Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.
Мазмұны
Кіріспе
Бизнес және қаржы саласында, реттеуші өкілеттігі бар ұйым.
In business and finance, an organization with regulatory authority
Өзін-өзі реттеуші ұйым (SRO) – бұл сала немесе кәсіпке белгілі бір дәрежеде реттеуші өкілеттікті жүзеге асыратын ұйым. Реттеуші өкілеттік мемлекеттік реттеудің орнына немесе мемлекеттік реттеуге қосымша қолданылуы мүмкін. SRO-ның реттеуші өкілеттікті жүзеге асыру қабілеті міндетті түрде мемлекеттен берілген өкілеттікке байланысты емес.
A self regulatory organization (SRO) is an organization that exercises some degree of regulatory authority over an industry or profession. The regulatory authority could exist in place of government regulation, or applied in addition to government regulation. The ability of an SRO to exercise regulatory authority does not necessarily derive from a grant of authority from the government.
Америка Құрама Штаттары
АҚШ-тың құнды қағаздар заңнамасында өзін-өзі реттеуші ұйым – бұл анықталған термин. Басты федералды реттеуші орган – Бағалы қағаздар және биржалар комиссиясы (SEC) 1934 жылғы Федералдық бағалы қағаздар биржасы туралы заңмен құрылды. SEC бастапқыда Ұлттық бағалы қағаздар дилерлері қауымдастығына (NASD, қазіргі Қаржы индустриясын реттеуші орган (FINRA)) және ұлттық қор биржаларына (мысалы, NYSE) құнды қағаздар саудасы және брокерлік қызметіне қатысты белгілі бір салалық стандарттар мен талаптарды орындауға өкілеттік берді. 2007 жылдың 26 шілдесінде SEC NYSE және NASD-нің атқару органдарының бірігуін мақұлдады, осылайша жаңа SRO – Қаржы индустриясын реттеуші орган (FINRA) құрылды. Сонымен қатар, Конгресс Муниципалдық бағалы қағаздар ережелерін жасау кеңесін (MSRB) құрды, ол салықтан босатылған облигацияларды, 529 колледж жинақтау жоспарларын және муниципалдық бағалы қағаздардың басқа түрлерін кепілдендіретін, саудалайтын және сататын брокерлер мен банктерді басқаратын инвесторларды қорғау ережелерін қабылдаумен айналысатын SRO ретінде бекітілді.
In United States securities law, a self regulatory organization is a defined term. The principal federal regulatory authority—the Securities and Exchange Commission (SEC)—was established by the federal Securities Exchange Act of 1934. The SEC originally delegated authority to the National Association of Securities Dealers (NASD, now Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)) and to the national stock exchanges (e. g., the NYSE) to enforce certain industry standards and requirements related to securities trading and brokerage. On July 26, 2007, the SEC approved a merger of the enforcement arms of the NYSE and the NASD, to form a new SRO, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). In addition, Congress created the Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) as an SRO charged with adopting investor protection rules governing broker dealers and banks that underwrite, trade and sell tax exempt bonds, 529 college savings plans and other types of municipal securities.
Мысалдар
Америкалық төрелік қауымдастығы да ресми, заңды мәртебесі бар SRO болып табылады. Бағалы қағаздар индустриясында SRO-лардың маңыздылығынан SRO термині көбінесе заңмен немесе мемлекеттік агенттікпен индустрияның белгілі бір саласын бақылауға уәкілетті ұйымды таңбалау үшін тар мағынада қолданылады. Ұлттық риэлторлар қауымдастығы (NAR) – мемлекеттік бақылаудың немесе реттеудің жоқтығынан туған құлдырауды толтыратын SRO-ның мысалы. NAR көптеген жариялау қызметтерінің ережелерін және брокерлердің оларды қалай пайдалануын анықтайды. Тағы бір мысал – Американдық медициналық қауымдастық, ол этика, мүдделер қақтығысы, тәртіптік шаралар және медицинадағы аккредиттеу қағидаларын белгілейді. BBB National Programs – балалар жарнамасын тексеру бөлімі (CARU) және Ұлттық жарнама бөлімі (NAD) сияқты бірнеше SRO-ны біріктіретін ұйым, бұрын Жарнамалық өзін-өзі реттеу кеңесі деп аталған, ол АҚШ жарнама индустриясының өзін-өзі реттеу органы болып табылады. Бұл бағдарламалар ережелерді белгілеуден өзге, компанияларға, ішкі және сыртқы кеңесшілерге, тұтынушыларға және басқа да тараптарға жеке деректерді қорғау, жарнама, деректерді жинау, балаларға бағытталған маркетинг және басқа да салаларда үшінші тараптың жауапкершілігін қамтамасыз ету және дауларды шешу қызметтерін ұсынады.
The American Arbitration Association is also an SRO with official, statutory status. Because of the prominence of the SROs in the securities industry, the term SRO is often used to narrowly to describe an organization authorized by statute or government agency to exercise control over a certain aspect of the industry. The National Association of Realtors (NAR) is an example of an SRO that fills the vacuum left by the absence of government oversight or regulation. The NAR sets the rules for multiple listing services and how brokers use them. Another example is the American Medical Association which sets rules for ethics, conflicts, disciplinary action, and accreditation in medicine. BBB National Programs is an example of an organization that houses multiple SROs, such as the Children's Advertising Review Unit, (CARU) and the National Advertising Division (NAD), formerly known as the Advertising Self Regulatory Council, which is the U. S. advertising industry's self regulatory body. In addition to setting guidelines, these programs provide third party accountability and dispute resolution services to companies, outside and in house counsel, consumers, and others in arenas such as privacy, advertising, data collection, child directed marketing, and more.
Қазақстан
"Өзін-өзі реттеу туралы" заң Қазақстан Парламентімен 2015 жылы қабылданды.
The law "On self regulation" was adopted by the Parliament of Kazakhstan in 2015.
Ресей
2007 жылы Ресей СРО-ларды реттеуді қадағалайтын заң қабылдады.