Сговор и преступный замысел: гражданско-правовые и уголовные аспекты.

Введение

Соглашение частных лиц о совершении преступления

Гражданский заговор – это форма сговора, включающая соглашение между двумя или более сторонами о лишении третьей стороны законных прав или обмане третьей стороны с целью достижения незаконной цели. Являясь формой сговора, заговор может также относиться к группе лиц, заключающих соглашение о создании партнерства, в котором каждый участник становится агентом или партнером каждого другого участника и участвует в планировании или согласовании совершения какого-либо действия. Необязательно, чтобы все заговорщики участвовали во всех стадиях планирования или были осведомлены обо всех деталях. Добровольное соглашение и какое-либо открытое действие одного из заговорщиков в поддержку плана являются основными элементами, необходимыми для доказательства сговора. Сговор может существовать как при использовании законных средств для достижения незаконных результатов, так и при использовании незаконных средств для достижения законной цели. "Даже если преступление не было совершено, гражданский иск о сговоре может быть подан лицами, понесшими ущерб". В деликтном праве юридические элементы, необходимые для установления гражданского сговора, в значительной степени совпадают с элементами, необходимыми для установления уголовного сговора, то есть существует соглашение между двумя или более физическими лицами о нарушении закона в будущем или о достижении законной цели незаконными средствами. Уголовное право часто требует, чтобы один из заговорщиков предпринял конкретный шаг для реализации незаконного действия, чтобы продемонстрировать реальность своего намерения нарушить закон, в то время как в случае гражданского сговора открытое действие для достижения неправомерной цели может не требоваться. Этимологически термин происходит от латинских слов con – "с, вместе" и spirare – "дышать".

В США деловые споры

Бизнес-суды часто включают в себя использование исков о заговоре против двух или более корпораций. В качестве ответчиков в судебном процессе часто выступают должностные лица компаний, внешние бухгалтеры, адвокаты и аналогичные доверенные лица. Во многих штатах должностные лица и директора корпорации не могут участвовать в заговоре с корпорацией, если они не действуют в своих частных интересах, независимо от какой-либо выгоды для корпорации. Гражданское право о заговоре часто принимает форму антимонопольных исков, которые обычно рассматриваются в федеральном суде, где, например, истец может потребовать тройного возмещения ущерба за переплату, вызванную фиксацией цен выше рыночной. Федеральный антимонопольный закон Шермана предусматривает как гражданские, так и уголовные санкции. Другие соглашения между предприятиями и их агентами о групповом бойкоте, монополизации и установлении демпинговых цен с намерением вытеснить небольшого конкурента с рынка также подлежат судебному преследованию. Заговоры, нарушающие федеральные законы о ценных бумагах, такие как Закон о ценных бумагах 1933 года и Закон о бирже ценных бумаг 1934 года, представляют собой еще одну область, где возникают интенсивные гражданские и уголовные иски относительно существования или отсутствия предполагаемого заговора. И Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), и Министерство юстиции возбуждают дела о заговорах с целью нарушения законов о ценных бумагах. Например, региональный банк PNC Financial Services Group Inc. через свою дочернюю компанию в июне 2003 года согласился выплатить 115 миллионов долларов в виде гражданских штрафов и возмещения ущерба для урегулирования обвинений SEC в мошенничестве с ценными бумагами. Дочерняя компания была обвинена в сговоре с целью нарушения законов о ценных бумагах путем передачи 762 миллионов долларов проблемных кредитов и инвестиций в организации, не отраженные в балансе, в 2001 году. В этом случае Министерство юстиции приостановило уголовное преследование PNC, ссылаясь на его сотрудничество в связанном расследовании. Аналогично, гражданский иск против табачных компаний с целью возмещения расходов на здравоохранение утверждает наличие заговора в соответствии с Законом о возмещении медицинских расходов, и последующими статьями (Первое обвинение), положениями о вторичных плательщиках Medicare из подглавы 18 Закона о социальном обеспечении, (b)(2)(B)(ii) и (iii) (Второе обвинение), и гражданскими положениями Закона о рэкетирах и коррумпированных организациях ("RICO") с целью обмана американской общественности относительно последствий курения для здоровья.

Business litigation often involves the use of conspiracy lawsuits against two or more corporations. Often joined in the lawsuit as defendants are the officers of the companies and outside accountants, attorneys, and similar fiduciaries. In many states, officers and directors of a corporation cannot engage in a conspiracy with the corporation unless acting for their private benefit independent of any benefit to the corporation. Civil conspiracy law often takes the form of antitrust lawsuits, usually litigated in federal court, where, for example, a plaintiff may seek treble damages for overpayments caused by price fixing above a market rate. The federal Sherman Antitrust Act provides both civil and criminal penalties. Other agreements among businesses and their agents for group boycotts, to monopolize, and to set predatory prices with intent to drive a small competitor out of business, would be actionable. Conspiracies in violation of the federal securities laws such as the Securities Act of 1933 and the Securities Exchange Act of 1934 form another area where intense civil and criminal lawsuits occur over the existence or non existence of an alleged conspiracy. Both the Securities Exchange Commission (SEC) and the Department of Justice bring legal actions for conspiracies to violate the securities laws. For example, a regional bank called PNC Financial Services Group Inc. through a subsidiary agreed, in June 2003, to pay $115 million in civil fines and restitution to settle the SEC's allegations of securities fraud. The subsidiary was accused of conspiracy to violate securities laws by transferring $762 million in troubled loans and investments to off balance sheet entities in 2001. In that case, the Justice Department deferred prosecution of PNC, citing its cooperation in a related investigation. Similarly, the civil litigation against the tobacco companies to recover health care costs, alleges a conspiracy under the Medical Care Recovery Act, , et seq. (Count One), the Medicare Secondary Payer provisions of Subchapter 18 of the Social Security Act, (b)(2)(B)(ii) & (iii) (Count Two), and the civil provisions of the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations ("RICO") , to deceive the American public about the health effects of smoking.