Введение
Лицо, занимающее доверительную позицию по отношению к бенефициару
иные значения слов "попечитель", "доверенный" и связанных с ними терминов
other uses of "trustee", "trusty", and related terms
Trustee (or the holding of a trusteeship) is a legal term which, in its broadest sense, is a synonym for anyone in a position of trust and so can refer to any individual who holds property, authority, or a position of trust or responsibility for the benefit of another. A trustee can also be a person who is allowed to do certain tasks but not able to gain income. Although in the strictest sense of the term a trustee is the holder of property on behalf of a beneficiary, have certain duties (some of which are fiduciary). These include the duty to:
Carry out the expressed terms of the trust instrument. Trustees are bound to act in accordance with the terms of the trusts upon which the trustee holds trust property, and commit a breach of trust by departing from the terms of the trust. However, a trustee may act otherwise than in accordance with the terms of the trust if all beneficiaries, being sui juris and together absolutely entitled, direct the trustee to do so (or so consent). If any question arises as to the constriction of the provisions of the trust, the trustee must approach the court for determination of the question. Defend the trust
Prudently invest trust assets (in New South Wales, this is mandated by the Trustee Act 1925 (NSW)). Be impartial among beneficiaries: the trustee must act impartially between individual beneficiaries as well as between different classes of beneficiaries. Account for actions and keep beneficiaries informed: these include a duty to inform beneficiaries as to their entitlements under the trust and other matters concerning the trust. Trustees do not have priority right to trust documents; it is a personal right and cannot be assigned The right to seek disclosure of trust documents is an aspect of the court's inherent jurisdiction to supervise the administration of trusts. As trustees as not under a duty to disclose their reasoning in applying a trust power (unless the trust instrument requires otherwise), there is no duty to disclose any documents dealing with the decision making promise. Protection of confidentiality has been described as 'one of the most important limitations on the right to disclose of trust documents'. 'Memoranda or letter of wishes' do not necessarily need to be disclosed to a beneficiary if they are of a number of potential beneficiaries. Be loyal
Not delegate
Not profit; however, may charge fees for services to the Trust
Not be in a conflict of interest position
Administer in the best interest of the beneficiaries
The modern interpretation of fiduciary duty requires the consideration of environmental, social, and governance (ESG) factors as these are long term investment value drivers. When evaluating whether or not an institutional investor has delivered on its fiduciary duties, both the outcomes achieved and the process followed are of critical importance. The terms of the instrument that creates the trust may narrow or expand these duties—but in most instances, they cannot be eliminated completely. Corporate trustees, typically trust departments at large banks, often have very narrow duties, limited to those the trust indenture explicitly defines. A trustee carries the fiduciary responsibility and liability to use the trust assets according to the provisions of the trust instrument (and often regardless of their own or the beneficiaries' wishes). The trustee may find himself liable to claimants, prospective beneficiaries, or third parties. If a trustee incurs a liability (for example, in litigation, for taxes, or under the terms of a lease) in excess of the trust property they hold, then they may find themselves personally liable for the excess. Trustees are generally held to a "prudent person" standard in regard to meeting their fiduciary responsibilities, though investment, legal, and other professionals can, in some jurisdictions, be held to a higher standard commensurate with their higher expertise. Trustees can be paid for their time and trouble in performing their duties only if the trust specifically provides for payment. It is common for lawyers to draft will trusts so as to permit such payment, and to take office accordingly: this may be an unnecessary expense for small estates. In an exception to the duties outlined above, sabbatical officers of students' unions who are also trustees of these organisations they work for do have the right to a salary (and hence profit from their being a trustee). This is an exception explicitly granted in the 1993 act
Попечитель (или осуществление попечительства) – это юридический термин, который в самом широком смысле является синонимом любого лица, находящегося в доверительной позиции и, следовательно, может относиться к любому лицу, владеющему имуществом, полномочиями или занимающему должность, предполагающую доверие или ответственность перед другим лицом. Попечитель может также быть лицом, которому разрешено выполнять определенные задачи, но не вправе извлекать из этого доход. Хотя в строгом смысле слова попечитель является владельцем имущества от имени бенефициара, он несет определенные обязанности (в том числе фидуциарные). К ним относятся обязанности:
other uses of "trustee", "trusty", and related terms
Trustee (or the holding of a trusteeship) is a legal term which, in its broadest sense, is a synonym for anyone in a position of trust and so can refer to any individual who holds property, authority, or a position of trust or responsibility for the benefit of another. A trustee can also be a person who is allowed to do certain tasks but not able to gain income. Although in the strictest sense of the term a trustee is the holder of property on behalf of a beneficiary, have certain duties (some of which are fiduciary). These include the duty to:
Carry out the expressed terms of the trust instrument. Trustees are bound to act in accordance with the terms of the trusts upon which the trustee holds trust property, and commit a breach of trust by departing from the terms of the trust. However, a trustee may act otherwise than in accordance with the terms of the trust if all beneficiaries, being sui juris and together absolutely entitled, direct the trustee to do so (or so consent). If any question arises as to the constriction of the provisions of the trust, the trustee must approach the court for determination of the question. Defend the trust
Prudently invest trust assets (in New South Wales, this is mandated by the Trustee Act 1925 (NSW)). Be impartial among beneficiaries: the trustee must act impartially between individual beneficiaries as well as between different classes of beneficiaries. Account for actions and keep beneficiaries informed: these include a duty to inform beneficiaries as to their entitlements under the trust and other matters concerning the trust. Trustees do not have priority right to trust documents; it is a personal right and cannot be assigned The right to seek disclosure of trust documents is an aspect of the court's inherent jurisdiction to supervise the administration of trusts. As trustees as not under a duty to disclose their reasoning in applying a trust power (unless the trust instrument requires otherwise), there is no duty to disclose any documents dealing with the decision making promise. Protection of confidentiality has been described as 'one of the most important limitations on the right to disclose of trust documents'. 'Memoranda or letter of wishes' do not necessarily need to be disclosed to a beneficiary if they are of a number of potential beneficiaries. Be loyal
Not delegate
Not profit; however, may charge fees for services to the Trust
Not be in a conflict of interest position
Administer in the best interest of the beneficiaries
The modern interpretation of fiduciary duty requires the consideration of environmental, social, and governance (ESG) factors as these are long term investment value drivers. When evaluating whether or not an institutional investor has delivered on its fiduciary duties, both the outcomes achieved and the process followed are of critical importance. The terms of the instrument that creates the trust may narrow or expand these duties—but in most instances, they cannot be eliminated completely. Corporate trustees, typically trust departments at large banks, often have very narrow duties, limited to those the trust indenture explicitly defines. A trustee carries the fiduciary responsibility and liability to use the trust assets according to the provisions of the trust instrument (and often regardless of their own or the beneficiaries' wishes). The trustee may find himself liable to claimants, prospective beneficiaries, or third parties. If a trustee incurs a liability (for example, in litigation, for taxes, or under the terms of a lease) in excess of the trust property they hold, then they may find themselves personally liable for the excess. Trustees are generally held to a "prudent person" standard in regard to meeting their fiduciary responsibilities, though investment, legal, and other professionals can, in some jurisdictions, be held to a higher standard commensurate with their higher expertise. Trustees can be paid for their time and trouble in performing their duties only if the trust specifically provides for payment. It is common for lawyers to draft will trusts so as to permit such payment, and to take office accordingly: this may be an unnecessary expense for small estates. In an exception to the duties outlined above, sabbatical officers of students' unions who are also trustees of these organisations they work for do have the right to a salary (and hence profit from their being a trustee). This is an exception explicitly granted in the 1993 act
Соблюдать выраженные условия учредительного документа доверительного управления. Попечители обязаны действовать в соответствии с условиями траста, на основании которых они владеют имуществом в доверительном управлении, и нарушают условия траста, отклоняясь от них. Однако попечитель может действовать иначе, чем в соответствии с условиями траста, если все бенефициары, будучи дееспособными и совместно обладающими абсолютными правами, предпишут ему это сделать (или дадут на это согласие). Если возникает вопрос относительно толкования положений траста, попечитель должен обратиться в суд для его разрешения. Защищать интересы траста.
Осмотрительно инвестировать активы траста (в штате Новый Южный Уэльс это предписано Законом о попечителях 1925 года (NSW)). Быть беспристрастным по отношению к бенефициарам: попечитель должен действовать беспристрастно как по отношению к отдельным бенефициарам, так и к различным категориям бенефициаров. Отчитываться о своих действиях и информировать бенефициаров: это включает в себя обязанность информировать бенефициаров об их правах в соответствии с трастом и других вопросах, касающихся траста. Попечители не имеют приоритетного права на доступ к документам траста; это личное право и не может быть уступлено. Право требовать раскрытия информации о документах траста является аспектом присущей суду юрисдикции по надзору за управлением трастами. Поскольку попечители не обязаны раскрывать обоснование своих решений при применении полномочий по трасту (если иное не предусмотрено учредительным документом), нет обязанности раскрывать какие-либо документы, касающиеся процесса принятия решений. Защита конфиденциальности была определена как «одно из наиболее важных ограничений права на раскрытие информации о документах траста». «Служебные записки или письма с пожеланиями» не обязательно должны быть раскрыты бенефициару, если они касаются нескольких потенциальных бенефициаров. Быть лояльным.
Не делегировать полномочия.
Не извлекать выгоду; однако может взимать плату за услуги, оказываемые трасту.
Не находиться в конфликте интересов.
Действовать в наилучших интересах бенефициаров.
other uses of "trustee", "trusty", and related terms
Trustee (or the holding of a trusteeship) is a legal term which, in its broadest sense, is a synonym for anyone in a position of trust and so can refer to any individual who holds property, authority, or a position of trust or responsibility for the benefit of another. A trustee can also be a person who is allowed to do certain tasks but not able to gain income. Although in the strictest sense of the term a trustee is the holder of property on behalf of a beneficiary, have certain duties (some of which are fiduciary). These include the duty to:
Carry out the expressed terms of the trust instrument. Trustees are bound to act in accordance with the terms of the trusts upon which the trustee holds trust property, and commit a breach of trust by departing from the terms of the trust. However, a trustee may act otherwise than in accordance with the terms of the trust if all beneficiaries, being sui juris and together absolutely entitled, direct the trustee to do so (or so consent). If any question arises as to the constriction of the provisions of the trust, the trustee must approach the court for determination of the question. Defend the trust
Prudently invest trust assets (in New South Wales, this is mandated by the Trustee Act 1925 (NSW)). Be impartial among beneficiaries: the trustee must act impartially between individual beneficiaries as well as between different classes of beneficiaries. Account for actions and keep beneficiaries informed: these include a duty to inform beneficiaries as to their entitlements under the trust and other matters concerning the trust. Trustees do not have priority right to trust documents; it is a personal right and cannot be assigned The right to seek disclosure of trust documents is an aspect of the court's inherent jurisdiction to supervise the administration of trusts. As trustees as not under a duty to disclose their reasoning in applying a trust power (unless the trust instrument requires otherwise), there is no duty to disclose any documents dealing with the decision making promise. Protection of confidentiality has been described as 'one of the most important limitations on the right to disclose of trust documents'. 'Memoranda or letter of wishes' do not necessarily need to be disclosed to a beneficiary if they are of a number of potential beneficiaries. Be loyal
Not delegate
Not profit; however, may charge fees for services to the Trust
Not be in a conflict of interest position
Administer in the best interest of the beneficiaries
The modern interpretation of fiduciary duty requires the consideration of environmental, social, and governance (ESG) factors as these are long term investment value drivers. When evaluating whether or not an institutional investor has delivered on its fiduciary duties, both the outcomes achieved and the process followed are of critical importance. The terms of the instrument that creates the trust may narrow or expand these duties—but in most instances, they cannot be eliminated completely. Corporate trustees, typically trust departments at large banks, often have very narrow duties, limited to those the trust indenture explicitly defines. A trustee carries the fiduciary responsibility and liability to use the trust assets according to the provisions of the trust instrument (and often regardless of their own or the beneficiaries' wishes). The trustee may find himself liable to claimants, prospective beneficiaries, or third parties. If a trustee incurs a liability (for example, in litigation, for taxes, or under the terms of a lease) in excess of the trust property they hold, then they may find themselves personally liable for the excess. Trustees are generally held to a "prudent person" standard in regard to meeting their fiduciary responsibilities, though investment, legal, and other professionals can, in some jurisdictions, be held to a higher standard commensurate with their higher expertise. Trustees can be paid for their time and trouble in performing their duties only if the trust specifically provides for payment. It is common for lawyers to draft will trusts so as to permit such payment, and to take office accordingly: this may be an unnecessary expense for small estates. In an exception to the duties outlined above, sabbatical officers of students' unions who are also trustees of these organisations they work for do have the right to a salary (and hence profit from their being a trustee). This is an exception explicitly granted in the 1993 act
Современная интерпретация фидуциарных обязанностей требует учета экологических, социальных и управленческих (ESG) факторов, поскольку они являются долгосрочными драйверами инвестиционной стоимости. При оценке того, выполнил ли институциональный инвестор свои фидуциарные обязанности, имеют решающее значение как достигнутые результаты, так и соблюденный процесс. Условия документа, создающего траст, могут сузить или расширить эти обязанности, но в большинстве случаев их нельзя полностью устранить. Корпоративные попечители, как правило, доверительные отделы крупных банков, часто имеют очень узкие обязанности, ограниченные теми, которые явно определены в учредительном документе траста. Попечитель несет фидуциарную ответственность и обязанность использовать активы траста в соответствии с положениями учредительного документа (и часто независимо от своих собственных или желаний бенефициаров). Попечитель может быть привлечен к ответственности перед истцами, потенциальными бенефициарами или третьими лицами. Если попечитель несет ответственность (например, в судебном разбирательстве, по налогам или в соответствии с условиями аренды), превышающую стоимость имущества траста, находящегося в его владении, он может быть привлечен к личной ответственности за превышение. Попечители обычно должны соответствовать стандарту «благоразумного человека» при выполнении своих фидуциарных обязанностей, хотя инвестиционные, юридические и другие специалисты могут в некоторых юрисдикциях быть привлечены к более высокой ответственности, соответствующей их более высокой квалификации. Попечителям может быть выплачено вознаграждение за их время и усилия, затраченные на выполнение своих обязанностей, только если это прямо предусмотрено в учредительном документе траста. Юристам часто поручают составлять трасты по завещанию таким образом, чтобы разрешить такие выплаты, и соответственно занимать должность: это может быть ненужными расходами для небольших наследств. В качестве исключения из вышеуказанных обязанностей, штатные сотрудники студенческих профсоюзов, которые также являются попечителями организаций, в которых они работают, имеют право на заработную плату (и, следовательно, на извлечение выгоды из своего статуса попечителя). Это исключение прямо предусмотрено законом 1993 года.
other uses of "trustee", "trusty", and related terms
Trustee (or the holding of a trusteeship) is a legal term which, in its broadest sense, is a synonym for anyone in a position of trust and so can refer to any individual who holds property, authority, or a position of trust or responsibility for the benefit of another. A trustee can also be a person who is allowed to do certain tasks but not able to gain income. Although in the strictest sense of the term a trustee is the holder of property on behalf of a beneficiary, have certain duties (some of which are fiduciary). These include the duty to:
Carry out the expressed terms of the trust instrument. Trustees are bound to act in accordance with the terms of the trusts upon which the trustee holds trust property, and commit a breach of trust by departing from the terms of the trust. However, a trustee may act otherwise than in accordance with the terms of the trust if all beneficiaries, being sui juris and together absolutely entitled, direct the trustee to do so (or so consent). If any question arises as to the constriction of the provisions of the trust, the trustee must approach the court for determination of the question. Defend the trust
Prudently invest trust assets (in New South Wales, this is mandated by the Trustee Act 1925 (NSW)). Be impartial among beneficiaries: the trustee must act impartially between individual beneficiaries as well as between different classes of beneficiaries. Account for actions and keep beneficiaries informed: these include a duty to inform beneficiaries as to their entitlements under the trust and other matters concerning the trust. Trustees do not have priority right to trust documents; it is a personal right and cannot be assigned The right to seek disclosure of trust documents is an aspect of the court's inherent jurisdiction to supervise the administration of trusts. As trustees as not under a duty to disclose their reasoning in applying a trust power (unless the trust instrument requires otherwise), there is no duty to disclose any documents dealing with the decision making promise. Protection of confidentiality has been described as 'one of the most important limitations on the right to disclose of trust documents'. 'Memoranda or letter of wishes' do not necessarily need to be disclosed to a beneficiary if they are of a number of potential beneficiaries. Be loyal
Not delegate
Not profit; however, may charge fees for services to the Trust
Not be in a conflict of interest position
Administer in the best interest of the beneficiaries
The modern interpretation of fiduciary duty requires the consideration of environmental, social, and governance (ESG) factors as these are long term investment value drivers. When evaluating whether or not an institutional investor has delivered on its fiduciary duties, both the outcomes achieved and the process followed are of critical importance. The terms of the instrument that creates the trust may narrow or expand these duties—but in most instances, they cannot be eliminated completely. Corporate trustees, typically trust departments at large banks, often have very narrow duties, limited to those the trust indenture explicitly defines. A trustee carries the fiduciary responsibility and liability to use the trust assets according to the provisions of the trust instrument (and often regardless of their own or the beneficiaries' wishes). The trustee may find himself liable to claimants, prospective beneficiaries, or third parties. If a trustee incurs a liability (for example, in litigation, for taxes, or under the terms of a lease) in excess of the trust property they hold, then they may find themselves personally liable for the excess. Trustees are generally held to a "prudent person" standard in regard to meeting their fiduciary responsibilities, though investment, legal, and other professionals can, in some jurisdictions, be held to a higher standard commensurate with their higher expertise. Trustees can be paid for their time and trouble in performing their duties only if the trust specifically provides for payment. It is common for lawyers to draft will trusts so as to permit such payment, and to take office accordingly: this may be an unnecessary expense for small estates. In an exception to the duties outlined above, sabbatical officers of students' unions who are also trustees of these organisations they work for do have the right to a salary (and hence profit from their being a trustee). This is an exception explicitly granted in the 1993 act
Другие применения
В самом широком смысле термин "доверительный управляющий" применяется к лицу, на которое возложена фидуциарная обязанность, схожая в некоторых аспектах с обязанностью классического доверительного управляющего. Например, директора банка могут выступать доверительными управляющими для вкладчиков, директора корпорации – доверительными управляющими для акционеров, а опекун – доверительным управляющим имуществом своего подопечного. Многие корпорации именуют свой управляющий совет советом доверительных управляющих, хотя в этих случаях они фактически действуют как совет директоров.
Благотворительные организации в Соединенном Королевстве
В случае благотворительных организаций Великобритании, попечитель – это доброволец, который принимает на себя фидуциарные обязанности от имени благотворительной организации в соответствии с положениями Закона о благотворительности, являющегося отраслью трастового права, и Закона о благотворительных организациях 1993 года. В отношении попечителей благотворительных организаций, Комиссия по благотворительности Англии и Уэльса, Управление шотландского регулятора благотворительности и Отдел добровольной деятельности Северной Ирландии часто обладают совместной юрисдикцией с судами. Многие благотворительные организации Великобритании также являются обществами с ограниченной ответственностью, зарегистрированными в Companies House, в этом случае попечители также являются директорами компании, и их ответственность ограничена. Это предпочтительная модель, если благотворительная организация владеет имуществом или нанимает сотрудников. Законодательство в этой области в Англии значительно изменилось с принятием Закона о благотворительных организациях 2006 года. Описание основных изменений можно найти в книге Майкла Кинга и Энн Филлипс «Закон о благотворительных организациях 2006 года: руководство по новому закону». Одним из ключевых изменений стало введение Благотворительной организации с ограниченной ответственностью (Charitable Incorporated Organisation), которая по сути представляет собой благотворительную организацию с ограниченной ответственностью. Таким образом, существует два основных подхода к корпоративному управлению благотворительными организациями. Первый – традиционный, когда корпорация выступает в качестве корпоративного попечителя данной благотворительной организации. Второй – новый, когда сама благотворительная организация регистрируется как CIO. Преимущества и недостатки различных подходов – сложный вопрос. По мнению Кинга и Филлипс, многие преимущества регистрации в качестве CIO достигаются, если попечителями выступают не физические лица, а юридические.
Местное самоуправление в США
В зависимости от штата, попечитель является членом совета доверенных лиц деревни, который представляет собой избранный законодательный орган деревни, как это определено местным или штатным законодательством. Совет может состоять из мэра и определенного числа доверенных лиц и обычно осуществляет управление имуществом деревни, финансами, безопасностью, здравоохранением, комфортом, общим благосостоянием и руководством населенным пунктом (например, выполняя функции совета комиссаров полиции или пожарной охраны, или совета по доступному жилью). Совет доверенных лиц деревни сопоставим, но отличается от городского или поселкового совета. В небольших деревнях вместо мэра избирается доверенное лицо, которое выполняет аналогичные управленческие функции. В некоторых штатах гражданскими поселениями могут управлять один или несколько доверенных лиц; примером может служить должность доверенного лица поселения в штате Индиана.
Попечитель по делам о банкротстве
В Соединенных Штатах, когда физическое или юридическое лицо подает заявление о банкротстве, все имущество, принадлежащее заявителю, становится собственностью вновь созданного юридического лица – "банкротской массы". (См. 11 U.S.C. § 541.) Для всех банкротств (физических или юридических лиц), поданных в соответствии с главами 7, 12 или 13 раздела 11 Кодекса Соединенных Штатов (Кодекс о банкротстве), назначается управляющий (управляющий в деле о банкротстве или TIB), назначаемый Управляющим Соединенных Штатов – должностным лицом Министерства юстиции, ответственным за обеспечение надлежащего функционирования системы банкротства и имеющим представителей в каждом суде, для управления имуществом банкротской массы, включая предъявление исков об оспаривании сделок, совершенных до начала процедуры банкротства. В случаях банкротства, поданных в соответствии с главой 11, должник продолжает управлять имуществом банкротской массы в качестве "должника, владеющего имуществом", с возможностью замены управляющим по обоснованным причинам. Управляющие в делах о банкротстве по главе 7 выбираются Управляющим Соединенных Штатов из списка кандидатов и называются управляющими из списка. В каждом судебном округе имеется постоянный управляющий по главе 13, известный как "постоянный управляющий". Поскольку дела по главе 12 (для семейных фермеров или рыбаков) подаются относительно редко, Управляющий Соединенных Штатов обычно назначает управляющих в таких делах в индивидуальном порядке.