Введение
Концепция баланса происходит от теории баланса сил, наиболее влиятельной теории реалистической школы мысли, которая исходит из того, что формирование гегемонии в многополярной системе невозможно, поскольку гегемония воспринимается другими государствами как угроза, побуждающая их к действиям по сдерживанию потенциального гегемона. Балансирование охватывает действия, предпринимаемые отдельным государством или группой государств для уравнивания сил против более могущественных государств, то есть для затруднения и, следовательно, снижения вероятности использования более сильными государствами своего военного преимущества над более слабыми. Согласно теории баланса сил, государства, движимые прежде всего стремлением к выживанию и безопасности, разрабатывают и реализуют военные возможности и инструменты жесткой силы для сдерживания наиболее могущественного и восходящего государства, которое может представлять потенциальную угрозу. Эта идея иллюстрирует концепцию внутреннего баланса, противопоставляемую внешнему балансу, при котором государства объединяются и формируют альянсы для сдерживания и получения большего рычага воздействия на доминирующую или растущую державу. В последние годы появилась концепция "мягкого баланса", описывающая, как государства сдерживают могущественных акторов, посредством использования экономических и дипломатических инструментов для ограничения наиболее могущественного государства и предотвращения проявления его власти и доминирования.
Теоретическое происхождение
Балансирующее поведение государств обусловлено структурными характеристиками самой системы баланса сил. Это убеждение активно поддерживается теоретиками неореализма или структурного реализма, в частности Кеннетом Уолтсом, одним из первых и наиболее значимых исследователей неореализма и теории баланса сил. Неореалистическая теория основывается на ряде предположений о системе, интересах и мотивах акторов внутри нее, а также об ограничениях, с которыми сталкиваются все государства, что в конечном итоге приводит к такому поведению, как балансирование. Первое предположение заключается в том, что международный порядок является анархичным, что является первопричиной балансирующего поведения государств. Анархия, или отсутствие верховного органа, обеспечивающего соблюдение законов, неизбежно вынуждает государства полагаться на собственные ресурсы и действия для обеспечения своего благополучия, что делает заботу о собственном выживании и безопасности обязанностью и необходимостью для каждого государства, а также требует готовности противостоять силе и агрессии со стороны других акторов. Второе предположение состоит в том, что первостепенной целью всех акторов является собственное выживание. В минимальном варианте они просто стремятся к самосохранению, в то время как другие могут руководствоваться экспансионистскими мотивами и стремиться к мировому господству. Следовательно, балансирование становится инструментом, с помощью которого государства используют имеющиеся в их распоряжении средства для достижения своих целей и интересов, то есть для защиты от более сильного актора или для укрепления своей власти и возможностей. Это приводит к концепции самопомощи, которая рассматривается как основополагающее действие всех акторов в условиях анархичного порядка. Государства должны полагаться на собственные средства и механизмы для обеспечения своей безопасности, то есть действовать в своих собственных интересах, чтобы не стать жертвой более могущественного государства. Это неизбежно приводит к тому, что государства ведут себя в соответствии с принципами баланса сил. Третье предположение – относительный характер власти. Ключом к безопасности и выживанию каждого государства является власть, но не как абсолютная категория, а во взаимосвязи с властью других государств, и балансирование часто может использоваться как механизм для увеличения собственной доли власти или уменьшения доли власти, которой обладает другое государство.
Традиционные формы
Балансирование может осуществляться посредством внутренних или внешних усилий и средств. Внутреннее балансирование включает в себя усилия по укреплению мощи государства путем увеличения экономических ресурсов и военной силы, чтобы иметь возможность полагаться на собственные возможности в ответ на потенциального гегемона и более эффективно конкурировать в международной системе. В самопомощи, анархической системе, механизмы внутреннего балансирования считаются более надежными и точными, чем внешнее балансирование, поскольку они основаны на независимых стратегиях и действиях. Внешнее балансирование предполагает укрепление и расширение союзов и межгосударственного сотрудничества с целью предотвращения гегемонии или противодействия восходящей державе. Перед лицом общей угрозы и доминирующего государства, способного поставить под угрозу коллективную безопасность и выживание, государства должны отложить второстепенные разногласия и присоединиться к балансирующему союзу. Внешнее балансирование представляет собой альянс, в котором государства объединяются в оппозиции к более сильному государству, воспринимаемому как источник опасности, что делает этот вид балансирования мерой обеспечения безопасности посредством совместного противодействия агрессору или потенциальному гегемону, способному угрожать благополучию и выживанию менее могущественных держав. В системе баланса сил балансирование противопоставляется стратегии "присоединения к сильнейшему", когда небольшие государства стремятся обеспечить свою безопасность, заключая союзы с крупной державой или доминирующим актором. Как бы привлекателен этот вариант ни казался для малых держав, он может существенно подорвать безопасность международной системы, поскольку присоединение к союзу с восходящим, потенциально экспансионистским государством поощряет и принимает агрессию и экспансионистские мотивы. В интересах государств формировать коалиции с другими странами, обладающими сопоставимой или меньшей мощью, чтобы нарастить свои оборонительные и сдерживающие возможности и таким образом сдерживать и предотвращать усиление державы, становящейся слишком сильной и доминирующей. В конечном счете, как резюмировал Уолц, "государства тяготеют к более слабой стороне, поскольку именно сильнейшая представляет для них угрозу".
Почему государства балансируют
Государства стремятся к балансу сил, чтобы избежать доминирования со стороны более сильных держав. В интересах государств сдерживать потенциального гегемона до того, как он станет слишком могущественным, чтобы не оказаться под его властью после достижения им доминирующего положения. Более безопасной альтернативой является либо укрепление собственных возможностей посредством мер самопомощи, либо вступление в альянсы с государствами, которые сами не способны к доминированию, чтобы сдерживать и обуздывать того, кто потенциально может доминировать в системе и угрожать выживанию ее участников. Еще одна причина, по которой государства в большинстве случаев выбирают стратегию баланса, а не присоединения к доминирующей силе, заключается в том, что участие в балансирующем альянсе дает им больше влияния и позволяет играть более важную роль, в то время как союз с крупной державой не предоставляет значительных возможностей для вклада и принятия решений, поскольку они неизбежно будут подчинены воле своего могущественного союзника. Государства предпочитают сохранять свободу действий в альянсе, а не получать приказы, навязанные им при союзе с потенциальным гегемоном. Если государства крайне уязвимы и незначительны, присоединение к доминирующей силе может быть их единственным выбором, однако средние державы и государства, обладающие ресурсами и нуждающиеся в защите, всегда будут стремиться к балансу сил в ответ на усиление новой державы и потенциального гегемона.
Существует ряд факторов, влияющих на решение государств о выборе между балансом и присоединением к доминирующей силе, как это было предложено Стивеном Уолтом в его анализе формирования альянсов. Первый – совокупная мощь, включающая в себя ресурсы и возможности государства. Этот фактор может спровоцировать балансирование сил, поскольку государство с высокой совокупной мощью представляет собой потенциальную угрозу и может вызывать опасения по поводу доминирования у более слабых держав, но он же может привести и к присоединению, поскольку малые государства могут быть привлечены силой и защитой со стороны могущественного союзника. Второй фактор – непосредственная мощь, согласно которому географически близкие государства представляют большую угрозу, чем отдаленные, поскольку способность проецировать силу уменьшается с расстоянием. Опять же, агрессивное и усиливающееся соседнее государство, вероятно, вызовет у других государств стремление к балансированию сил в противовес ему, однако малые, слабые и уязвимые государства, граничащие с великой державой, часто склонны к балансированию из-за отсутствия жизнеспособных альтернатив, неспособности самостоятельно сдерживать или вносить вклад в балансирующий альянс. Наступательная мощь – третий фактор, указывающий на то, что государства с большими и растущими наступательными возможностями, скорее всего, спровоцируют другие государства на балансирование против них. Четвертый фактор касается наступательных намерений, когда воспринимаемые агрессивные или экспансионистские цели и мотивы государства побуждают другие государства к балансированию против него. Традиционно, балансирование сил преобладало в понимании поведения государств перед лицом гегемонии, а также в понимании того, как формируются альянсы. Однако трудно не признать растущую тенденцию к присоединению к доминирующей силе, а не к балансированию, наблюдаемую в последние десятилетия в период преобладания Соединенных Штатов (США). Эта тенденция показывает, что, стремясь к защите или движимые страхом, государства выбирают союз с сверхдержавой и принимают условия, которые она навязывает международной системе.
Неудачи и критические замечания
Как внутренние, так и внешние формы балансирования сталкиваются с немалым количеством препятствий, проблем и критики. Внутреннее балансирование подвержено ряду внутренних ограничений, способных помешать его успеху. К основным относятся высокие издержки, связанные с этим, и сложная задача распределения ресурсов для обеспечения существенного вклада в экономическое и военное развитие. Более того, независимое балансирование крупной державы потребует значительного расширения своих возможностей и ускоренной модернизации вооружений, что, несомненно, вызовет негативную реакцию не только со стороны рассматриваемой державы, но и других государств. Государство, прибегающее к стратегии наращивания военной мощи для повышения своей безопасности и сдерживания растущей державы, может непреднамеренно добиться противоположного результата и создать неблагоприятные условия для всех участников международной системы. Это неизбежно может привести к дилемме безопасности, когда увеличение силы и безопасности одного государства уменьшает силу и безопасность другого, провоцируя наступательные действия, потенциальную гонку вооружений и эскалацию враждебности, что препятствует коллективной безопасности. Внешнее балансирование, хотя и является более распространенной формой, также сталкивается с различными препятствиями и критикой. Его успех зависит от прочной и последовательной системы альянсов, однако, учитывая структурные ограничения международной системы, достичь и поддерживать это может быть затруднительно. Анархичный характер международной системы, в сочетании с приоритетной целью государств – выживанием, обусловливает подход к самопомощи, что существенно подрывает доверие и зависимость от других участников. Несмотря на эти структурные препятствия, альянсы формируются, но рассматриваются как временные договоренности, на которые нельзя полагаться в полной мере. Международная система характеризуется постоянной нестабильностью и неопределенностью в отношении намерений и действий ее участников, что затрудняет достижение и поддержание сотрудничества. Кроме того, внешнее балансирование сталкивается с проблемой координации и дилеммой коллективных действий, когда трудно обеспечить долгосрочное сотрудничество, приверженность и равный вклад в общее дело. Существуют сильные стимулы для безвозмездного использования усилий других, избегая при этом затрат и рисков, одновременно пользуясь преимуществами альянса. Поскольку отдельные участники альянса преследуют общие цели – сдерживание растущей державы – логично предположить, что все они будут действовать в интересах общего дела. Однако, несмотря на ожидание справедливого распределения затрат и усилий, альянсы и группы демонстрируют склонность к эксплуатации и непоследовательности в приверженности и вкладе участников. Манкур Олсон, один из ведущих теоретиков коллективных действий, установил, что, несмотря на общие интересы, группам (или альянсам) не хватает общей заинтересованности в оплате расходов на достижение коллективной выгоды, что затрудняет достижение целей и поддержание альянса. Однако основная критика теории баланса сил и, как следствие, балансирующего поведения государств заключается в том, что эта логика применима к периоду подъема гегемона: государства объединяются для сдерживания растущей державы, обладающей потенциалом или демонстрирующей амбиции стать гегемоном, но не дает никаких прогнозов относительно ситуации после установления гегемонии. Таким образом, эта теория и модель поведения государств не позволяют объяснить современные мировые процессы. В настоящее время США пользуются прочным превосходством, обладая властью и возможностями, значительно превосходящими возможности других государств. В истории не было периода, когда бы одно государство настолько доминировало над другими, что делает традиционное применение теории баланса сил и прогнозы балансирующего поведения со стороны вторичных держав неприменимыми.
Сегодня: аргумент мягкого баланса
Кеннет Уолц предположил, что однополярность является наиболее нестабильной и «наименее устойчивой из всех международных конфигураций», поскольку даже если доминирующая держава действует благожелательно, вторичные державы должны будут сохранять осторожность в отношении ее будущих намерений и действий в отсутствие сдержек и противовесов и равной силы, способной сбалансировать и сдержать ее. Исторические примеры значительного дисбаланса сил, такие как правление Людовика XIV и Наполеона I во Франции или правление Адольфа Гитлера в Германии, демонстрировали агрессивные и экспансионистские мотивы, направленные на завоевание и доминирование, что обусловило острую необходимость балансирования в случае единой доминирующей державы для приведения международного распределения сил в состояние равновесия. В современном однополярном мире, учитывая проблемы и трудности, связанные как с внутренними, так и с внешними формами жесткого балансирования, мягкое балансирование стало более предпочтительным вариантом для вторичных держав, чтобы посредством невоенных инструментов попытаться «затянуть, сорвать и подорвать» действия, стратегии и односторонние решения однополярного лидера, Соединенных Штатов. Сторонники мягкого балансирования предложили ряд механизмов, посредством которых государства вовлекаются в эту форму балансирования, включая дипломатию, дипломатические коалиции, международные институты и соглашения, инструменты государственного управления, такие как отрицание территорий, а также экономические инициативы и многосторонние и региональные экономические усилия, исключающие сверхдержаву из этого процесса. Превосходство США не подвергалось эффективному сдерживанию в последние десятилетия главным образом потому, что сверхдержава демонстрировала неагрессивный подход, не стремясь к доминированию или оспариванию суверенного существования других государств, а скорее способствуя безопасности и автономии всех. Однако утверждается, что растущий односторонний курс США, особенно при администрации Буша, изменил ее имидж доброжелательной сверхдержавы и вызвал обеспокоенность иностранных правительств относительно ее амбиций. Ряд агрессивных и односторонних внешнеполитических решений, наиболее значимыми из которых стали отказ от Киотского протокола, выход из Договора о противоракетной обороне и, что особенно важно, решение начать войну в Ираке в 2003 году, несмотря на серьезное сопротивление со стороны других государств, побудили вторичные державы к применению косвенных стратегий мягкого балансирования, направленных на ограничение власти США и предотвращение превращения ее в «неограниченного глобального гегемона». Вторжение в Ирак часто используется как один из ключевых эпизодов, спровоцировавших крупные государства пересмотреть свою собственную безопасность и прибегнуть к мягкому балансированию против униполя, поскольку оно оказалось не просто стратегией, направленной на предотвращение распространения ядерного оружия со стороны государств-изгоев, а скорее вызовом норме территориальной целостности – агрессивным вмешательством США в регион за пределами своей территории, продемонстрировавшим готовность США принимать любые необходимые меры для обеспечения того, чтобы их превосходство и первенство не подвергались сомнению.
Будущее
Понятие мягкого балансирования, хотя и относительно новое и не получившее всеобщего признания, становится все более распространенным способом, которым государства будут стремиться к балансу сил в будущем. Несмотря на малую вероятность существенных изменений в глобальном балансе сил, оно демонстрирует потенциал в сдерживании ведущей державы и предоставлении возможности странам второго эшелона влиять на международные дела и сохранять автономию под эгидой однополярного лидера. Однако это не означает, что традиционное, жесткое балансирование ушло в прошлое. Напротив, как в политической, так и в академической среде появляются веские аргументы, указывающие на быстрое усиление таких держав, как Китай и Индия, которые выступают в качестве балансировщиков и конкурентов США в борьбе за власть, доминирование и, в конечном итоге, гегемонию. Для критического анализа мягкого балансирования и однополярной стабильности обратитесь к работам Далл'Агноля. Основной тезис автора заключается в том, что концепция баланса сил, предложенная Уолцем, по-прежнему актуальна для постхолодной войны. Китай, безусловно, становится наиболее влиятельной державой, обладающей наибольшим потенциалом в ближайшие десяти-два десятилетия изменить баланс сил и ослабить первенство США. Китай превратился в "мощного политического, стратегического и экономического конкурента" Соединенных Штатов, все чаще бросая вызов их региональному и глобальному лидерству. Несмотря на заявления о мирном развитии, ориентированном главным образом на экономическое процветание, мир все больше осознает и обеспокоен военной экспансией и модернизацией Китая, военный бюджет которого вырос на 17,5% в 2008 году и на 18,5% в 2009 году по сравнению с предыдущим годом. Учитывая, что экономический и военный рост Китая соответствует логике внутреннего балансирования, неудивительно, что его заявления о "мирном развитии" все чаще воспринимаются как скрытый вызов существующему мировому порядку и балансу сил. Кроме того, наблюдаются механизмы мягкого балансирования: рост региональных партнерств и соглашений способствует новой региональной интеграции, в центре которой находится Китай, при этом США исключены из участия. Ярким примером является зона свободной торговли между странами АСЕАН и Китаем, созданная в январе 2010 года. Появление новых крупных держав неизбежно приведет к изменениям в динамике баланса сил, независимо от того, насколько активно эти державы будут стремиться к балансированию с однополярным лидером. Даже если Китай и другие развивающиеся государства воздержатся от балансирования США, их экономический масштаб, возможности и военная мощь, несомненно, будут создавать определенные ограничения для свободы стратегических действий США, их способности влиять, доминировать и проецировать силу в будущем.