Введение

Британские бизнесмены обвинены в мошенничестве

"Тройка NatWest", также известная как "Тройка Enron", – это британские бизнесмены Джайлс Дарби, Дэвид Бермингем и Гэри Малгрю. В 2002 году они были предъявлены обвинения в Хьюстоне, штат Техас, по семи пунктам обвинения в мошенничестве с использованием средств связи в отношении их бывшего работодателя, Greenwich NatWest, в связи со скандалом Enron. После громкого судебного разбирательства в британских судах, в 2006 году трое мужчин были экстрадированы из Соединенного Королевства в Соединенные Штаты. 28 ноября 2007 года каждый из них признал себя виновным по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием средств связи в обмен на снятие остальных обвинений. 22 февраля 2008 года каждого из них приговорили к 37 месяцам тюремного заключения. Первоначально они содержались в тюрьме в США, но впоследствии были репатриированы в британские тюрьмы для отбытия оставшейся части срока. Они были освобождены из-под стражи в августе 2010 года.

Предыстория

В 2000 году Джайлз Дарби, Дэвид Бермингем и Гэри Малгрю работали в Greenwich NatWest, тогда подразделении Национального Вестминстерского банка, который позже был приобретен Королевским банком Шотландии (RBS). Все трое были вовлечены в сделки Greenwich NatWest с американской энергетической компанией Enron. В результате этих сделок NatWest владела долей в партнерстве, зарегистрированном на Каймановых островах, под названием Swap Sub. Swap Sub являлось специальным инструментом, созданным Эндрю Фастоу, финансовым директором Enron, формально для хеджирования инвестиций Enron в Rhythms NetConnections, поставщика интернет-услуг. Активы Swap Sub состояли из денежных средств и акций Enron. Его обязательством был опцион, предоставлявший Enron право потребовать от него выкупа всей инвестиции Enron в Rhythms NetConnections по фиксированной цене в 2004 году. Помимо NatWest, Credit Suisse First Boston владела равной долей в Swap Sub. Остальное принадлежало партнерству, управляемому Фастоу. Несмотря на то, что из-за падения стоимости акций Rhythms, Swap Sub был должен Enron значительную сумму денег. 10 миллионов долларов от платежа поступили в Credit Suisse First Boston; Фастоу ложно сообщил Enron, что остальные 20 миллионов долларов пойдут в NatWest, однако фактически поступил только 1 миллион долларов. Этот платеж, официально согласованный 22 марта 2000 года, принес значительную прибыль Swap Sub и обогатил нескольких сотрудников Enron, владевших долями в этом партнерстве.

Преступление

Согласно заявлению о фактах, которое было подписано всеми тремя обвиняемыми в рамках их соглашения о признании вины, в начале 2000 года трое осознали, что из-за роста цен на акции Enron и Rhythms, доля NatWest в Swap Sub "приобрела значительную ценность". 22 февраля того же года три банкира представили финансовому директору Enron Эндрю Фастоу предложения о способах извлечения этой выгоды, однако Фастоу в конечном итоге отклонил это предложение. Вскоре после этого, в конце февраля или начале марта 2000 года, Фастоу связался с Гэри Малгрю и предложил выкупить долю NatWest в Swap Sub. Он также предложил Малгрю то, что в заявлении о фактах описано как "неопределенная финансовая возможность", в случае его ухода из NatWest. Малгрю и Дарби впоследствии рекомендовали своему руководству принять это предложение. Позже в том же месяце три банкира узнали, что "неопределенная финансовая возможность", предложенная Малгрю, заключалась в их личном приобретении части доли NatWest в Swap Sub. В связи с этим Коппер организовал сделку, по которой трое получили опцион на покупку половины бывшей доли NatWest в компании. 17 марта Дарби собрал необходимые подписи для завершения продажи доли NatWest. 20 марта трое заключили опционное соглашение с Коппером. Трое скрывали как свои переговоры с Фастоу и Коппером, так и тот факт, что теперь имеют финансовую заинтересованность в компании, купившей Swap Sub, от своего руководства в NatWest. Согласно заявлению о фактах, трое не знали о соглашении от 22 марта о выплате 30 миллионов долларов Swap Sub. 21 апреля 2000 года Бермингем, который к тому времени уволился из NatWest, реализовал опционы, получив прибыль более 7 миллионов долларов. Впоследствии он распределил доход между Дарби и Малгрю.

Первоначальное судебное разбирательство в Соединенных Штатах

После того, как все законные возможности для обжалования экстрадиции были исчерпаны, Трое прибыли в Хьюстон 13 июля 2006 года. Они провели одну ночь в федеральном центре задержаний этого города, после чего были переданы под опеку своего адвоката с условием ношения электронных браслетов для контроля. 21 июля судья постановил, что Трое могут быть освобождены под залог, но им запрещено покидать территорию Хьюстона, встречаться друг с другом без присутствия адвокатов, а также им было предписано собрать от 80 000 до 150 000 долларов до конца месяца. Служба иммиграции США разрешила им работать на территории США в течение одного года, однако, в связи с решением судьи, им было запрещено покидать район Хьюстона для поиска или получения работы.

Отсрочка даты суда

2 августа 2006 года дату начала судебного разбирательства перенесли на неопределенный срок с 13 сентября 2006 года, чтобы дать возможность двум из "Тройки" обеспечить себе юридическое представительство. 9 августа 2006 года правовое положение "Тройки" осложнилось полученными повестками в рамках гражданского иска, связанного с делом Enron, против Royal Bank of Canada. 12 августа 2006 года все трое сообщили судье, что привлекли адвокатов. 6 сентября 2006 года дату начала судебного разбирательства назначили на февраль 2007 года, при условии своевременного обеспечения свидетельскими показаниями, в противном случае – на 4 сентября 2007 года. До этого времени "Тройку" обязали носить электронные браслеты и запретили покидать территорию Хьюстона. 1 августа 2007 года дату начала судебного разбирательства вновь перенесли на январь 2008 года, после предыдущего переноса на 22 октября. Эта очередная задержка стала серьезным ударом для всех троих, и их сторонники вновь обратили внимание на проблемы, связанные с огромными размерами юридических расходов и дальнейшей разлукой с семьями в Великобритании.

Спор о свидетелях

6 августа 2007 года Трое обратились к судье с просьбой обязать шестерых бывших коллег, проживающих в Великобритании, дать видеопоказания в их защиту. В ходатайстве, обосновывающем эту просьбу, они заявили, что "несколько человек теперь отказываются приезжать в Соединенные Штаты для дачи показаний в пользу обвиняемых, поскольку они опасаются или подверглись угрозам со стороны правительства [США]". Для удовлетворения такой просьбы потребовалось бы сотрудничество британских властей, и что "представители предполагаемой жертвы в этом деле [RBS] препятствовали возможности защиты получить необходимые показания". Они заключили, что способность Трои "вести активную защиту была серьезно подорвана, если не уничтожена". В рамках соглашения о признании вины Трое признали себя виновными по четвертому пункту обвинения, касающемуся письма из Лондона в Хьюстон с окончательными документами о продаже Swap Sub. К соглашению о признании вины был приложен "обзор фактов" в качестве Приложения А, подписанный всеми тремя подсудимыми. Другие британские обозреватели согласились с тем, что это возможно. В статье в The Telegraph также утверждалось, что в обзоре фактов не указано, что Трое сознательно совершили мошенничество в отношении NatWest. Джайлс Дарби заявил, что он "принципиально" не согласен с утверждениями Бермингема и Малгрю, высказанными в видео.

Приговор и тюрьма

22 февраля 2008 года "NatWest Three" были приговорены к 37 месяцам тюремного заключения. Им не было зачтено время, проведенное в Соединенных Штатах в ожидании суда. Они также были обязаны выплатить 7,3 миллиона долларов компании RBS Securities, правопреемнику Greenwich NatWest, из которых 1,25 миллиона долларов должны были быть уплачены при сдаче в распоряжение тюремных властей. Во время вынесения приговора каждый из них выступил с кратким заявлением перед судьей. Малгрю заявил, что проявил "отсутствие порядочности" и "плохое суждение", заключив, что "винить во всем могу только себя". Малгрю, Дарби и Бермингему были присвоены последовательные федеральные номера заключенных (66096-179, 66097-179 и 66098-179 соответственно). Позже им было разрешено отбыть оставшуюся часть срока в Англии. В августе 2009 года Бермингема перевели из открытой тюрьмы Спринг-Хилл в тюрьму строгого режима в Грендоне Андервуд. Все трое были освобождены в августе 2010 года.

Кампания по связям с общественностью в Великобритании

Вначале освещение в британской прессе было преимущественно негативным, фокусируясь на сумме денег, полученной мужчинами, и их расточительном образе жизни. Например, в The Independent писали, что мужчины видели себя "похожими на разбойников-ловеласов, которые жили на полную катушку и так же стремительно заключали сделки", а The Sunday Times описала Малгрю как "чрезвычайно конкурентоспособного" с "огромным эго" и "шрамами на руках", оставшимися от его прежней работы вышибалой в ночном клубе. Обе компании заявляли, что работают pro bono. Райли сказала: "Я работаю pro bono последние шесть месяцев, потому что верю в это дело. Мы приложили много усилий, чтобы люди осознали несправедливость закона об экстрадиции". Трое предстают жертвами британского правосудия в документальном фильме "Taking Liberties" стоимостью 500 000 фунтов стерлингов, снятом по знакомству Бермингема с финансистом в сфере кино.

Спор об экстрадиции

Обширное освещение в новостях дела "Троих" в Великобритании вызвало масштабные дебаты о целесообразности их экстрадиции в Соединенные Штаты на основании недавно принятого Закона об экстрадиции 2003 года. В частности, заметную кампанию против экстрадиции возглавила газета The Daily Telegraph. Было выдвинуто несколько аргументов против выдачи.

Аргумент о юрисдикции

Было заявлено, что преступление было совершено гражданами Великобритании, проживающими в Великобритании, в отношении британской компании, зарегистрированной в Лондоне, столице страны, и, следовательно, любое возникшее уголовное дело подпадает под британскую правовую и территориальную юрисдикцию и должно рассматриваться британским судом. Однако британские власти отказались от преследования, ссылаясь на недостаточность доказательств.

Аргумент справедливого судебного разбирательства

Некоторые утверждали, что Трем будет очень сложно добиться справедливого судебного разбирательства в Техасе. Судебный процесс мог затянуться на годы. Суд должен был начаться в сентябре 2006 года, но неоднократно откладывался и в итоге был назначен на январь 2008 года. Трое обвиняемых были вынуждены оставаться в США, далеко от своих семей в Великобритании. Более того, находясь под подпиской о невыезде, они не могли найти работу, чтобы оплатить свою юридическую защиту от предъявленных обвинений. (Трем было разрешено искать работу в США при условии их пребывания в Хьюстоне.)

Аргумент неравенства в экстрадиции

Утверждалось, что соглашения об экстрадиции между США и Великобританией были крайне неравноправными. Положения закона упрощали экстрадицию британских граждан в Америку, чем экстрадицию из Америки в Великобританию. Вызвало много критики тот факт, что американской стороне не требовалось представлять первоначальные доказательства для экстрадиции британских граждан, в то время как аналогичной возможности для экстрадиции граждан США в Великобританию не существовало. Несмотря на это, глава британского Управления по расследованию особо тяжких преступлений Роберт Уордл заявил, что даже по старым соглашениям об экстрадиции имелось бы достаточно оснований для выдачи "Троицы" в США. Он выразил удивление, что эти люди стали широко известными, и выразил уверенность в том, что "Троица" получит справедливое судебное разбирательство в США. Однако ни одно из этих условий не было закреплено в тексте закона об экстрадиции и не было выполнено в отношении "Троицы" на момент их экстрадиции. (Договор впоследствии был ратифицирован США в сентябре 2006 года.)

Дебаты в Палате общин

Спикер Палаты общин Майкл Мартин разрешил проведение экстренных дебатов 12 июля 2006 года как по вопросу о договоре, так и о деле "Тройки Натвеста" после обращения либерального демократа, депутата Ника Клегга.

Нил Колбек

12 июля 2006 года бывший сотрудник Королевского банка Шотландии (RBS) и свидетель стороны обвинения ФБР Нил Колбек был найден мертвым, покончив с собой, перерезав себе вены. Колбек работал в RBS до 2004 года, занимая должность руководителя группы казначейства. Друзья и родственники предполагали, что ФБР оказывало на Колбека сильное давление. На слушании по делу о его смерти жена Колбека заявила, что он был глубоко обеспокоен экстрадицией "Троих", и было известно, что он дал ключевые показания, которые в определенной степени способствовали их экстрадиции. ФБР отрицало это, заявив, что опрашивало Колбека лишь однажды, четыре года назад.

Публикации

Комментарии к попытке США экстрадировать основателя Autonomy Майка Линча: "это почти статистическая уверенность, что человек, экстрадированный в США, в конечном итоге будет признан виновным, скорее всего, посредством соглашения о признании вины, а не в результате судебного разбирательства, поскольку уголовная система правосудия в США настолько нацелена на такой исход". "Наряду с жуткими историями об избиениях и жестокости со стороны банд, Джайлс также писал о ярких личностях, с которыми он познакомился, и о неожиданных выходках своих сокамерников". "Поразительная правдивая история о пути одного человека из детского дома в Глазго в печально известную тюрьму в Техасе, кишащую бандами. Движимый желанием вернуться к сыну в Англии и мучимый все более безуспешными поисками пропавшей дочери".