Сравнивайте с английским: нажмите на абзац — оригинал откроется в окне. Кнопка EN под абзацем показывает его прямо в тексте.
Содержание
Введение
В бизнесе и финансах организация, наделённая регулирующими полномочиями
In business and finance, an organization with regulatory authority
Саморегулируемая организация (SRO) – это организация, осуществляющая определенную степень регулирования в отрасли или профессии. Регулирование может осуществляться вместо государственного регулирования или в дополнение к нему. Способность SRO осуществлять регулирующие полномочия не обязательно вытекает из делегирования этих полномочий правительством.
A self regulatory organization (SRO) is an organization that exercises some degree of regulatory authority over an industry or profession. The regulatory authority could exist in place of government regulation, or applied in addition to government regulation. The ability of an SRO to exercise regulatory authority does not necessarily derive from a grant of authority from the government.
Соединенные Штаты
В законодательстве США о ценных бумагах саморегулируемая организация (SRO) является определенным термином. Главный федеральный регулирующий орган – Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) – была учреждена Федеральным законом о бирже ценных бумаг 1934 года. SEC изначально делегировала полномочия Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг (NASD, ныне Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA)) и национальным фондовым биржам (например, NYSE) для обеспечения соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, связанных с торговлей ценными бумагами и брокерской деятельностью. 26 июля 2007 года SEC одобрила слияние подразделений по контролю и принуждению NYSE и NASD с целью создания новой SRO – Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA). Помимо этого, Конгресс учредил Совет по регулированию рынка муниципальных ценных бумаг (MSRB) как SRO, ответственное за разработку правил защиты инвесторов, регулирующих брокеров-дилеров и банки, осуществляющие андеррайтинг, торговлю и продажу освобожденных от налогов облигаций, образовательных сберегательных планов 529 и других видов муниципальных ценных бумаг.
In United States securities law, a self regulatory organization is a defined term. The principal federal regulatory authority—the Securities and Exchange Commission (SEC)—was established by the federal Securities Exchange Act of 1934. The SEC originally delegated authority to the National Association of Securities Dealers (NASD, now Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)) and to the national stock exchanges (e. g., the NYSE) to enforce certain industry standards and requirements related to securities trading and brokerage. On July 26, 2007, the SEC approved a merger of the enforcement arms of the NYSE and the NASD, to form a new SRO, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). In addition, Congress created the Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) as an SRO charged with adopting investor protection rules governing broker dealers and banks that underwrite, trade and sell tax exempt bonds, 529 college savings plans and other types of municipal securities.
Примеры
Американская арбитражная ассоциация также является SRO с официальным, законодательно закрепленным статусом. В силу значительной роли SRO в индустрии ценных бумаг, термин SRO часто используется в узком смысле для обозначения организации, уполномоченной законом или государственным органом осуществлять контроль над определенной областью этой индустрии. Национальная ассоциация риэлторов (NAR) – пример SRO, замещающей отсутствие государственного надзора или регулирования. NAR устанавливает правила для систем множественного листинга и порядок их использования брокерами. Другой пример – Американская медицинская ассоциация, которая устанавливает правила этики, урегулирования конфликтов интересов, дисциплинарных мер и аккредитации в сфере медицины. BBB National Programs является примером организации, объединяющей несколько SRO, таких как Children's Advertising Review Unit (CARU) и National Advertising Division (NAD), ранее известная как Advertising Self Regulatory Council, – саморегулируемый орган рекламной индустрии США. Помимо разработки руководящих принципов, эти программы обеспечивают независимую проверку и услуги по разрешению споров для компаний, штатных и внешних юрисконсультов, потребителей и других заинтересованных сторон в таких областях, как защита персональных данных, реклама, сбор данных, маркетинг, ориентированный на детей, и многое другое.
The American Arbitration Association is also an SRO with official, statutory status. Because of the prominence of the SROs in the securities industry, the term SRO is often used to narrowly to describe an organization authorized by statute or government agency to exercise control over a certain aspect of the industry. The National Association of Realtors (NAR) is an example of an SRO that fills the vacuum left by the absence of government oversight or regulation. The NAR sets the rules for multiple listing services and how brokers use them. Another example is the American Medical Association which sets rules for ethics, conflicts, disciplinary action, and accreditation in medicine. BBB National Programs is an example of an organization that houses multiple SROs, such as the Children's Advertising Review Unit, (CARU) and the National Advertising Division (NAD), formerly known as the Advertising Self Regulatory Council, which is the U. S. advertising industry's self regulatory body. In addition to setting guidelines, these programs provide third party accountability and dispute resolution services to companies, outside and in house counsel, consumers, and others in arenas such as privacy, advertising, data collection, child directed marketing, and more.
Казахстан
Закон "О саморегулировании" был принят Парламентом Казахстана в 2015 году.
The law "On self regulation" was adopted by the Parliament of Kazakhstan in 2015.
Россия
В 2007 году в России был принят закон, регулирующий саморегулируемые организации.