Введение

Институт инвестиционных компаний (ICI) - это глобальная ассоциация регулируемых фондов, включая взаимные фонды, биржевые фонды, закрытые фонды и инвестиционные трасты в Соединенных Штатах, а также аналогичные фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. ICI поощряет соблюдение этических стандартов, способствует финансовой грамотности общественности о фондах и инвестировании, а также продвигает интересы инвестиционных фондов и их акционеров, директоров и консультантов.

История

После краха фондового рынка в 1929 году, предвещавшего Великую депрессию, Конгресс принял ряд актов, связанных с ценными бумагами и финансовым регулированием. Один из них, Закон об инвестиционных компаниях 1940 года, четко определил обязанности инвестиционных компаний. В том же году в Нью-Йорке был создан Национальный комитет инвестиционных компаний, который помог в управлении актом. В 1941 году она стала Национальной ассоциацией инвестиционных компаний (NAIC), а в 1961 году Институтом инвестиционных компаний.

ICI Global

В 2011 году ICI расширилась на международном уровне с запуском ICI Global в Лондоне, которая стремится продвигать интересы международных фондов, менеджеров и инвесторов, включая как регулируемые фонды США, так и нерегулируемые фонды США, публично предлагаемые инвесторам во всем мире. В 2013 году ICI Global расширилась на азиатские рынки с открытием офиса в Гонконге, а в 2020 году ICI открыла офис в Брюсселе.

Роль в регулировании и образовании

В качестве ассоциации, состоящей из американских инвестиционных компаний, включая взаимные фонды, закрытые фонды, фонды биржевой торговли (ETF) и инвестиционные трасты (UIT), ICI поощряет соблюдение этических стандартов среди своих членов. Он выступает за значимое раскрытие информации для инвесторов из фондов и обеспечивает образование инвесторов. Он также предоставляет данные и комментарии SEC для консультирования в его регуляторном процессе и представляет официальные комментарии и письма в ответ на предложения по новым финансовым правилам, а также юридические решения. Исследовательский отдел ICI включает в себя экономистов и исследовательских аналитиков, которые собирают и распространяют данные о всех типах зарегистрированных инвестиционных компаний; в 2020 году они выпустили более 300 статистических отчетов, изучающих различные аспекты отрасли, а также 20 исследовательских и политических публикаций. Кроме того, ICI стремится продвигать интересы директоров, акционеров и инвестиционных консультантов, а также самих инвестиционных фондов. Организация имеет две программы непрерывного профессионального образования, включая программу непрерывного профессионального образования (CPE) для сертифицированных государственных бухгалтеров и программу непрерывного юридического образования (CLE) для адвокатов.

Политическая роль

ICI лоббирует от имени инвестиционных компаний и иногда выступает непосредственно перед общественностью по вопросам, важным для ее членов. Он также жертвует федеральным кандидатам через свой комитет политических действий. ICI PAC собрала 1 676 728 долларов, плюс еще 947 200 долларов, непосредственно для федеральных кандидатов в ходе избирательного цикла 2020 года, поддержав переизбрание 222 законодателей с обеих сторон прохода.

Членство

Членство в ICI открыто для инвестиционных компаний, зарегистрированных Комиссией по ценным бумагам и биржам (взаимные фонды, закрытые фонды, ETF и UIT), их инвестиционных консультантов и андеррайтеров, а также инвестиционных менеджеров, спонсирующих регулируемые фонды, предлагаемые инвесторам в юрисдикциях по всему миру. По состоянию на сентябрь 2020 года членство ICI включало 8 669 взаимных фондов, 5 426 закрытых фондов, 1 775 фондов биржевой торговли (ETF) и 3 262 инвестиционных траста (UIT) в Соединенных Штатах и 17 524 нефинансовых фондов США. По состоянию на январь 2022 года членами ICI управляются общие активы в размере 32,3 триллиона долларов США в Соединенных Штатах, обслуживающие более 100 миллионов акционеров США, и 9,6 триллиона долларов США в активах в других юрисдикциях.

Лидерство

ICI управляется советом управляющих, отвечающих за определение политики и контроль за деятельностью организации. Персонал организации базируется в офисах в Вашингтоне, Лондоне, Гонконге и Брюсселе.