АҚШ жоғарғы сотының «Домингес Бенитес» ісі: Қылмыстық процедурадағы қателіктердің әсері
United States v. Dominguez Benitez
АҚШ-тағы Домингес Бенитес ісі (2004) – қылмыстық істе сотқа ескертпеген Rule 11 бұзушылығы сот үкімін күштен шығару үшін нақты зиян тигізгенін көрсетуі керек. Құқықтық жағдай.
Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.
Мазмұны
Кіріспе
АҚШ v. Dominguez Benitez, 542 U. S. 74 (2004) – АҚШ Жоғарғы Сотының федералды соттағы қылмыстық іс бойынша қараған ісі. Сот, федералды соттағы қылмыстық іс жүргізу кезінде, егер айыпталушы Федералды қылмыстық іс жүргізу ережелерінің 11-бабының бұзылу мүмкіндігі туралы аудандық сотқа ескертпесе, кінәлі деп мойындағандықтан оның үкімін қайтару үшін, бұзушылықтың оның құқықтарына нақты әсер еткенін апелляцияда дәлелдеуі керек деп шешті. 11-бап, тек АҚШ федералды соттарындағы қылмыстық қудалауға қатысты, қылмыстық жауапкерлерге айыптау келісімдерін ұсыну және аудандық соттардың айыпталушының сотқа қатысты конституциялық құқықтарын біліп, дұрыс бас тартуын қамтамасыз ету үшін қолдануы тиіс процедураларды реттейді. Бенитестің ісінде, сот 11-бапты бұзып, айыпталушының өтінішін қабылдады, өйткені сот айыптау тарапының жаза тағайындау ұсыныстарын қабылдамаған жағдайда, өтінішті кері қайтарып алуға болмайтынын ескертпеді. АҚШ-тың 9-шы округтік апелляциялық соты, ағылшын тілін білмейтін айыпталушының осы жағдайда өз құқықтарын түсінбегенін ескере отырып, үкімді күштен шығарды. Жоғарғы Сот бірауыздан апелляциялық соттың шешімін жойды, себебі апелляциялық сот, қателіктің іс жүргізуге қалай әсер еткенін көрсетуді талап етпеу арқылы дұрыс емес тәсіл қолданды. Сөйтіп, апелляциялық сот айыпталушының түсінгенін растайтын барлық мәліметтерді қарастырмады. Жоғарғы Соттың сегіз судьясынан құралған көпшілігі, судья Дэвид Саутердің пікірі бойынша, егер соттағы қателік болмағанда, айыпталушы өзінің кінәлі екенін мойындамас еді деген мүмкіндікті көрсетуі керек деп шешті. Судья Антонин Скалия үкіммен келісті, бірақ көпшіліктің стандарттарымен келіспеді.
United States v. Dominguez Benitez, 542 U. S. 74 (2004), was a United States Supreme Court case in which the Court ruled that, in a criminal proceeding in federal court, a defendant who does not alert the district court to a possible violation of Rule 11 of the Federal Rules of Criminal Procedure must show on appeal that the violation affirmatively affected his rights in order to obtain reversal of his conviction by guilty plea. Rule 11, which pertains to criminal prosecutions in United States federal courts only, governs the offering of plea bargains to criminal defendants and the procedures district courts must employ to ensure that the defendant knows of and properly waives his trial related constitutional rights. In Benitez, the trial court violated Rule 11 when it took the defendant's plea by failing to warn him that the plea could not be withdrawn if the court did not accept the prosecution's sentencing recommendations. The United States Court of Appeals for the Ninth Circuit reversed the conviction, considering that the non English speaking defendant did not understand his rights under those circumstances. The Supreme Court unanimously reversed, ruling the Court of Appeals had applied the wrong test by not requiring the defendant to show how the error actually prejudiced the proceedings. The Court of Appeals had consequently failed to consider the entire record regarding what the defendant understood. An eight justice majority of the Supreme Court, in an opinion by Justice David Souter, held that a defendant attempting to reverse his conviction due to a Rule 11 violation must show a reasonable probability that, but for the trial court's error, he would not have entered the plea. Justice Antonin Scalia concurred in the judgment but disagreed with the majority's standard.
Қамауға алу және айыптау
Карлос Домингуес Бенитес заң қорғау органдарымен құпия жұмыс істейтін хабаршыға бірнеше фунт метамфетамин сатуға келісім жасады. Бенитес сату кезінде ұсталды, кінәсін мойындады және оның жеткізушісі мен басқа да есірткі сатушылары туралы ақпарат берді. Бенитеске 1970 жылғы "Есірткі құралдарын қолдануды алдын алу және бақылау туралы" федералдық заң бойынша метамфетамин қоспасын иелену және тарату мақсатында метамфетамин қоспасын иелену үшін айып тағылды. Заңға сәйкес, Бенитеске он жылдан өмір бойына бас бостандығынан айыру жазасы көзделіп, оның сот тағайындаған адвокаты Калифорнияның Орталық округінің АҚШ округтік сотында сот процесі кезінде айыпты мойындау туралы келісімді талқылай бастады.
Carlos Dominguez Benitez arranged to sell several pounds of methamphetamine to an informant secretly working with law enforcement. Benitez was arrested while making the sale, confessed, and gave information on his supplier and fellow drug dealers. Benitez was then indicted by a federal grand jury under the Comprehensive Drug Abuse Prevention and Control Act of 1970 for conspiracy to possess more than of a methamphetamine mixture, and for possession of of a methamphetamine mixture, both with intent to distribute. Under the statutory sentencing ranges, Benitez faced anywhere from ten years to life in prison, and his court appointed counsel began discussing a plea bargain while he faced trial before the United States District Court for the Central District of California.
Сотталғандар үшін айыппұлды өтеу туралы келісім және аудандық соттың үкімі
Испан тілінде ғана сөйлей және жаза білетін Бенитес аудандық сотқа бірнеше хат жіберіп, онда адвокатына және оған қол қоюға ұсынылған келісімге наразы екенін білдірді. Бірақ сот отырысында Бенитес сотқа бармағысы келмейтінін, жақсырақ келісімге қол жеткізуді қалайтынын айтты, бірақ сот ешқандай өзгеріс жасаудан бас тартты. Содан кейін Бенитес пен федералды прокурор ол қылмыстық сөздерге кінәлі екенін мойындауға келісті, ал прокурор ұсталғандық айыбын түсіріп тастауға келісті, сондай-ақ прокурор оған заңмен белгіленген он жылдық ең төменгі жазадан құтылуға мүмкіндік беретін "қауіпсіздік клапаны" туралы келісім жасады, егер ол заң талаптарын орындаса. Бенитеске прокурормен сөйлескенде және жазбаша келісімде бұл келісім аудандық сотқа міндетті емес екені, егер сот прокурордың ұсыныстарын қабылдамаса, Бенитес кінәсін мойындаудан бас тарта алмайтыны ескертілді. Алайда, келесі күні Бенитес кінәсін мойындаған отырыста аудандық сот судьясы Алисемари Х. Стотлер Федералдық қылмыстық іс жүргізу ережелерінің 11(c)(3)(B) тармағында көзделген, ол кінәсін мойындаудан бас тарта алмайтыны туралы ескертуді бермеді. Кейін Бенитестің басқа есіммен жасаған бұрынғы қылмыстық істері анықталды, бұл оны "қауіпсіздік клапанынан" айырды. Ол "қауіпсіздік клапаны" жазасын жеңілдету шарттары туралы ешқашан хабарланбағанын айтып, наразылық білдіргенімен, заңмен белгіленген он жылға бас бостандығынан айырылды.
Benitez, who could only speak and write in Spanish, sent several letters to the District Court, in which he expressed dissatisfaction with his attorney and the plea agreement he was being encouraged to sign. During a hearing, however, Benitez expressed that he did not want to go to trial but just wanted a better deal, and the court declined to make any change. Benitez and the federal prosecutor subsequently agreed that he would plead guilty to the conspiracy charge in exchange for the possession charge being dropped, and that the prosecutor would stipulate to a "safety valve" that would allow him to avoid the statutory ten year minimum sentence, provided he could meet the statutory conditions. Benitez was warned in discussion with the prosecutor and in the written plea agreement that the agreement was not binding on the District Court, and that Benitez would not be able to withdraw his guilty plea if the court rejected the prosecutor's recommendations. However, at the hearing the next day when Benitez entered his guilty plea, District Court judge Alicemarie H. Stotler failed to deliver the warning required by Federal Rule of Criminal Procedure 11(c)(3)(B) that he would not be able to withdraw his plea. Benitez's earlier criminal convictions under a different name were subsequently discovered, which rendered him ineligible for the "safety valve." He was then sentenced to the statutory minimum of ten years in prison over his objection that he was never told what the conditions of the "safety valve" sentence reduction were.
Апелляциялық соттың тоғызыншы округінің шешімі
Бенитес өзінің айыптылығы мен үкімін АҚШ-тың Тоғызыншы округтік апелляциялық сотына шағымданып, округтік соттың 11-қағидадағы барлық ескертулерді орындамауы үкімді күштен шығаруға негіз болды деп мәлімдеді. Соттың үш судьядан тұратын құрамы – округ судьялары Джеймс Р. Браунинг, Стивен Рейнхардт және Ричард С. Таллман оның айыптылығы мен жазасын қайта қарау үшін 2:1 дауыс берді. Соттың шешімін судья Браунинг жазды, ал қарсы пікірін судья Таллман жазды. Бенитес өзінің айыпталуына дейін округтік соттың қатесіне наразылық білдірмегендіктен, қателік апелляцияда қарау үшін сақталмады және сондықтан ФРС-тің Қылмыстық істер бойынша ережелерінің 52(b) тармағында белгіленген қарапайым қателік стандарты бойынша, Жоғарғы Соттың «АҚШ против Вонн» ісі бойынша 535 U.S. 55 (2002) шешіміне сәйкес қарастырылды. Апелляциялық сот қарапайым қателік болды-жоқ деп анықтау үшін екі кезеңнен тұратын сынақ қолданды. Біріншіден, айыпталушы соттың қатесінің «жай ғана ұсақ немесе техникалық» емес екенін дәлелдеуі керек еді. Сот бұл талапты 11-қағиданы бұзудың өзінің ауыр сипатымен қанағаттандырылған деп тапты, өйткені бұл қағида айыпталушының өтінішін саналы түрде және біліп жасағанын қамтамасыз етуге бағытталған. Екіншіден, айыпталушы кінәсін мойындаған кезде, ол даулы құқықтарды түсінбегенін дәлелдеуі керек еді. Сот бұл екінші талаптың орындалғанын анықтады, өйткені Бенитестің тілдік кедергісі оған жазбаша келісімшарт пен соттың басқа түсіндірулерінен ғана өз құқықтарын толық түсінуге кедергі келтірді. Судья Таллманның қарсылығында Вонн ісі соттан 11-қағиданы бұзу қарапайым қателік болып табылатынын анықтау үшін іс жүргізуді толығымен қарастыруды талап етеді делінген. Ол 11-қағидадағы «магиялық сөздер» айтылмаған болуы мүмкін екенін мойындады, бірақ Бенитестің адвокаты мен округтік сот онымен келісімшартты толық талқылаған, және ол барлық маңызды мәселелерді түсінгенін білдіргенін атап өтті.
Benitez appealed his conviction and sentencing to the United States Court of Appeals for the Ninth Circuit, arguing that the District Court's failure to comply with all of the required Rule 11 warnings was ground for reversal. A three judge panel of the court consisting of Circuit Judges James R. Browning, Stephen Reinhardt, and Richard C. Tallman voted 2 1 to reverse his conviction and sentence. The court's opinion was written by Judge Browning, and the dissent by Judge Tallman. Because Benitez did not object to the District Court's failure prior to his conviction, the error was not preserved for appeal and so was reviewed under the plain error standard of Fed. R. Crim. P. 52(b), pursuant to the Supreme Court's ruling in United States v. Vonn, 535 U. S. 55 (2002). The Court of Appeals applied a two part test to determine whether plain error had been committed. First, the defendant had to establish that the court's error was not "merely minor or technical." The court considered this satisfied by the inherently serious nature of a Rule 11 violation alone, because the rule was intended to ensure that a defendant's plea was made intelligently and knowingly. Second, the defendant had to establish that he did not understand the rights at issue when he entered his guilty plea. The court found that this second element was satisfied because Benitez's language barrier had prevented him from gaining a full understanding of his rights from only the written plea agreement and other comments made by the court. Judge Tallman's dissent argued that Vonn required the court to view the proceedings as a whole in determining whether the Rule 11 violation constituted plain error. He believed that although the record showed that the Rule 11 "magic words" may not have been spoken, Benitez's counsel and the District Court had fully discussed the plea agreement with him, and that he had expressed understanding of all the relevant issues.
Сот шешімі
Жоғарғы Сот 11-бапқа сәйкес келмеудің қандай негізде сот шешімін күштен шығаруға себеп болатындығы туралы тар мәселе бойынша қаралды және бірауыздан шешім шығарды. Төраға Дэвид Саутер көпшілік пікірін жазды, оған жеті судья қосылды. Антонин Скалия судьясы бұл шешіммен келісетін жеке пікір білдірді. Сот, тіпті бұрын хабарланған қателердің ішінде, тек қана қылмыстық істің әділдігіне тұтастай нұқсан келтіретін қателер ғана, оның іс процесіне тигізген әсерін ескермей, күштен шығарылуға жатады деп мәлімдеді. 11-бап бойынша ескертудің болмауы бұл санатқа кірмейді. Бұдан әрі, 52-бапта қолданылатын «маңызды құқықтарға әсер ететін қателік» деген тіркес бұрын сот ісінің нәтижесіне зиян келтіретін қателік ретінде түсіндірілген. Сот соңында «кінәлі деп танылғаннан кейін, аудандық сот 11-бапты бұзғаны үшін сот шешімін күштен шығаруды талап ететін айыпталушы, егер бұл қателік болмағанда, ол өтініш бермес еді деген ұсыныстың сенімді дәлелдемесін көрсетуі керек» деп шешті. Сот, сенімді ықтималдылықтың іс процесінің нәтижесіне сенімділікті «бұзғысы келетін» ықтималдық екенін түсіндірді. Соттың пікірінше, «негізінен судья Таллманның пікірімен сәйкес», апелляциялық соттың стандарты орындалмады, себебі ол кез келген түсініспеушіліктің маңызды еместігін немесе Бенитестің өтініш беру шешіміндегі факторлардың 11-бапқа қатысты қателікке қарамастан салыстырмалы маңыздылығын көрсететін сот актілерін қарастырмады. Сот, өзі белгілеген стандарттың сирек орындалатынын мойындады, бірақ бұл жауап берушіге дәлелдердің басымдығымен дәлелдеуге қарағанда оңайырақ болар еді. Жоғарғы Сот Бенитестің талаптарға сай екендігіне нақты шешім қабылдамаса да, оның пікірі оның ісіне қатысты жағымсыз бағалау жасады. Сот оның сот актілеріндегі мәлімдемелерінің қауіпсіздік клапанының ережелеріне қатысты маңызды құқық туралы шатасуын көрсеткенін, бірақ оның шатасуы мен 11-бапты бұзу арасында «себеп-салдарлық байланыс» болмағанын айтты. Үкімет тарапынан ұсынылған дәлелдердің күші де маңызды фактор болды және Сот 11-бапқа сәйкес ескерту оның «стратегиялық жағдайын бағалауын» өзгертпегенін ойлады. Бұл әсіресе жазбаша келісімде оның қайтарылмайтындығы туралы ескерту болғандықтан және ол испан тілінде оқылғандықтан дұрыс болды. Осыған байланысты Сот апелляциялық соттың шешімін өзгертіп, істі қарау үшін қайтаруға жіберді.
The Supreme Court granted review on the narrow issue of on what basis a court's failure to comply with Rule 11 constitutes reversible error, and unanimously reversed. Justice David Souter wrote the majority opinion, which seven Justices joined. Justice Antonin Scalia wrote a separate opinion concurring in the judgment. The Court stated that even for preserved errors, only those that structurally "undermine the fairness of a criminal proceeding as a whole" require reversal without a consideration of the effect the error had on the proceeding. The omission of a Rule 11 warning alone does not fall into this category. Furthermore, the Rule 52 phrase "error that affects substantial rights," which is used in Rule 52, "has previously been taken to mean error with a prejudicial effect on the outcome of a judicial proceeding." The Court concluded by holding that "a defendant who seeks reversal of his conviction after a guilty plea, on the ground that the district court committed plain error under Rule 11, must show a reasonable probability that, but for the error, he would not have entered the plea." The Court explained that a reasonable probability is one that is "sufficient to undermine confidence in the outcome" of the proceeding. In the Court's view—essentially the same as Judge Tallman's—the Court of Appeals' standard failed because it did not consider record evidence that tended to show that any misunderstanding was inconsequential, or what the relative significance of the factors involved in Benitez's plea decision were regardless of the Rule 11 error. The Court acknowledged that the standard it imposed would be very rarely met, but that it was still easier than if the defendant had to prove the claim by a preponderance of the evidence. Though the Supreme Court did not explicitly decide whether Benitez met the proper standard, its opinion nonetheless proceeded with an unfavorable analysis of his case. The Court believed that his statements in the record showed that he may have been confused about the substantive law of the safety valve provision, but not that there was a "causal link" between his confusion and the Rule 11 violation. The strength of the government's case was also a factor, and the Court did not think that the proper Rule 11 warning would have changed his "assessment of his strategic position." This was especially true because the written plea agreement included the warning that it would be irrevocable, and it had been read to him in Spanish. The Court accordingly reversed the Court of Appeals, and remanded the case.
Скалияның келісімі
Қысқа жеке пікірде судья Скалия Соттың талдауының көп бөлігімен келіскенін білдірді, бірақ Соттың күдіксіз айыпталушыдан талап еткен ықтималдық стандартымен келіспеді. Скалия сот қатесіз сот процесінде не болар едін дәлелдеу үшін әртүрлі жағдайларда қабылдаған төрт түрлі стандартты атап өтті және бұл "көзге көрінбейтін ықтималдық деңгейлері" соттың ой-қиялын көмектесуден гөрі шатастырады деп мәлімдеді. Ол соттың тек екі стандартқа – "нақты күмәннен тыс" және "дәлелдердің басымдылығы" – ғана нақтылыққа қол жеткізе алатынын және соңғысы осы мәселе бойынша талапқа қолданылуы керек екенін жазды.
In a short separate opinion, Justice Scalia expressed agreement with much of the Court's analysis, but disagreed with the standard of probability the Court required the defendant to meet. Scalia listed four different standards that the Court had adopted in different contexts to prove what would have happened in a trial absent error, and stated that these "ineffable gradations of probability" confused judicial reasoning more than aided it. He wrote that a court could only achieve the precision of two standards—beyond a reasonable doubt, and by a preponderance of the evidence—and that the latter should apply to the claim at issue.
Кейінгі дамуы
Жоғарғы Соттан қайтарылған іс бойынша, Апелляциялық сот Бенитестің айыпталуын және жазасын per curiam түріндегі қысқаша шешімімен бекітті.
Upon remand from the Supreme Court, the Court of Appeals affirmed Benitez's conviction and sentencing in a per curiam, summary opinion.