Ұлыбританияның күрделі алаялықты тергеу және қудалау органы

Ұлыбританияның күрделі алаяқтық пен жемқорлықты тергеп-құдайлаушы Serious Fraud Office (SFO) туралы ақпарат. Заңдық негіздері, өкілеттіктері мен қызметі.

15 мин оқу

100%

Дереккөз: Serious Fraud Office (United Kingdom) — Wikipedia

Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.

Мазмұны

Кіріспе

Ұлыбритания үкіметінің күрделі алаяқтықтарды тергеп, қудалайтын департаменті.

Ауыр алаяқтықтарға қарсы іс-қимыл басқармасы (SFO) – Ұлыбритания үкіметінің министрлікке бағынбаған, Англия, Уэльс және Солтүстік Ирландиядағы ауыр немесе күрделі алаяқтықтар мен сыбайлас жемқорлықты тергеп, қудалайтын мемлекеттік департаменті. SFO Англия мен Уэльс бас прокурорына есепті және Ұлыбритания Парламентінің 1987 жылғы Қылмыстық әділет актісімен құрылған. 1987 жылғы Қылмыстық әділет актісінің 2-тарауы SFO-ға кез келген адамнан (немесе кәсіпорын/банк) кез келген қатысты құжатты (оның ішінде құпия құжаттарды) ұсынуды және кез келген қатысты сұрақтарға, соның ішінде құпия мәселелерге қатысты сұрақтарға жауап беруді талап етуге құқық береді. SFO 2010 жылғы Сыбайлас жемқорлыққа қарсы заңның негізгі орындаушысы болып табылады, ол жақсы корпоративтік басқаруды ынталандыру және Лондон қаласының және Ұлыбританияның бизнесті жүргізу үшін қауіпсіз орын ретіндегі беделін арттыру мақсатында жасалған. Оның құзыреті Шотландияға тарамайды, онда алаяқтық пен сыбайлас жемқорлықты Шотландия полициясының Арнайы қылмыстар бөлімі тергейді, ал қылмыстық істерді Корольдік кеңсесінің Экономикалық қылмыс бөлімі және Прокуратура жүргізеді.

Бөліністің құрылуы

1970-ші жылдар мен 1980-ші жылдардың басында Лондон Ситиде болған бірқатар қаржылық дау-дамайлар халықтың ауыр немесе күрделі алаяқтықтарды қарауға қатысты сенімін жойды. Оған жауап ретінде үкімет 1983 жылы Алаяқтық істер жөніндегі комитет құрды. Лорд Роскилл төрағалық еткен бұл тәуелсіз комитет заң мен қылмыстық іс жүргізудегі өзгерістердің алаяқтықпен күресудің тиімді тәсілдеріне қалай әкелуі мүмкін екенін қарастырды. Комитет есебі, көбінесе Роскилл есебі деп аталатын, 1986 жылы жарияланды. Оның басты ұсынысы – ауыр алаяқтықтарды анықтау, тергеу және қылмыстық қудалау үшін жауапты жаңа, бірыңғай ұйым құру болды. Осының нәтижесінде, 1987 жылғы Қылмыстық сот актісімен Ауыр алаяқтық кеңсесі (SFO) және оның ерекше өкілеттіктері құрылды, «алаяқтықты тергеу және соттау үшін қосымша шаралар қабылдау және осыған байланысты мақсаттар үшін» арналған акт. Ол 1988 жылдың сәуір айында жұмысын бастады. SFO сондай-ақ 2010 жылғы Сыбайлас жемқорлыққа қарсы заңды да іске асырады.

Әл-Ямама тергеуі

1980 жылдары жасалған әл-Ямама қару-жарақ келісімі – Ұлыбритания мен Сауд Арабиясы арасындағы ұшақтар мен қару-жарақ бойынша жасалған ірі мәміле болды. 1990 жылдарға дейін келісім жалғасып, Сауд Арабиясында мыңдаған британдық азамат тұрып, жұмыс істеді, оның құны 40 миллиард фунт стерлингті құрады. BAE Systems Plc компаниясы – бас мердігер болды. 2004 жылы SFO әл-Ямама келісімі аясындағы шарттарды жалған есеп беру күдігі бойынша тергеуге кірісті, бірақ 2006 жылы тергеу даулы жағдайда тоқтатылды. Бұл шешімге ұлттық қауіпсіздік туралы алаңдаушылықтар себеп болды, сонымен қатар Сауд Арабия үкіметі тергеу жалғасқан жағдайда Ұлыбританиямен терроризмге қарсы ақпаратты бөлісуді тоқтатуы мүмкін деген хабарлар тарады. 2008 жылы Жоғары сот SFO-ның сыбайлас жемқорлықты тергеуді тоқтату арқылы заңды бұзғанын анықтады, бірақ бұл шешім Lордтар палатасына SFO-ның шағымы бойынша қайта қаралып, жойылды.

Нью-Йоркпен салыстыру

2008 жылы Нью-Йорк қаласының бұрынғы аға прокуроры жүргізген ресми ішкі "Жоғарғы алаяқтық кеңсесінің сараптамасы" SFO-ны Нью-Йорк қаласындағы екі әріптес кеңсесімен – АҚШ Оңтүстік округінің прокуроры кеңсесі және Нью-Йорк округінің прокуроры кеңсесімен – қолайсыз салыстырды. Сараптама көрсеткендей, американдық прокурорлар аз уақыт ішінде, азырақ ресурстармен жоғары сотталғандар үлесіне қол жеткізген. Сондай-ақ, SFO-ның сотталғандар үлесі Британдық Корольдік прокуратура қызметінің элиталық бөлімшелерінен айтарлықтай төмен болды. SFO-ның салыстырмалы түрде нашар нәтижелерін, басқа факторлармен қатар, барлық сот процесін жүргізуді өз қызметкерлеріне тапсырмау, әрбір іс бойынша "бастауынан соңына дейін" жауапты болатын бір заңгерді тағайындамау, куәгерлерді ерте сақтандырып алуға бармау және полициямен тығыз байланыс орнатудағы жетіспеушіліктермен байланыстырды.

Гиннес акцияларымен сауда жасау туралы алаяқтық

1986 жылы Guinness Brewery компаниясының Distillers Company компаниясын сатып алуы заңсыз акцияларды қолдау операциясымен байланысты болды деген қауесет тарады. Бұл операцияда Guinness компаниясы өз қаражатынан акцияларды «қолдаған» адамдарға болатын шығындарға қарсы құпия кепілдіктер ұсынды, нәтижесінде Guinness акцияларының бағасы күрт өсті. Бұл ұсынысты зерттегеннен кейін SFO тергеу бастады, ол 1990 жылы Guinness компаниясының сол кездегі бас атқарушы директоры және тағы үш күдіктінің сотталуына әкелді.

BAE Systems Сауд Арабиясына қару сату

Аль-Ямама – Ұлыбританияның Сауд Арабиясына жасаған рекордтық қару сату келісімдері сериясының атауы. 2006 жылы Сауд Арабиясы мен Ұлыбритания үкіметтерінің саяси ықпалы салдарынан британдық Ауыр қылмыстар кеңсесінің осы келісім бойынша жүргізген тергеуі тоқтатылды.

BAE Systems компаниясының Танзанияға радарларын сатуы

1999 жылы British Aerospace Defence Systems Ltd компаниясы Танзания үкіметімен қорғаныс радиолокациялық жүйесін жеткізу туралы келісімшартқа қол қойды. Танзаниядағы жергілікті кәсіпкер BAE компаниясына радиолокациялық келісімшарт бойынша үкіметпен келіссөздер жүргізуде кеңес беру үшін тартылды. 2000 жылдың қаңтарынан 2005 жылдың желтоқсанына дейін осы кәсіпкердің екі компаниясына шамамен 12,4 миллион доллар төленді. BAE компаниясы бұл соманың бір бөлігі Танзания үкіметімен келісімшарт келіссөздерінде өзіне артықшылық беру үшін пайдаланылуы мүмкін екенін мойындады. Төлемдер тиісті және толыққанды тексеруден өтпеді, ал BAE Systems Plc кейіннен Танзания үкіметімен жасалған қорғаныс келісімшарты бойынша дұрыс есептік жазбаларды сақтамағанын мойындағаннан кейін 500 000 фунт стерлинг айыппұл төледі. Бұл нәтиже BAE компаниясының 2010 жылы АҚШ Әділет департаменті мен Алаяқтыққа қарсы күрес басқармасымен (Serious Fraud Office) бірнеше елдегі келісімшарттар бойынша қол жеткізген келісімнің бөлігі болды. Алаяқтыққа қарсы күрес басқармасымен (SFO) жасалған келісім Танзания келісімшартымен байланысты. Келісім шарттарына BAE компаниясының Танзания халқының игілігі үшін 30 миллион фунт стерлингтен (Король соты тағайындаған айыппұлдан кем емес) өтемақы төлеуге келісімі кірді. Сонымен қатар, BAE компаниясы SFO-ға 225 000 фунт стерлинг процессуалдық шығындарды төлеуге міндеттелді.

Barclays-тің төтенше жағдайға арналған қаржы жинауы

2017 жылдың маусым айында Джон Варли, Роджер Дженкинс, Том Каларис және Ричард Боат Барклейстің 11,8 миллиард фунт стерлингтік шұғыл қаржыны тартуына байланысты қылмыстар жасады деген айып тағылды. Алаяқтық 2007–2008 жылдардағы қаржы дағдарысы шамасында болған деп күдіктелді.

Аббас Гокал және БХКИ

BCCI Bank 1992 жылы құлаған, Люксембургте тіркелген банк болды. Банктің аудиторлары банк көп жылдар бойы зиянмен жұмыс істегенін анықтады. Банктің есірткі саудасына, ақша жылуға және жалған несиелерге қатысы бар екені хабарланды. Құлаудың басты тұлғасы – Пәкістандық кеме тасымалының магнаты Аббас Гокал еді. Гокалдың Gulf Shipping Lines компаниясы банктен 1,2 миллиард АҚШ долларын кепілсіз несие алғаны анықталды. Банк құлағаннан кейін және дау ортаға шыққаннан кейін, Гокал Пәкістанға қашып кетті, бірақ Ұлыбритания мен Пәкістан арасында экстрадиция туралы шарт болмағандықтан, оны Ұлыбританияға сотқа беру мүмкін болмады. Алайда, 1994 жылы Америкаға бара жатқан Гокалдың ұшағы Франкфурт қаласында жанармай құю үшін тоқтады. Сол жерде неміс полициясы оны тұтқындап, Ұлыбританияға экстрадициялады. Ол SFO тарапынан қозғалған қылмыстық іс бойынша 14 жылға сотталды, бұл британдық соттың алаяқтық үшін берген ең ұзақ мерзімді жазасы болды.

Микола Злочевский

2014 жылдың сәуірінде SFO украиналық олигарх Николай Злочевскийге қарсы ақша жылыстыру бойынша тергеу бастады. Злочевский бақылауындағы Burisma Holdings және оның қанатын бітіретін Brociti Investments компанияларының есепшоттары BNP Paribas банкының Лондон бөлімшесінде сақталды. Бұл 23 миллион АҚШ доллары Еуроодақтың шектеу шараларына ілесіп жүрген украин бизнесмені Сергей Курченко бақылауындағы компания арқылы күрделі амалдар нәтижесінде аударылған. Украина Бас прокуратурасы тергеуге қажетті құжаттарды тапсырмағандықтан, 2015 жылдың қаңтарында британдық сот істі жапты және активтерді еркін пайдалануға бұйырды.

Ұйым

Заң қызметкерлері департаменттерінің бірі ретінде SFO Англия мен Уэльстің Бас прокурорына есеп береді. SFO-да шамамен 500 адам жұмыс істейді. 2010–2011 қаржы жылында SFO-ны ұстауға кеткен шығын британдықтардың әр азаматына 64 пенс болды. Штаттың 80 пайыздан астамы – мамандандырылған іс жөндеушілер. SFO-дағы заңгерлер қандай шара қолдану керектігін шешкенде Прокурорлар кодексін ескеруі тиіс. SFO полиция органы емес және оның тергеушілері полиция қызметкерлері емес. SFO-ның тергеуге қатысты белгілі бір өкілеттіктері болғанымен, ол тұтқындауға немесе іздеу кезінде полиция өкілеттіктеріне ие емес. Сондықтан, егер бұл өкілеттіктер тергеу үшін қажет болса, SFO полициядан немесе Ұлттық қылмыс агенттігінен (NCA) қажет болған жағдайда көмек сұрайды.

Қалпына келтіру

SFO алаяқтық қылмыстарды тергеп, қудалайды. SFO түрлі алаяқтықтарды, соның ішінде инвестициялық алаяқтықтарды қудалайды. Инвестициялық алаяқтықтың түрлеріне, көбінесе шетелден жүргізілетін, алаяқтардың салған қоңырау арқылы адамдарға хабарласып, құнды емес, құны көтеріңкі немесе тіпті жоқ акцияларды сату үшін күшпен сату тактикасын қолданатын «бойлер бөлмесі» алаяқтығы жатады. SFO Сент-Олбанс виндерінің «бойлер бөлмесі» алаяқтығын қудалаудағы табысты мысал ретінде келтіреді. SFO сондай-ақ «Понци» немесе пирамида тәрізді схемалар деп аталатын инвестициялық схемаларды қудалайды, мұндай схемалар әдетте, қалыптыдан жоғары табыс әкелетін инвестициялық ұсынысты қамтиды. «Понци» схемасында бір ғана адам пайда көреді, ал пирамида тәрізді схемада көптеген инвесторлар басқа инвесторларды тарту арқылы пайда көреді. SFO KF Concept ісін өзінің «Понци» схемасын сәтті қудалауының мысалы ретінде келтіреді, онда банкир рұқсатсыз инвестициялық бизнес жүргізгені үшін 10 жылға бас бостандығынан айырылып, 17 миллион фунт стерлингтен астам сомада инвесторларды алдады. SFO сонымен қатар корпоративтік алаяқтықтың түрлі түрін қудалайды. SFO веб-сайтында 2013 жылғы мәліметтерге сәйкес, корпоративтік алаяқтыққа жататын бірнеше түрлі алаяқтықтар бар, соның ішінде активтерді тонау, яғни компания директорларының компания қаражатын немесе құнды активтерін алып, қарыздарын төлемей тастауы. Қудаланатын корпоративтік алаяқтықтың тағы бір түрі – алдамшы сауда, онда компания алаяқтық мақсатта бизнеспен айналысады. Алдамшы сауда үшін SFO-ның сәтті қудалауының мысалы – InterGB тобы, 1996 мен 2000 жылдар аралығында үш қаржы институтынан жалған шот-фактуралар жіберу арқылы 85 миллион фунт стерлингтен астам ақша алған бірнеше компаниялардың біріккен атауы. Топ төрағасы жеті жылға сотталды. Акция бағасын көтеру де қудаланады. «Памп және демпинг» немесе «кітапша арқылы көтеру» деп те аталатын бұл схемада қылмыскерлер компания акцияларының бағасына әсер етеді, содан кейін бағаның өзгеруінен пайда көреді. Жалған ақпарат тарату да корпоративтік қылмыс ретінде қарастырылады. SFO мәліметінше, мұндай әрекеттер көбінесе инвесторлар мен кредиторларды жаңылыстыру және құлдырап бара жатқан компанияны жұмыс істеуде ұстап тұру үшін жасалады.

The SFO investigates and prosecutes fraud. The SFO prosecutes different types of fraud, including investment fraud. Among the types of investment fraud prosecuted are boiler room fraud (share scams), which is an operation, usually run from abroad, where scammers typically cold call people and use hard sell tactics to sell shares that prove worthless, are inflated in price, or don't exist. The SFO cites Vintage Wines of St Albans as an example of a successful boiler room fraud prosecution. The SFO also prosecutes the investment schemes called 'Ponzi' or pyramid schemes, which typically involves an investment offer which promises to provide an abnormally higher rate of return. In a Ponzi scheme, a single operator benefits, while in a pyramid scheme, many investors benefit from recruiting other investors. The SFO has cited the KF Concept case as an example of one of its successful ponzi scheme prosecutions, where a banker was jailed for 10 years for running an unauthorized investment business and defrauding investors of amounts over £17 million. The SFO also prosecutes multiple types of corporate fraud. The SFO website as of 2013 outlined several types of fraud it classified as corporate, including asset stripping, which involved company directors taking company funds or assets of value while leaving behind the debts. Other types of prosecuted corporate fraud include fraudulent trading, where a company carries on a business for any fraudulent purposes. An example of a successful SFO prosecution for fraudulent trading is the InterGB group, the collective name for a number of companies that, between 1996 and 2000, extracted more than £85 million from three financial institutions by submitting false invoices. The chairman of the group was jailed for seven years. Also prosecuted are share ramping. Also known as 'pump and dump' or 'book ramping', is where criminals influence the share price of a company and then take advantage of the price fluctuations. Publishing false information is also prosecuted as corporate crime. According to the SFO, this is usually done to mislead investors and creditors and to keep a failing company trading.

Пара мен сыбайлас жемқорлық

SFO-ның мәлімдемесіне сәйкес, жемқорлық – жеке пайда табу үшін адамның, үкіметтің немесе компанияның қадір-қасиетінің бұрмалануы және зардап шегуі. SFO жемқорлықтың екі негізгі түрін жіктеп, қудалайды. Ол саяси жемқорлықты үкіметтік лауазым иелерінің, саяси лауазым иелерінің немесе қызметкерлердің пара беру, қорқыту, жақын туыстық байланыс, қамқорлық және ұрлық сияқты әрекеттер арқылы заңсыз жеке пайдаға жетуге тырысатын саяси жүйенің немесе институтының жұмыс істемеуі деп анықтайды. Ал корпоративтік жемқорлықты, мысалы, келісімшарт жеңіп алу үшін агенттіктерге, мекемелерге немесе жеке тұлғаларға пара ұсыну деп анықтайды. Ол отын қоспасын өндіруші "Инноспек Лимитед" компаниясын корпоративтік жемқорлық үшін сәтті қудалаудың мысалы ретінде келтірді.

Өзін-өзі есеп беру

SFO алаяқтық туралы өздігінен хабарлауға ынталандырады. Азизур Рахман парақорлық туралы күдікпен жүргізілетін ішкі тергеулер және өздігінен хабарлаудың мүмкін болатын жеңілдіктері туралы қосымша нұсқаулар берді, бірақ SFO бәрібір тергеу жүргізетінін атап өтті: олар компанияның өздігінен берген хабарламасын "сенімсіздікпен" қабылдамайды.

Шетелдік көмек

SFO-да халықаралық көмек көрсетуге арналған жекелеген команда бар, ол әлемдік құқық қорғау органдарына олардың тергеулеріне үнемі көмектеседі. 2010–2011 жылдары SFO 30-дан астам әртүрлі сот юрисдикциясына көмек көрсетті. SFO құрбандарға әділдік орнатуға тырысады, оларға мүмкіндігінше көп өтемақы алу арқылы. 2011 жылдың сәуір айында 64 миллион фунт стерлинг сомасындағы қаражат құрбандарға қайтарылды немесе қайтарылуға тиіс болды. 2010–2011 жылдары SFO істері бойынша тағайындалған орташа түрме жазасы 56 айды құрады. Мысалы, 2011 жылы Xclusive онлайн билет алаялығын ұйымдастырған үш алаяқ (Бейжің Олимпиадасы мен түрлі музыкалық фестивальдарға билеттерді жеткізе алмаған) әрқайсысы сегіз жылға дейін бас бостандығынан айырылды. SFO құрбандарға ақшаны қайтару мақсатында тәркілеу процесін бастады.

Сын

Бас прокуратураға есеп беретін SFO уақыт өте келе саясаткерлердің оны қылмысқа қарсы күрес жөніндегі кең ауқымды органға айналдыру әрекеттеріне қайта-қайта тап болды. 2021 жылдың желтоқсанында Апелляциялық сот SFO-ны Unaoil ісі бойынша «мүлдем орынсыз» байланыс үшін сынға алды, бұл үшін агенттік бұрын да сынға ұшыраған, сондай-ақ қорғанушының әділ сотқа құқығын бұзатын «ауыр» жариялаудан бас тартқандығы үшін. Үш апелляциялық сот судьясы бақылаушының бұзылуына байланысты кәсіпкердің айыбын жоққа шығарды. 2020 жылдың шілдесінде, Құрметті судья Беддоу SFO директоры Лиза Ософскиді өзінің клиенттері үшін жағдайды жақсартуға тырысқан АҚШ-тағы жеке тергеушінің «жағымды» хабарламалары үшін сөккен. Судья Ософскиді жеке тергеуші Дэвид Тинслимен орынсыз байланысқа түскеннен кейін «мақтауға» бой ұсынғандығы үшін сынға алды және SFO-ның онымен байланысы «одан қандай сабақ алуға болатынын анықтау үшін жан-жақты қарастырылуы керек» деді. Бұл шешім екі Serco басшысына қарсы алаяқтықпен айыпталған сот SFO-ның жариялау қателіктері салдарынан күйрегеннен кейін бірнеше ай өткен соң қабылданды. Ақтанудан кейін Маршалл мырза: «Менің қудалануым дәлелдерді әділ бағалаудың нәтижесінде емес, Serco-ның SFO-мен жасаған келісімінде мен жанама зиян келгендіктен басталды» деді. Сотталушы SFO анықталған мәселелер «жариялау процесін осы істе қауіпсіз және әділ түрде жалғасуына мүмкіндік бермейтіндей деңгейде әлсіретті» деген пікірде болды. Бұл істер SFO-ның тәсілі туралы маңызды сұрақтар тудырды. Әділет комитеті қылмыстық сот жүйесінің алаяқтықпен күресуге қатысты тәсілін зерттеу үшін жаңа тергеуді бастады. Комитет ауыр алаяқтықпен күрес жөніндегі бюроның экономикалық қылмысқа қарсы күреске және Brexit пен пандемияның салдарынан туындаған қиындықтарға жауап беру тәсілдерін қарастырды. Сонымен қатар, соңғы кездегі жоғары деңгейдегі істерден алынған сабақтар, сондай-ақ дәлелдерді жариялау, қызметкерлердің мәдениеті және жәбірленушілерге қолдау көрсету мәселелері де қарастырылды (2022 жылдың наурызы мен қазаны). Бас прокурордың кеңсесі Сюэлла Брейверман «шешімнің қорытындыларына қатты алаңдайтынын» мәлімдеді. Содан кейін бас прокурор Ұлыбританияның жемқорлыққа қарсы басты агенттігінің кемшіліктерін «құқықтық-медициналық және қатаң» тексеруді бастады. Бас прокурор Сюэлла Брейверман: «Мен бұл тексеруді сот күні жарияладым, себебі маған тез әрекет ету қажет екені анық болды. Біз сабақтар алынғанына көз жеткізуіміз керек, сонда ғана «Унаойл» ісінде біз көрген кемшіліктер ешқашан қайталанбауы керек». 2022 жылдың ақпанында SFO мемлекеттік шығындарды бақылайтын Ұлыбританияның Мемлекеттік есеп комитетімен тергеу жүргізілді, өйткені «Serco ісі» күйреуі SFO бюджетіне үлкен қаржылық зиян келтірді. SFO директоры Лиза Ософски 2020/21 жылдары 2,55 млн фунт стерлингтің артық жұмсалуын түсіндіру үшін комитет алдында болды, бұл Serco-ның екі бұрынғы директорын соттауда сәтсіздікке ұшырауының нәтижесі болды. Бұл SFO-ның болашағы және оның басшылығы туралы қоғамдық пікірталасқа әкелді. 2022 жылдың маусым айында сэр Дэвид Калверт Смит жүргізген «құқықтық және қатаң тексеру» кейінге қалдырылды. 2022 жылғы 21 шілдеде тексеру нәтижелері жарияланды. Ософски бұл есепті «ойға толы оқу» деп бағалады. Тексеруде SFO басшысының мінез-құлқы сынға алынды: «Ософски өзінің қызметінің басында қиын жағдайға тап болғаны және бірнеше қателіктер мен дұрыс емес шешімдер қабылдағаны анық, ол енді оларды мойындайды». Калверт Смит сондай-ақ Ософскидің «Унаойл ісі» деп аталатын істе заңдық рөлі жоқ «фиксермен» жеке қарым-қатынаста болуы қажет емес еді» деді. Калверт Смиттің тексеруі Unaoil ісі бойынша алауыздықты суреттейді және іс тобы мен жоғары басшылар арасындағы «улы» қарым-қатынасты көрсетеді, бұл Unaoil ісін басқарушы Том Мартиннің тоқтатылуы мен әділетсіз және заңсыз босатылуына байланысты туды. Том Мартин 2018 жылдың шілдесінде тоқтатылды. 2021 жылдың ақпанында судья Том Мартиннің әділетсіз босату және келісімшартты бұзу туралы шағымдары «негізді» деп шешті. 2022 жылдың шілдесінде SFO Мартинді әділетсіз босату туралы апелляциясын жоғалтты. Эмили Торнбери, Лейборист партиясының көлеңкелік бас прокуроры, бұл есепте «SFO-ның жоғарғы сатысындағы өкінішті басқарудың нашарлығы мен түсіндіруге болмайтын қателіктердің каталогы көрсетілгенін» мәлімдеді. Ософскиге тікелей сілтеме жасап, Торнбери SFO басшылығының «надандық пен мақтандылық» танытқандығын айтты. Брайан Олтман К.С. SFO-ға Serco ісін тексеруді тапсырды. Ол бұл істе SFO-ның жариялауына байланысты «нақты алаңдаушылық туғызатын жүйелі мәселелер» бар екенін атап өтті, оның ішінде тағайындалған офицердің «тәжірибесінің жетіспеуі оны осы ауқымды және күрделі істе жариялау офицері ретінде тағайындалуына кедерес болуы керек еді». 2022 жылдың ақпанында парламент депутаттарына SFO жоғары беделі бар қылмыстық істің күйреуіне байланысты заңгерлерді Сот-құқықтық Регуляторлық Органына жібермегені хабарланды. SFO үшін бұл жеңіліс «бүкіл Unaoil ісін тұрақсыз жағдайға түсірді». Spotlight on corruption мәліметінше, Serco және Unaoil «жариялаудың нашарлығы SFO-ның жоғары салмақты істердегі стратегиясы мен мінез-құлқында жүйелі мәселелер бар екеніне қатысты алаңдаушылық тудырады». Бұл мәселе институционалдық және жеке тұлғаға қатысты. Екі іс те SFO-ның қорғанысқа дәлелдерді дұрыс жарияламауынан күйреген. Есептерде SFO жеткілікті жазбаларды сақтауда қиындықтарға тап болғаны, іс процесін дұрыс бақыламағаны және жариялау тексерулерін жүргізбегені, сондай-ақ оның негізгі қызметкерлерінің процесті басқаруға жеткілікті тәжірибесі болмағаны анықталды. Брайан Олтман К.С. жүргізген тексеру агенттіктің мәселелері мен қиындықтарының ауқымын көрсетті. Жемқорлыққа қарсы күресетін Spotlight on Corruption қайырымдылық ұйымының атқарушы директоры Сьюзан Хоули: «Калверт Смит пен Олтман жүргізген тексерулер SFO-ның күйреген сот процестерінің артындағы ұқсас және өте қауіпті мәселелерге нұсқау береді» деді.

The SFO, which reports to the Attorney General's Office, has over time repeatedly faced attempts by politicians to roll it into a broader crime fighting body. In December 2021 the Court of Appeal criticised the SFO with regards to their handling of the Unaoil case for ‘wholly inappropriate’ contacts with a ‘fixer’, for which the agency had already been criticised, as well as "serious" disclosure failures undermining a defendant's right to a fair trial. Three court of appeal judges overturned the conviction of a businessman because of the watchdog's misconduct. In July 2020, His Honour Judge Beddoe had rebuked SFO director Lisa Osofsky over "flattering" texts from a US based private investigator who was seeking to secure more favourable sentences for his clients. The judge criticised Osofsky for making herself "vulnerable to "flattery" following inappropriate contact with private investigator David Tinsley and said the SFO's contact with him should be "comprehensively reviewed to see what lessons can be learned from it". The decision came months after the trial of two Serco executives charged with fraud collapsed because of SFO disclosure errors. In a written statement after his acquittal, Mr Marshall said. "It is clear to me that I was prosecuted, not as a result of a fair assessment of the evidence, but because I was collateral damage in the deal that was done by Serco with the SFO." Judge said the SFO took the view that issues identified had "undermined the process of disclosure in this case to the extent that the trial cannot safely and fairly proceed". The cases raised serious questions about the SFO's approach. The Justice Committee launched a new inquiry to investigate the criminal justice system's approach to combatting fraud. The Committee examined the approach of the Serious Fraud Office to combatting economic crime and responding to the challenges of Brexit and the pandemic. It also examined what lessons have been learnt from recent high profile cases, as well as addressing concerns over evidence disclosure, staff culture and victim support (in March and October 2022). The office of the attorney general issued a statement saying Suella Braverman was "deeply concerned about the findings in the judgment". The attorney general then launched a "forensic and robust" probe in to the failings at the Britain's main anti corruption agency. The Attorney General, Suella Braverman stated: "I announced this review on the day of the judgment as it was clear to me that swift action was needed. We must ensure lessons are learned so that the failings we saw in the Unaoil case can never happen again." In February 2022, the SFO became subject to an inquiry by the UK Public Accounts Committee, which monitors state spending, as the collapse of the so called "Serco case" caused serious financial harm to the SFO budget. SFO director Lisa Osofsky appeared before the committee to explain a £2.55m overspend in 2020/21, which was the result of the failed prosecution of two former directors of Serco. This led to public debate about possible future of SFO and its leadership. In June 2022 it was announced that the "forensic and robust review" commissioned by the Attorney General which was conducted by Sir David Calvert Smith was delayed. On 21 July 2022 the review was published. Osofsky commented on the report as a: "sobering read". The review was criticizing the conduct of SFO head: "It is clear that Osofsky was faced with a difficult situation very early in her tenure and made a number of mistakes and misjudgments which, with the benefit of hindsight, she now accepts." Calvert Smith said further that Osofsky "was not supposed to be personally involved in contact" with a fixer, who had no recognised legal role in the so called Unaoil case. Calvert Smith's review paints a picture of chaotic management of the Unaoil case and a "toxic" relationship between the case team and senior managers and, caused in part by the suspension and unfair and wrongful dismissal of the Unaoil case controller, Tom Martin was suspended in July 2018. In February 2021, the judge concluded that Tom Martin's complaints of unfair dismissal and breach of contract were "well founded". In July 2022, SFO lost its appeal over unfair sacking of Martin. Emily Thornberry MP, Labour's Shadow Attorney General, stated on the report that it "lays bare a catalogue of woeful mismanagement and inexplicable misjudgements at the top of the SFO". In direct reference to Osofsky Thornberry said the SFO's leadership had shown "gullibility and arrogance" Earlier this year Thornberry tweeted: "The Unaoil debacle is not a one off." Brian Altman KC was commissioned by the SFO to review the Serco case. He noted there had been "systemic problems of real concern" in relation to the SFO's disclosure in that case, including that the appointed officer's "inexperience should have disqualified him from appointment as disclosure officer on such a large and complex case". The Serious Fraud Office has not referred any lawyers to the Solicitors Regulation Authority over the collapse of a high profile criminal trial, MPs heard in February 2022. These stinging defeats for the SFO have "left the entire Unaoil case on shaky ground". According to the Spotlight on corruption, Serco and Unaoil "botched disclosures raise concerns about whether there are more systemic problems in the SFO’s strategy and conduct of high stakes cases." is both institutional and individual. Both cases were sunk by the SFO's failure to properly disclose evidence to the defense. The reports found the SFO struggled to keep adequate records, failed to properly oversee case progression and failed to carry out disclosure checks, and that its key staff were too inexperienced to handle the process. Both Brian Altman's KC review exposed the scale of the agency's problems and challenges. Susan Hawley, executive director at anti corruption charity Spotlight on Corruption, said: "Both the Calvert Smith and the Altman reviews point to similar and very serious underlying issues behind the SFO’s spate of collapsed trials."

SFO мен жеке мүдделер арасындағы қайшылықтар

2022 жылдың тамызында Лиза Ософски реттеуші орган мен жеке фирмалар арасындағы "айналмалы есік" құбылысымен мақтанғанын мәлімдеді, өйткені жоғары лауазымды тұлғалардың жеке секторға өтуі нәтижесінде ішкі білім тергеу жүргізіліп жатқан компанияларға беріліп қалуы мүмкін деген алаңдаушылық күшейді. SFO-дағы жоғары лауазымдардан жеке заң фирмаларына ауысқандары үшін сынға ұшырағандардың арасында SFO-ның бұрынғы директоры сэр Дэвид Грин, оның екі бұрынғы бас кеңесшісі, пара алу және сыбайлас жемқорлық бөлімдерінің төрт бұрынғы басшысы немесе бірлескен басшылары, алаяқтық бөлімшесінің екі бұрынғы басшысы және кепілдік беру және халықаралық көмек бөлімдерінің бұрынғы басшылары бар. 2021 жылдың қарашасында Financial Times басылымы жариялаған "SFO-ның айналмалы есігі жабық дүкеннен жақсы жұмыс істейді" атты хатында Ософски "персонал алмасуын қолдаймыз. Бұл әрқашан болған және осылай жалғасуы керек. Бұл біздің ұйымның мүмкіндіктерін жабық дүкенге қарағанда әлдеқайда арттырады" деді. Ол олардың осы практиканы қолданып жүргенін, және бұл олар үшін өте пайдалы екенін атап өтті. "Қысқасы, біз персонал алмасуын қолдаймыз" және "біздің салыстырмалы түрде шағын бюджетіміз нәтижеге жетуімізге кедергі келтірмейді" деді. 2023 жылдың наурызында, Ұлыбританиядағы танымал жаңалықтар мен ағымдағы оқиғалар журналы Private Eye, редакторы Иан Хислоп, SFO басшысы Лиза Ософски үш жеке тергеуден өзін шеттетуге қатысты қосымша ақпаратты жариялауға мәжбүр болғанын хабарлады. Private Eye SFO-ның 2021 жылғы жылдық есебінде Лиза Ософски Barclays банкі, Harlequin мүліктік компаниясы және үшінші, атаусыз тергеуден өзін шеттетуі туралы жазды. БАҚ-та Ософскидің алдыңғыларының ешқайсысы тікелей жүріп жатқан тергеулерден өзін шеттетуге мәжбүр болмағаны айтылды. Private Eye Ософскиге берілген кеңестер мен шеттету себептері туралы ақпарат алуға бағытталған өтініштен кейін, SFO Ософскинің тергеулермен байланысы туралы мәліметтерді жарияламады. БАҚ Ософскидің ақпарат беруден бас тартуындағы мүдделер қақтығысын атап өтті және оқиғаның барлығы "түсіндірілмейтін және қанағаттандырмайтын" күйде қалғанын мәлімдеді.

In August 2022, Lisa Osofsky stated that she was proud of a "revolving door" between the regulator and private firms as fears grew that movement of senior figures into private sector would transfer inside knowledge into companies, which were subject to investigations. Among the individuals criticized for moving from senior positions in the SFO to private law firms were Sir David Green, the SFO's former director, two of its former general counsels, four former heads or co heads of its bribery and corruption divisions, two former heads of its fraud division and the former heads of its assurance and international assistance divisions. In November 2021, in her letter: "SFO’s revolving door works better than a closed shop" published by the Financial Times Osofsky said that they "advocate for the interchange of personnel. It has always happened and long may it continue. It grows the collective capability of our organisation more than a closed shop ever could." She noted that they already use one, "much to our advantage. In short, we advocate for the interchange of personnel," and that "our relatively modest budget doesn’t prevent us from delivering". In March 2023, Private Eye magazine, a UK based widely recognized news and current affairs publication edited by Ian Hislop, revealed that SFO chief Lisa Osofsky has been forced to disclose further information about her recusal from three separate investigations. Private Eye wrote that the SFO's 2021 annual report revealed that Lisa Osofsky recused herself from three investigations; Barclays bank, Harlequin properties, and a third unnamed investigation. Media noted that none of Osofsky's predecessors had ever needed to recuse themselves from live investigations. After Private Eye sent a Freedom of Information request about the nature of the recusals and advice given to Osofsky, the SFO said that it would not disclose details about what Osofsky's links were to the investigations. Media highlighted the clear conflict of interest in Osofsky's decision to reject disclosure under the FOI request, and commented that the whole affair remains "unexplained and unsatisfactory".