Выбор юрисдикции для судебного разбирательства: "форум-шоппинг" и его последствия.

Введение

Выбор места судебного разбирательства, основанный на благоприятной для истца среде

Форум-шопинг – это разговорный термин, обозначающий практику, когда стороны в судебном процессе предпринимают действия для рассмотрения своего дела в суде, который, по их мнению, с наибольшей вероятностью вынесет благоприятное решение. Некоторые юрисдикции, например, приобрели репутацию "благоприятных для истцов" и, таким образом, привлекают истцов к подаче новых исков, даже если между правовыми вопросами и юрисдикцией существует мало или вообще нет связи. Термин получил более широкое распространение в результате правовых изменений, расширивших число доступных форумов для рассмотрения дел, что позволило сторонам эффективно "выбирать" форум, который, по их мнению, обеспечит наилучший исход. Например, в Соединенных Штатах после Второй мировой войны, в результате ряда важных решений Верховного суда США, понятие личной юрисдикции было расширено, что позволило судам рассматривать споры в отношении лиц, не проживающих в данном штате. Иностранных истцов также привлекала возможность подачи исков в Соединенных Штатах, поскольку существовало мнение о более благоприятном климате для судебных разбирательств. Другие примеры включают Соединенное Королевство, которое предлагает более строгие законы о диффамации и щедрые условия развода. Термин "форум-шопинг" приобрел негативный оттенок среди тех, кто рассматривает его как нечестную тактику и манипулирование, подрывающее легитимность судебной системы с целью получения несправедливого преимущества. С другой стороны, некоторые считают, что форум-шопинг не является изначально плохим или предосудительным, а лишь естественным следствием возможности для сторон выбирать из нескольких потенциальных форумов для рассмотрения дела и, следовательно, естественно выбирать форум, который, по их мнению, обеспечит наиболее благоприятный результат. Например, судья Окружного суда США Брет Холл из Восточного округа Техаса в 1993 году заявил: "На самом деле, каждый истец, подающий иск, занимается выбором места для его подачи". Термин также стал использоваться в более широком контексте для обозначения неоднократных попыток найти подходящую инстанцию для рассмотрения вопроса, жалобы или иска, пока не будет найдено наиболее благоприятное место.

Опека над детьми

В одном случае суд прямо признал, что истец решил переехать в этот штат, чтобы воспользоваться более либеральными законами о разводе в этом штате. Суд посчитал это вполне допустимым и не являющимся основанием для приостановки или прекращения дела. С другой стороны, «форум-шоппинг» обычно рассматривается как особенно недопустимый, когда он направлен на получение более благоприятной юрисдикции в деле об определении места жительства ребенка. Действительно, суды установили, что Гаагская конвенция о международном частном праве в отношении детей была разработана для сдерживания родителей от участия в международном «форум-шоппинге» в делах о попечении. В частности, Гаагская конвенция стремится предотвратить ситуации, когда родитель, недовольный существующим порядком определения места жительства ребенка, увозит ребенка в другую страну для повторного рассмотрения вопроса о попечении и получения более благоприятного решения. Тем не менее, может быть в наилучших интересах ребенка перемещение его из юрисдикции, которая не применяет принцип наилучших интересов ребенка при рассмотрении дел о попечении, в юрисдикцию, которая имеет «лучшее» законодательство и практику в таких делах. «Часто существует правовой пробел, который побуждает одного родителя увозить детей от другого и лишать детей возможности общаться с другим родителем», – говорит Морли. «Это наносит ущерб не только иностранным родителям, если китайский супруг увозит ребенка в Китай, но и китайским родителям, проживающим в Китае, поскольку если другой родитель увозит ребенка из Китая в другую страну, суды этой иностранной страны не могут обязать вернуть ребенка в Китай в соответствии с условиями конвенции».

Соединенные Штаты

Соединенные Штаты привлекают иностранных истцов, стремящихся воспользоваться более высокими размерами возмещения ущерба и алиментов, широкими правилами досудебного обследования и системой оплаты по результату. Кроме того, Закон об улучшении антимонопольной политики в сфере внешней торговли, Закон об исках, основанных на нарушениях норм международного права, и многие законы штатов об ответственности за качество продукции создают юридические права, которые часто отсутствуют в других юрисдикциях.

Истцом

Истец часто имеет возможность подать иск в одной из нескольких юрисдикций, выбрав федеральную вместо местной, местную вместо федеральной, или одну из нескольких географических локаций. Ответчик по гражданскому делу может быть привлечен к ответственности в юрисдикции, где он проживает, или где имеются достаточные связи между основанием иска и данной юрисдикцией. В Соединенных Штатах окружной суд США по Восточному округу Техаса в городе Маршалл стал популярным местом для рассмотрения патентных споров, и дела, поданные там, разрешались в пользу истца в 78% случаев, в то время как средний показатель по стране составлял 59%. В последнее время окружной суд США по Западному округу Техаса в городе Уэйко стал чрезвычайно популярным форумом для патентного судопроизводства. Все иски о нарушении патентных прав, поданные в Уэйко, штат Техас, рассматривались одним и тем же судьей (Аланом Олбрайтом), который к 2022 году привлекал почти 25% всех исков о нарушении патентных прав, поданных в Соединенных Штатах. Такая концентрация патентных дел у одного судьи и в одном суде привела к изменениям в правилах окружного суда США по Западному округу Техаса, требующим случайного распределения новых исков о нарушении патентных прав, поданных в Уэйко, штат Техас, между 12 судьями этого округа.

Ответчик в гражданском порядке

Ответчик может использовать различные процессуальные средства или правовые основания для передачи дела из суда, в котором истец первоначально его подал. Ответчик может сослаться на право федерального суда на принятие дела из суда штата, ходатайствовать об изменении подсудности в связи с тем, что дело было возбуждено в ненадлежащем или неудобном суде в пределах данной юрисдикции, и обратиться с ходатайством о forum non conveniens, ссылаясь на то, что выбранный суд является неподходящим форумом, учитывая местонахождение сторон или доказательств.

В уголовных делах

Поиск подходящего суда также встречается, хотя и реже, в федеральных уголовных процессах в США, особенно учитывая, что некоторые округа и апелляционные суды, как считается, более лояльны к правительству по определенным вопросам или в определенных делах. Часто утверждается, что судебные процессы над внутренними и иностранными террористами в Соединенных Штатах были инициированы с целью выбора наиболее благоприятного суда. Например, Джон Аллен Мухаммад и Ли Бойд Малво были арестованы в Мэриленде в 2002 году за серию убийств, совершенных в Мэриленде, Вашингтоне и Вирджинии, но генеральный прокурор США Джон Эшкрофт решил передать их Вирджинии для преследования, в частности, потому что Вирджиния считалась более склонной к вынесению смертного приговора Мухаммаду. Уголовные обвиняемые обладают гораздо меньшей властью изменить суд, в котором возбуждено дело против них. Как правило, они могут сделать это только в том случае, если смогут доказать, что широкая известность или освещение в СМИ делают невозможным формирование беспристрастного жюри в округе, где были предъявлены обвинения.

Усилия по предотвращению "форум-шопинга"

Хотя истца, возбуждающего судебное разбирательство, обычно считают хозяином своих исковых требований, суды могут возражать против "форум-шоппинга" по нескольким причинам. Справедливое разрешение дела, зависящего от незначительных различий между юрисдикциями, противоречило бы чувству справедливости, а с практической точки зрения, судьи могут опасаться, что репутация суда, благоприятного определенным категориям истцов, задержит своевременное отправление правосудия по другим делам из-за возросшей нагрузки. В соответствии с доктриной Эри, федеральный суд, рассматривающий дело по юрисдикции разногласий, должен применять закон штата, в котором находится суд. Когда дело связано с более чем одним штатом, принципы коллизионного права штата, в котором рассматривается дело, обычно определяют, право какого штата будет применяться. Стороны в договоре могут стремиться предотвратить "форум-шоппинг", включив в договор пункт о выборе суда или пункт о применимом праве. Такие пункты теперь обычно обеспечиваются судами. В июне 2023 года губернатор штата Иллинойс Дж. Б. Притцкер подписал закон, направленный на предотвращение "форум-шоппинга", требуя, чтобы любые иски, оспаривающие конституционность закона штата, подавались в одном из двух крупнейших округов штата – Кук и Сангамон. В марте 2024 года Судебная конференция США объявила о политике против "шоппинга судей" по делам, требующим общенационального запрета или сопутствующих мер. "Шоппинг судей" в данном контексте относится к "форум-шоппингу", при котором истец подает иск в местное отделение окружного суда, где одному или двум судьям поручено почти все дела (например, отделение Амарилло Северного округа Техаса или отделение Вако Западного округа Техаса), а не в более крупное отделение с несколькими судьями. Согласно новой политике, Судебная конференция заявила, что окружные суды должны случайным образом распределять любые гражданские дела, требующие общенационального или общештатного решения, между судьями в пределах округа. Однако политика Судебной конференции является лишь рекомендацией и не имеет обязательной силы; по состоянию на 30 марта 2024 года Северный округ Техаса объявил, что не будет следовать рекомендациям Судебной конференции.

Филиппины

Форум-шоппинг рассматривается как серьезное правонарушение, которое может быть совершено истцом. Законодательство Филиппин прямо запрещает подачу более одного иска по одному и тому же основанию в любой судебный орган, чтобы избежать перегрузки судов жалобами от лиц, которые могут подать несколько исков в надежде получить благоприятное решение хотя бы по одному из них.

В международных отношениях

В теории международных отношений термин "форум-шопинг" описывает ситуацию, когда государство является членом двух или более различных международных или региональных организаций, занимающихся одной и той же областью политики (пересекающийся регионализм), что позволяет государству выбирать наиболее подходящую для него организацию (форум) для решения конкретной проблемы, отвечающей его интересам. Это особенно важно в сфере международной торговли и в вопросах безопасности.