АҚШ Федералдық заңы: IEEPA – президентке ұлттық төтенше жағдай жариялағанда халықаралық сауданы реттеуге рұқсат береді. Блокировка, активтерді тоқтату мүмкіндігі.
Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.
Мазмұны
Кіріспе
АҚШ-тың федералды заңы
United States federal law
Халықаралық төтенше экономикалық өкілеттіктер туралы заң (IEEPA), II тарау, – АҚШ президентіне халықаралық сауданы реттеуге құқық беретін АҚШ-тың федералды заңы. Бұл заң АҚШ-қа қатысты кез келген ерекше және бейғұрлым қауіпке жауап ретінде ұлттық төтенше жағдай жарияланғаннан кейін қолданылады, егер осы қауіптің бастауы толық немесе маңызды бөлігі АҚШ-тан тыс жерде болса. Аталған заңға 1977 жылдың 28 желтоқсанында президент Джимми Картер қол қойды.
The International Emergency Economic Powers Act (IEEPA), Title II of , is a United States federal law authorizing the president to regulate international commerce after declaring a national emergency in response to any unusual and extraordinary threat to the United States which has its source in whole or substantial part outside the United States. The act was signed by President Jimmy Carter on December 28, 1977.
Қаулылар
АҚШ Кодексінде IEEPA 50-тарау, §1701–1707 болып табылады. IEEPA президентке "АҚШ-тың ұлттық қауіпсіздігіне, сыртқы саясатына немесе экономикасына қалыпты емес және ерекше қауіп төндіргенін" және "осы қауіптің толық немесе маңызды бөлігі АҚШ-тан тыс жерде туындағанін" жариялауға уәкілеттік береді. Мұндай жариялаудан кейін президентке осы қауіп-қатермен күресу үшін мәмілелерді тоқтатуға және активтерді сақтап қалуға уәкілеттік беріледі. Егер АҚШ-қа шабуыл жасалса, президент шабуылға көмектескен елге, топқа немесе адамға қатысты мүлікті тәркілеуге де құқылы. IEEPA Ұлттық Төтенше Жағдайлар Заңының (NEA) талаптарына бағынады, яғни заң бойынша жарияланған төтенше жағдай күшінде болу үшін жыл сайын жаңаруы тиіс. IEEPA бойынша Президентке берілген уәкілеттік оған "қандай да бір құнды нәрсені беруді қамтамайтын" коммуникацияны реттеуге немесе тыйым салуға мүмкіндік бермейді; ақпараттың немесе кез келген ақпараттық материалдардың импорты немесе экспорты; және саяхатқа байланысты операциялар. Адамның қайғы-қасіретін жеңілдету мақсатындағы, мысалы, азық-түлік, киім-кешек немесе дәрі-дәрмек сияқты қайырымдылық көмектер де Президент оларды қосу қажет деп тапса ғана қолданылмайды.
In the United States Code, the IEEPA is Title 50, §§1701–1707. The IEEPA authorizes the president to declare the existence of an "unusual and extraordinary threat to the national security, foreign policy, or economy of the United States" that originates "in whole or substantial part outside the United States." It further authorizes the president, after such a declaration, to block transactions and freeze assets to deal with the threat. In the event of an actual attack on the United States, the president can also confiscate property connected with a country, group, or person that aided in the attack. The IEEPA falls under the provisions of the National Emergencies Act (NEA), which means that an emergency declared under the act must be renewed annually to remain in effect. The authority given to the President under the IEEPA does not grant them the ability to regulate or prohibit communication that "does not involve a transfer of anything of value"; imports or exports of information or any informational materials; and transactions incidental to travel. Donations intended to relieve human suffering, such as food, clothing or medicine are also excluded unless the President specifically finds their inclusion necessary.
Төтенше жағдайларды реттеу жөніндегі атқарушы өкілеттіктердің шектелуі
Конгресс 1977 жылы IEEPA-ны 1917 жылғы «Дұшпанмен сауда туралы» заңға сәйкес, жарияланған ұлттық төтенше жағдай кезінде президенттік билікті нақтылау және шектеу үшін қабылдады. TWEA бойынша, 1933 жылы Франклин Д. Рузвельт бастағаннан бері президенттер төтенше жағдайларды олардың ауқымы мен мерзіміне шектеу қоймай, тиісті заңдарды көрсетпей және Конгресс бақылауынсыз жариялауға құқылы болды. «Янгстаун Шит & Тьюб Ко. қарсы Сойер» ісінде Жоғарғы Сот президенттің мұндай төтенше жағдайда не істей алатынын шектеді, бірақ төтенше жағдай жариялау өкілеттігін шектемеді. 1973 жылғы Сенат тергеуі (Сенаттың 93-549 есебінде) төрт жарияланған төтенше жағдай әлі де күшінде екенін көрсетті: 1933 жылғы банк дағдарысы алтынды жинауға қатысты, 1950 жылғы төтенше жағдай Корея соғысына қатысты, 1970 жылғы төтенше жағдай пошта жұмыскерлерінің ереуіліне қатысты және 1971 жылғы төтенше жағдай үкіметтің нашарлап бара жатқан экономикалық және қаржылық жағдайларына жауап ретінде жарияланды. Конгресс осы төтенше жағдайларды «Ұлттық төтенше жағдайлар туралы» заңмен тоқтатты, содан кейін IEEPA-ны төтенше жағдайлардың өкілеттіктерін шектеулі және бақыланатын түрде қайта қалпына келтіру үшін қабылдады. TWEA-дан айырмашылығы, IEEPA АҚШ-тан тыс туындаған қауіп-қатерлерге немесе шетелде тұратын белгілі бір шетелдік азаматтарға жауап ретінде ғана президенттік төтенше жағдай жариялауға рұқсат беру үшін жасалды. 1988 жылы Конгресс TWEA және IEEPA-ға түзетулер енгізді, оның авторы Ховард Берман (D–CA) болды, бұл түзетулер материалдың шығу еліне қарамастан, американдық азаматтардың ақпарат алу құқығын қорғауға бағытталған, түрлі коммуникация әдістерін реттеуден босату арқылы жасалды. Екі заңның да түзетулері, «Берман түзетуі» деп белгілі, Президенттің әртүрлі баспа, аудио және бейне материалдарды, өнер туындыларын және басқа да суреттерді, сондай-ақ Бірінші түзетумен қорғалатын басқа да ақпараттық материалдарды импорттауға немесе экспорттауға тыйым салу өкілеттігін шектеді. Алайда, АҚШ Қаржы министрлігіне қарасты Шетелдік активтерді бақылау кеңсесі (OFAC) бұл босатуды тар мағынада түсіндіріп, «транзакция күніне толыққанды құрылмаған және болмаған ақпараттық материалдармен» байланысты кез келген операцияны тыйым салуға құқылы екенін мәлімдеді. Осыған жауап ретінде Берман демеушілік еткен «Идеялардың еркін саудасы туралы» заң 1994 жылы Конгресс қабылдады, ол бастапқы түзетудегі Бірінші түзетудегі ерекшеліктерді жаңа және болашақ құралдарды (телевизиялық хабар тарату және жеке коммуникация әдістері сияқты материалдық емес заттарды қоса) қамту үшін қайта қарады, сондай-ақ Президенттің IEEPA және TWEA бойынша төтенше санкциялар өкілеттігінің форматына немесе құралына қарамастан, жеке немесе коммерциялық мақсатта қолданылса да, кез келген ақпаратқа немесе ақпараттық материалдарға қатысты қолданылмауына нақтылық қосты. Жаңартылған тіл сондай-ақ босатылған материалдардың толық емес тізімі сипаттамалық екенін көрсетті, яғни оның қабылдану кезінде әлі ойлап табылмаған немесе кеңінен қолданылмаған тізімделмеген материалдар екі заң бойынша санкцияларға немесе басқа да реттеуге жатпайды.
Congress enacted the IEEPA in 1977 to clarify and restrict presidential power during times of declared national emergency under the Trading with the Enemy Act of 1917 ("TWEA"). Under TWEA, starting with Franklin D. Roosevelt in 1933, presidents had the power to declare emergencies without limiting their scope or duration, without citing the relevant statutes, and without congressional oversight. The Supreme Court in Youngstown Sheet & Tube Co. v. Sawyer limited what a president could do in such an emergency, but did not limit the emergency declaration power itself. A 1973 Senate investigation found (in Senate Report 93 549) that four declared emergencies remained in effect: the 1933 banking crisis with respect to the hoarding of gold, a 1950 emergency with respect to the Korean War, a 1970 emergency regarding the postal workers strike, and a 1971 emergency in response to the government's deteriorating economic and fiscal conditions. Congress terminated these emergencies with the National Emergencies Act, and then passed the IEEPA to restore the emergency power in a limited, overseeable form. Unlike TWEA, IEEPA was drafted to permit presidential emergency declarations only in response to threats originating outside the United States. or certain foreign nationals abroad. In 1988, Congress passed amendments to the TWEA and IEEPA, authored by Rep. Howard Berman (D–CA), aimed at protecting the rights of American citizens to receive information, regardless of the country of origin of such materials used, by exempting varied methods of communication from regulation. The revisions to both acts, known collectively as the "Berman Amendment," restrict the President's authority to regulate or prohibit the importation or exportation of various forms of print, audio and video materials, artwork and other images, and other informational materials protected under the First Amendment. The Office of Foreign Assets Control (OFAC) under the U. S. Department of Treasury, however, interpreted this exemption narrowly to claim it held the right to prohibit any transactions associated with "informational materials not fully created and in existence at the date of the transaction." In response, the Berman sponsored Free Trade in Ideas Act—passed by Congress in 1994—revised the original amendment's First Amendment exemptions to include newer and forthcoming mediums (including intangible items such as television broadcasts and methods of personal communication), further clarifying that the President's emergency sanction powers under the IEEPA and TWEA cannot be used with regard to any information or informational materials, regardless of their format or medium, or whether they are intended for personal or commercial use. The updated language also clarified that the non exhaustive list of exempted materials was illustrative in nature, inferring that unlisted materials not yet invented or in wide use at the time of its passage would be prohibited from being subject to sanctions or other regulation under both acts.
9/11 оқиғасынан кейін
2001 жылғы 11 қыркүйектегі террористік шабуылдардан кейін президент Джордж Буш IEEPA заңына сәйкес террористік ұйымдардың активтерін тоқтату үшін 13224-ші жарлықты шығарды. Президент тоқтату өкілеттігін АҚШ Қаржы министрлігі басқаратын федералдық агенттіктерге жүктеді. 2001 жылдың қазан айында Конгресс АҚШ-тың «Патриот» заңын қабылдады, ол IEEPA активтерін тоқтату ережелерін §1702(a)(1)(B) бойынша күшейтті, тергеу жүріп жатқан кезде активтерді тоқтатуға мүмкіндік берді. Бұл заңдық өзгеріс Қаржы министрлігінің Шетел активтерін бақылау бюросына активтерді тоқтатуға, тоқтатуға жататын тұлғаның қылмыстық әрекеттерін дәлелдеу қажеттілігінсіз және тоқтатуға жататын адамға сотта айыптауларға тиімді жауап беру мүмкіндігін бермей, құқық берді. Осы тоқтату шараларын орындау АҚШ-тағы қайырымдалық ұйымдардың активтеріне қол жеткізуіне шектеу салуға қарсы федералдық билікке шағымдануға байланысты бірқатар сот процесіне әкеп соқты. Президент Дональд Трамп IEEPA-ны кеңінен пайдаланды, 3700-ден астам ұйымға санкция салды және 11 ұлттық төтенше жағдай жариялады (барлығы жариялаған 13 төтенше жағдайдың ішінде), оның 2017–2021 жылдар аралығындағы өкілеттігіне негізінен немесе толығымен IEEPA-ға сүйенді; Трамп сондай-ақ өкілеттіктерін дәстүрлі емес және бұрын-соңды болмаған тәсілдермен қолданды немесе қолдануға қауқетті болды (заңдық шақыруларға себеп болған акті бойынша өкілеттіктерді пайдаланатын жарлықтарды қоса алғанда). Қытаймен сауда соғысы жүріп жатқан кезде 2019 жылдың 24 тамызында Трамп Twitter желісінде АҚШ компанияларына IEEPA-ға сәйкес Қытайға баламаларды іздеуді бұйырғанын жариялады. Алайда Трамп IEEPA талап еткендей, төтенше жағдайды ресми түрде жарияламады. 2020 жылдың қыркүйегінде Трамп әкімшілігі Халықаралық қылмыстық соттың (ХҚС) екі лауазым иесіне – прокурор Фату Бенсуда мен Юрисдикциялық толықтыру және ынтымақтастық бөлімінің директоры Факисо Мочочокоға санкциялар салды және визалық шектеулер енгізді, себебі сот Ауғанстан мен Палестина аумақтарында АҚШ пен Израиль жасаған соғыс қылмыстары туралы айыптауларды тергеп отырды. Сынаушылар бұл шешімді ХҚС мемлекеттік қызметкерлерін тергеуді жалғастырудан қорқытуға бағытталған әрекет деп санайды және әкімшілікті екі прокурорды, екеуі де африкалық тегінен болғандықтан, нәсіліне қарай мақсат етіп отыр деп айыптады. Нью-Йорк оңтүстік округінің АҚШ округтік соты 2021 жылдың қаңтар айында төрт америкалық қос азаматтық заң профессоры және «Ашық қоғам» әділеттік бастамасы ұсынған шағым арқылы санкцияларды тоқтатуға қатысты алдын ала шешім шығарды. (Байден әкімшілігі 2021 жылдың сәуір айында ХҚС санкцияларын алып тастады.) Сондай-ақ 2020 жылдың қыркүйегінде Трамп IEEPA-ны пайдаланып, TikTok және WeChat әлеуметтік желілерін АҚШ қолданбалар дүкендерінен алып тастауға және олардың Қытайдағы аналық компаниялары ByteDance және Tencent-ке қатысты отандық бизнес-мәмілелерге тыйым салуға бұйырды; егер атқарушы жарлық шығарылғаннан кейін 45 күн ішінде TikTok американдық компанияға сатылмаса, шектеулер TikTok-қа қолданыла бастайтын еді. Көптеген бақылаушылар (Трамп әкімшілігінің сыншылары және көптеген TikTok пайдаланушылары) атқарушы жарлыққа қатысты Бірінші түзетуге қатысты мәселелерді көтерді және ұлттық қауіпсіздік алаңдаушылықтары оны ақтау үшін келтірілгенімен, санкциялар әкімшіліктің Қытайға деген жалпы жаугершілік қатынасынан және TikTok-қа қарсы, әсіресе қолданбада жарияланған Трампқа қарсы мазмұнға жазалау ретінде туындағанын айтты, сондай-ақ ByteDance-тің сот құжаттарында көрсеткендей, видеоплатформаның кейбір пайдаланушылары жасаған билеттерді брондау ойыны, ол маусым айында Оклахома штатының Тулса қаласында өткен сайлауалды митингіге қатысуды азайтты. Федералдық соттар екі жеке істе атқарушы жарлықты тоқтатып, санкциялар IEEPA-ның ақпараттық материалдардан босату ережесін (Берман түзетуі бойынша) және қолданбаларды пайдаланушыларға қатысты Бірінші түзетуді бұзғанын мәлімдеді.
Following the September 11, 2001 terrorist attacks, President George W. Bush issued Executive Order 13224 under the IEEPA to block the assets of terrorist organizations. The President delegated blocking authority to federal agencies led by the U. S. Treasury. In October 2001, Congress passed the USA PATRIOT Act which, in part, enhanced IEEPA asset blocking provisions under §1702(a)(1)(B) to permit the blocking of assets during the "pendency of an investigation." This statutory change gave the Treasury's Office of Foreign Assets Control the power to block assets without the need to provide evidence of the blocking subject's wrongdoing nor to permit the blocking subject a chance to effectively respond to the allegations in court. Executing these blocking actions led to a series of legal cases challenging federal authority to indefinitely prevent charitable organizations from accessing their assets held in the United States. President Donald Trump used the IEEPA extensively, sanctioning more than 3,700 entities and invoking 11 national emergency declarations (out of the 13 that he declared overall) relying primarily or exclusively on IEEPA authority during his 2017–21 term; Trump also used or threatened use of its powers in unconventional and unprecedented manners (including executive actions utilizing powers under the act that prompted legal challenges). As part of an ongoing trade war with China, on August 24, 2019, Trump tweeted that he "hereby ordered" U. S. companies to start looking at alternatives to China on the basis of claimed powers under IEEPA. Trump, however, did not formally declare an emergency as required by IEEPA. In September 2020, the Trump administration sanctioned and imposed visa restrictions on two International Criminal Court (ICC) officials, prosecutor Fatou Bensouda and Jurisdiction Complementarity and Cooperation Division Director Phakiso Mochochoko, over the court's investigation into allegations of war crimes committed by the U. S. and Israel in Afghanistan and the Palestinian territories, respectively. Critics considered the order an effort to intimidate ICC civil servants from proceeding with its investigation and accused the administration of targeting the two prosecutors, both of African origin, based on their race. The U. S. District Court for the Southern District of New York granted a preliminary injunction blocking the sanctions in January 2021, through a challenge to the order brought by four dual national American law professors and the Open Society Justice Initiative. (The Biden administration lifted the ICC sanctions in April 2021.) Also in September 2020, Trump used the IEEPA to order the removal of social media platforms TikTok and WeChat from U. S. app stores as well as prohibit domestic business transactions involving their respective China based parent companies ByteDance and Tencent; the restrictions would have become applicable to TikTok unless it was sold to an American company within 45 days of the executive order's issuance. Observers (including Trump administration critics and many TikTok users) raised First Amendment concerns with the executive order and suggested that, while national security concerns were cited to justify them, the sanctions were prompted by the administration's hostile relations toward China in general and retaliation against TikTok in particular for certain anti Trump content hosted by the app and, as also suggested by ByteDance in court documents pertaining to its lawsuit to overturn the order, a ticket reservation prank waged by some users of the video platform that depressed attendance for a campaign rally he held in Tulsa, Oklahoma that June. The executive order was blocked by federal courts in two separate cases on grounds that the sanctions likely violated IEEPA's informational materials exemption (under the Berman Amendment) and First Amendment protections applying to users of the apps.
Атақты істер
Дэймс & Мур Р. Реганға қарсы. Хайритеттік гуманитарлық даму үшін KindHearts – Гейтнерге қарсы
Dames & Moore v. Regan
KindHearts for Charitable Humanitarian Development v. Geithner
Құқық бұзушылықтар
1983 жылы қаржыгер Марк Рич Иранның кешірілгендер дағдарысы кезінде ирандық мұнаймен сауда жасап, заң бұзды деген айып тағылды. Ол президент Билл Клинтонның өкіметтік өкілеттігінің соңғы күндері кешірім берілген көптеген адамдардың бірі болды. 2006 жылдың 23 тамызында Жавед Икбал АҚШ Қазыналық департаменті арқылы 2006 жылғы Израиль-Ливан қақтығысы кезінде Нью-Йоркте «Аль-Манар» (The Beacon) телеарнасының материалдарын көрсеткені үшін IEEPA заңын бұзуға сөз байласуда деген айыппен тұтқындалды. 2009 жылдың 16 желтоқсанында АҚШ Әділет министрлігі Credit Suisse банкімен 1995 жылдан 2006 жылға дейін IEEPA санкцияларына ұшыраған елдердің азаматтарына заңға қайшы ақша аударуға көмектескені туралы айыптаулар бойынша келісімге келді. Келісім нәтижесінде Credit Suisse 536 миллион доллар сомасында мүлікті мемлекетке қайтарды. 2020 жылдың 16 шілдесінде БАӘ-де тіркелген Essentra FZE Company Limited фирмасы Халықаралық төтенше экономикалық өкілеттіктер туралы заңды (IEEPA) бұзуға және Солтүстік Кореяға қатысты АҚШ санкцияларын сақтамағанын мойындады. Фирма сонымен қатар АҚШ Әділет министрлігіне 665 112 доллар айыппұл төлеуге келісті.
In 1983, financier Marc Rich was accused of violating the act by trading in Iranian oil during the Iran hostage crisis. He was one of many people pardoned by President Bill Clinton in his last days in office. On August 23, 2006, Javed Iqbal was arrested through the U. S. Department of the Treasury with a charge of conspiracy to violate the IEEPA for airing material produced by al Manar (The Beacon) in New York City during the 2006 Israel Lebanon conflict. On December 16, 2009, it was announced that the U. S. Dept. of Justice reached a settlement with Credit Suisse over accusations that the bank assisted residents of IEEPA sanctioned countries to wire money in violation of the Act from 1995 to 2006. The settlement resulted in Credit Suisse forfeiting $536 million. On July 16, 2020, a UAE based firm, Essentra FZE Company Limited, admitted of conspiring to violate the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) and defying the United States sanctions on North Korea. The firm also agreed to pay a fine of $665,112 to the United States Department of Justice.