетами. Ноэ утверждает, что не знал о предыдущих судимостях Чранса. Представитель ведомства Джереми Джексон заявил, что ведомство также не знало об этих судимостях. В итоге Capital Coin списала 850 000 долларов убытков от Visionary Rare Coins, включая неудачные инвестиции, непогашенные кредиты и авансы по сделкам с монетами. В 2003 году Numismatic Professionals приобрела две монеты за 185 000 долларов: золотую монету 1855 года номиналом 3 доллара и золотую монету 1845 года номиналом 10 долларов, которые, по оценкам, стоили 300 000 долларов по рыночной стоимости. После отправки монет на экспертизу они были украдены из почты по дороге обратно. Полиция была уведомлена, но не смогла установить обстоятельства пропажи монет и закрыла дело. Capital Coin также одолжила дилеру Delaware Valley Rare Coins из Брумолла, штат Пенсильвания (которая не принадлежит и не контролируется Ноэ) 300 000 долларов из фонда, которые дилер затем использовал для своего бизнеса. Дилер предоставил в качестве залога недвижимость в Нью-Джерси. Газета The Toledo Blade из Огайо направила в правительство запрос на предоставление документов об ипотеке. Capital Coin отредактировала документы, зачеркнув адрес собственности и имена владельцев. Генеральный прокурор штата Огайо приказал Ноэ опубликовать документы, отметив, что "любой, кто предоставляет имущество в качестве залога для инвестиций, финансируемых из государственных средств, должен раскрыть свое имя и адрес". Юристы Capital Coin отказались. В конечном итоге дело было урегулировано. На сегодняшний день из первоначально вложенных 50 миллионов долларов было возвращено только 13 миллионов долларов. В марте 2006 года был инициирован закрытый тендерный процесс для ликвидации всех высокорисковых активов в виде монет и бумажных денег.

In March 1998, Thomas Noe Inc. was awarded a $50 million investment contract for the Ohio Workers' Compensation fund. The company received $25 million to invest in 1998, and the same again in 2001. Before this, Mr. Noe and his then managers had increased their contributions to Republican candidates by nearly 10 times. By April, according to the February 2006 indictment, Noe had already begun his illegal activities, stealing money from the investment. "His illegal actions continued until it was shut down this past May", the indictment said. To manage the investment, Thomas Noe Inc. used a newly created subsidiary of Noe's company Vintage Coins & Collectibles, called Capital Coin (specifically, Capital Coins Ltd. I and Capital Coins Ltd. II). Capital Coin then created subsidiaries Visionary Rare Coins, Numismatic Professionals, Rare Coin Alliance, and one named Karl D. Hirtzinger. In 1998, Noe hired Mark Chrans to manage Visionary Rare Coins. Chrans had previously been convicted for fraud and perjury involving money laundering in coin deals. Noe says he wasn't aware of Chrans's previous convictions. Spokesman Jeremy Jackson of the bureau said the bureau was also unaware of the convictions. In the end, Capital Coin wrote off $850,000 in losses from Visionary Rare Coins, including bad investments, unpaid loans, and advances on coin deals. In 2003, Numismatic Professionals bought two coins for $185,000, an 1855 $3 gold coin and an 1845 $10 gold coin, thought to be worth $300,000 at market value. After sending the coins to be certified, they were stolen from the mail on the way back. Police were notified, but they could not determine how the coins were lost and closed the case. Capital Coin also loaned dealer Delaware Valley Rare Coins in Broomall, Pennsylvania, which is not owned or controlled by Noe, $300,000 from the fund, which the dealer then used for his own business. The dealer used property in New Jersey as collateral. The Ohio newspaper The Toledo Blade made a public records request to the government to view the mortgage documents. Capital Coin had redacted the records, blacking out the address of the property and the owners. The Ohio attorney general ordered Noe to release the documents, noting "anyone pledging property as collateral to back publicly funded investments must make their name and address public." Lawyers for Capital Coin refused. The case was eventually settled. Only $13 million of the original $50 million invested has been recovered to date. In March 2006, a sealed bid auction process was initiated to liquidate all high risk coin and paper money assets.

Расследование

Внимание к этому делу привлекло внимание после публикации статьи в газете Toledo Blade 3 апреля 2005 года. 24 мая 2005 года компания Thomas Noe Inc. была привлечена к ответственности штатом Огайо от имени BWC. Судья удовлетворил просьбу генерального прокурора штата Огайо о немедленной заморозке активов, и BWC получил полный контроль над фондами монет. Следователи штата Огайо незамедлительно приступили к проверке запасов различных компаний, изучая записи и документы в Numismatic Professionals и в другом филиале в Сарасоте, штат Флорида. Однако следователям был отказан доступ к одному из филиалов Capital Coin в округе Монклова и к Delaware Valley Rare Coins. Ное заявил, что ему отказали в доступе к офису в Огайо, поскольку его адвокаты были заняты в Колорадо и Флориде, и ему первоначально сообщили, что обыск компании в Огайо будет проведен позже. Ное утверждал, что не владеет и не контролирует Delaware Valley Rare Coins, считая это причиной отказа в доступе для следователей. Главный инспектор штата Огайо включился в расследование и запросил доступ к монетам. Около 10–12 миллионов долларов в монетах, по всей видимости, не были учтены. 13 июля Верховный суд штата Огайо постановил соотношением голосов 5 к 2, что записи о фонде монет являются общедоступными документами и подлежат публикации, отклонив аргумент штата о том, что информация представляет собой "коммерческую тайну" и освобождена от действия Закона штата Огайо о публичных записях. Дело рассматривали пять судей апелляционного суда штата Огайо, поскольку пять судей Верховного суда отказались от участия в деле, получив пожертвования на избирательные кампании от Ное. Однако через две недели генеральный прокурор штата Огайо Джим Петро опубликовал только 3 из 120 коробок с документами. 28 июля газета Toledo Blade подала ходатайство о признании штата виновным в неуважении к суду. 29 июля бывший глава аппарата губернатора Боба Тафта, лоббист из Колумбуса Брайан Хикс и его помощница Шери Кэрролл были признаны виновными в нарушении этических норм в рамках расширяющегося скандала Coingate. Хикс был признан виновным в сокрытии информации о скидках на отдых в резиденции Тома Ное на Флоридских ключах, а Кэрролл – в получении бесплатных обедов от Ное в стейк-хаусе в центре Колумбуса. 18 августа 2005 года губернатор Боб Тафт не признал себя виновным по четырем обвинениям в мелких нарушениях законов штата об этике. Тафт признал, что в течение семи лет он не сообщил о 45 играх в гольф, предоставленных ему, включая ряд мероприятий и подарков от Ное, и был оштрафован на 4000 долларов. Это был первый случай, когда губернатору Огайо было предъявлено обвинение в совершении преступления во время пребывания в должности.

Attention first focused on the matter after the April 3, 2005 publication of a story by the Toledo Blade. On May 24, 2005, Thomas Noe Inc. was sued by the state of Ohio on behalf of the BWC. The judge granted the Ohio Attorney General's request to immediately freeze the assets and the BWC was given complete control of the coin funds. Ohio state investigators immediately began to check inventory of the various companies, reviewing records and documents at Numismatic Professionals and another subsidiary in Sarasota, Florida. However, investigators were denied access to one of Capital Coin's subsidiaries in Monclova Township and to Delaware Valley Rare Coins. Noe said access was denied to the Ohio location because his lawyers were busy in Colorado and Florida and he said he was initially told the Ohio company was to be searched later. Noe said he neither owns nor controls Delaware Valley Rare Coins, reasoning that this is the reason investigators were denied access. The Ohio inspector general became involved and asked to see the coins. $10–12 million worth of coins were apparently unaccounted for. On July 13, the Ohio Supreme Court ruled 5 2 that the coin fund records were public record and should be released, rejecting the state's argument that the information was "trade secrets" and exempt from the Ohio Public Records Act. The case was heard by five Ohio appellate court justices, as five of the Supreme Court justices recused themselves having accepted campaign donations from Noe. However, after two weeks, Ohio Attorney General Jim Petro had released only 3 of the 120 boxes of documents. The Toledo Blade, on July 28, filed a motion to find the state in contempt. On July 29, The former chief of staff to Governor Bob Taft, Columbus lobbyist Brian Hicks, and his assistant, Cherie Carroll, were convicted of ethics violations in the widening Coingate scandal. Hicks was convicted of failing to disclose cut rate vacations at Tom Noe's residence in the Florida Keys, and Carroll for accepting free meals from Noe at a downtown Columbus steakhouse. On August 18, 2005, Governor Bob Taft pleaded no contest to four misdemeanor violations of state ethics laws. Taft admitted that over seven years he failed to report 45 golf outings provided to him, including a number of events and gifts from Noe, and was assessed a $4,000 fine. It was the first time an Ohio governor was ever charged with a crime while in office.