Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.
Мазмұны
Кіріспе
Депозиттік банк (АҚШ термині) немесе сақтау банкі (көбінесе ЕО термині) – юрисдикцияға қарай, бағалы қағаздар нарығына инвестиция жасауды жеңілдететін мамандандырылған қаржы мекемесі.
A depository bank (U. S. usage) or depositary bank (predominantly EU usage) is a specialist financial entity which, depending on jurisdiction, facilitates investment in securities markets.
АҚШ-тағы депозиттік банктер
АҚШ-та депозитарий – депозитарлық құжаттар бағдарламасымен байланысты барлық акцияларды беру және агенттік қызметтерін ұсынатын АҚШ-та тіркелген банк. Бұл функцияға қарапайым акцияларды сақтаушыға қабылдауды ұйымдастыру, акциялармен қамтамасыз етілген сатуға арналған құжаттарды шығару, барлық аударымдар мен алмасуды тіркеу үшін иеленушілердің тізімін жүргізу және АҚШ долларында дивидендтерді тарату кіреді.
In the United States, a depository is a bank organized in the US which provides all the stock transfer and agency services in connection with a depositary receipt program. This function includes arranging for a custodian to accept deposits of ordinary shares, issuing the negotiable receipts which back up the shares, maintaining the register of holders to reflect all transfers and exchanges, and distributing dividends in U. S. dollars.
Еуропалық Одақтағы депозиттік банктер
ЕО-да депозитарий – кез келген ЕО юрисдикциясында UCITS немесе Альтернативтік Инвестициялық Фонд ретінде сауда жасауға рұқсат етілген Инвестициялық Фондтарға сенімгерлік/сақтау қызметтерін ұсынатын қаржы институты. UCITS (2009/65/ЕҚ) және AIFMD (2011/61/EU) директивалары рұқсат етілген инвестициялық қорлардың қор активтерін сақтау үшін (оларды күзетіп алу арқылы немесе тіркеу және меншік құқығын тексеру арқылы) тағайындалған депозитарийі болуын және қордың тиісті заңдар мен қордың құрылтай құжаттарында белгіленген міндеттемелерге сәйкес келуін қамтамасыз ету үшін оның іс-қимылын бақылауды талап етеді. Депозитарийлер соңғы жылдары ЕО-да күшейтілген реттеуге ұшырады, ал ұсынылып отырған "UCITS V" директивасы осы тенденцияны жалғастыруды көздеп, белгілі бір жағдайларды қоспағанда, қор активтерінің жоғалуы үшін депозитарийдің жауапкершілігіне қатаң стандарт енгізеді.
In the EU, a depositary is a financial institution which provides fiduciary/custodian services to Investment Funds authorised to trade in any EU jurisdiction as a UCITS or Alternative Investment Fund. Both the UCITS (2009/65/EC) Directive and AIFMD (2011/61/EU) Directives require that authorised investment funds have a depositary appointed to the fund to safekeep the assets of the fund (whether by taking them into custody, or record keeping and verifying title of them) and oversee the affairs of the fund to ensure that it complies with obligations outlined in relevant laws and the fund's constitutional documents. Depositaries have been subject to significantly increased regulation in the EU in recent years and the proposed “UCITS V” directive proposes to continue this trend by imposing a “strict” standard of depositary liability for the loss of fund assets, other than in certain circumstances.