Уведомление о судебном процессе: процедуры и правила.

Введение

Официальная процедура извещения кого-либо о судебном процессе.

В правовой системе США, вручение повестки – это процедура, посредством которой сторона в судебном деле надлежащим образом уведомляет другую сторону (например, ответчика), суд или административный орган о начале судебного разбирательства, с целью установления юрисдикции над этим лицом и обязания его отреагировать на разбирательство в суде, органе или другом трибунале. Извещение осуществляется путем вручения комплекта судебных документов (именуемых "повесткой") лицу, которое должно быть извещено.

Служба

В каждой юрисдикции существуют правила, касающиеся надлежащего извещения о судебном процессе. Как правило, повестка и другие сопутствующие документы должны быть вручены ответчику лично, или в некоторых случаях другому лицу, достигшему соответствующего возраста и обладающему рассудительностью, по месту жительства, работы или занятости. В некоторых случаях извещение о судебном процессе может быть произведено по почте, например, в процедурах упрощенного судопроизводства по мелким искам. В исключительных случаях другие формы извещения могут быть разрешены процессуальными нормами или судебным приказом, включая извещение путем публикации, когда местонахождение лица не может быть установлено в пределах определенной юрисдикции. Надлежащее извещение о судебном процессе первоначально устанавливает юрисдикцию суда в отношении извещенного лица. Если ответчик игнорирует дальнейшие процессуальные документы или не участвует в судебном разбирательстве, суд или административный орган может признать ответчика находящимся в состоянии процессуального просрочения и удовлетворить требования истца, заявителя или истца. Ответчик может оспорить признание его находящимся в состоянии процессуального просрочения в своем штате (или стране). Извещение о судебном процессе следует отличать от вручения последующих документов (таких как заявления и ходатайства) между сторонами в судебном процессе. Извещение о судебном процессе по делам, поданным в окружные суды США, регулируется Правилом 4 Федеральных правил гражданского судопроизводства. В Англии и Уэльсе правила, регулирующие вручение документов, содержатся в Разделе 6 Гражданского процессуального кодекса 1998 года. В Канаде правила различаются в зависимости от провинции и могут регулироваться по-разному в зависимости от типа дела (например, семейные, по мелким искам, уголовные и т.д.). Извещение ответчика, проживающего в стране, не входящей в юрисдикцию суда, должно соответствовать специальным процедурам, установленным Гаагской конвенцией о вручении, если страна получателя является участником этой конвенции. В некоторых странах Южной Америки и других странах извещение осуществляется посредством процедуры выдачи письма-рогаторного поручения. Если местонахождение ответчика неизвестно, суд может разрешить извещение путем публикации, обычно в газете.

Each jurisdiction has rules regarding the appropriate service of process. Typically, a summons and other related documents must be served upon the defendant personally, or in some cases upon another person of suitable age and discretion at the person's residence or place of business or employment. In some cases, service of process may be effected through the mail as in some small claims court procedures. In exceptional cases, other forms of service may be authorized by procedural rules or court order, including service by publication when an individual cannot be located in a particular jurisdiction. Proper service of process initially establishes personal jurisdiction of the court over the person served. If the defendant ignores further pleadings or fails to participate in the proceedings, then the court or administrative body may find the defendant in default and award relief to the claimant, petitioner or plaintiff. The defendant may contest the default in the defendant's home state. Service of process must be distinguished from service of subsequent documents (such as pleadings and motion papers) between the parties to the litigation. Service of process in cases filed in the United States district courts is governed by Rule 4 of the Federal Rules of Civil Procedure. In England and Wales, the rules governing service of documents are contained within Part 6 of the Civil Procedure Rules 1998. In Canada the rules vary from province to province and can be governed differently depending on what the type of case (i. e. family, small claims, criminal, etc.). Service on a defendant who resides in a country outside the jurisdiction of a court must comply with special procedures prescribed under the Hague Service Convention if the recipient's country is a signatory. Service on defendants in many South American countries and some other countries is effected through the letter rogatory process. Where a defendant's whereabouts are unknown, a court may permit service by publication, usually in a newspaper.

Замещающая служба

Когда отдельная сторона, которой необходимо вручить документы, недоступна для личного вручения, во многих юрисдикциях допускается замена вручения. Замена вручения позволяет судебному приставу оставлять документы другому ответственному лицу, называемому лицом, достигшим подходящего возраста и обладающим рассудительностью, например, взрослому, проживающему совместно, или подростку. В соответствии с Федеральными правилами США, замена вручения может быть произведена только по месту жительства ответчика. Калифорния, Нью-Йорк, Иллинойс и многие другие юрисдикции Соединенных Штатов требуют, чтобы в дополнение к замене вручения документы также были направлены получателю по почте. В делах о разводе вручение через публикацию часто используется для уведомления супруга, который исчез, не оставив адрес для пересылки. Вручение через публикацию обычно включает размещение заявления о разводе и повестки для пропавшего супруга в местной газете. В делах о разводе большинство штатов, допускающих вручение через публикацию, требуют проведения тщательного поиска пропавшего супруга, который может включать проверку в почтовом отделении отсутствия адреса пересылки, письменное обращение ко всем друзьям, родственникам и бывшим работодателям супруга, которые могут знать его текущий адрес, проверку всех тюрем и исправительных учреждений на наличие записей о супруге, а также проверку военных записей супруга. Кроме того, в некоторых юрисдикциях замена вручения может быть осуществлена посредством ходатайства и публичного уведомления, за которым следует отправка документов заказным письмом. Суды как минимум в двух провинциях Канады разрешили замену вручения через Facebook. В 2018 году Высший суд Онтарио разрешил вручение через Instagram и встроенные системы обмена сообщениями LinkedIn.

Почтовое вручение

В большинстве юрисдикций США допускается извещение по почте для ответчиков, находящихся в других штатах США или иностранных государствах. Извещение по почте недоступно, если страна назначения заявила о возражениях против извещения по почте в соответствии с многосторонней Гаагской конвенцией о вручении документов. В Калифорнии "любое лицо, предоставившее [Департаменту автомобильного транспорта Калифорнии] почтовый адрес, считается давшее согласие на получение судебных извещений".

Добровольное принятие услуги (США)

В качестве замены личной подачи документов через судебного пристава, некоторые юрисдикции могут допускать добровольное принятие уведомления, также называемое отказом от получения уведомления. Это означает, что сторона, которой направляется жалоба или исковое заявление, соглашается добровольно подтвердить получение этих документов без необходимости привлечения судебного пристава. Добровольное принятие или отказ от получения уведомления приветствуется некоторыми судебными системами, особенно федеральными судами США. В соответствии с пунктом 4(d)(2) Федеральных правил гражданского судопроизводства, если ответчик отказывается от отказа в получении уведомления "без уважительной причины", он может быть привлечен к ответственности за расходы на личную подачу документов.

Личная доставка судебными службами

Личное вручение – это вручение процессу непосредственно стороне, указанной в повестке, иске или заявлении. В большинстве судебных процессов в Соединенных Штатах личное вручение требуется для подтверждения факта вручения. Большинство штатов допускают замену вручения в почти всех судебных процессах, за исключением случаев, когда ответчиком является корпорация, ООО, ОПФ или другое юридическое лицо; в таких случаях личное вручение должно быть осуществлено путем вручения документов зарегистрированному агенту юридического лица. Некоторые штаты, например, Флорида, не требуют фактической передачи документов физическому лицу. В Калифорнии и большинстве других штатов документы должны быть видны лицу, которому они вручаются, то есть не в запечатанном конверте. Если лицо отказывается принимать документы, убегает, закрывает дверь и т. д., и личность этого лица была достоверно установлена как лицо, которому должно быть произведено вручение, документы могут быть оставлены в непосредственной близости от лица ("оставлены у двери"); это считается действительным вручением. В США личное вручение процессу на протяжении почти 100 лет является основным способом инициирования судебного разбирательства, главным образом потому, что оно гарантирует фактическое уведомление ответчика о предъявленном иске.

Системы общего права в Соединенных Штатах

В большинстве штатов лицо, осуществляющее вручение документов, должно быть не моложе 18 лет и не являться стороной в судебном разбирательстве. В большинстве юрисдикций требуется или допускается вручение документов судебным должностным лицом, таким как шериф, судебный пристав, констебль или судебный исполнитель. Для частных поверенных могут существовать требования к лицензированию, как, например, в Нью-Йорке, Аляске, Аризоне, Калифорнии, Джорджии, Иллинойсе, Монтане, Неваде и Оклахоме. Поверенные Аризоны обязаны подать заявление на сертификацию в канцелярию окружного суда в округе, где они проживают. Заявители, не являющиеся резидентами, могут подать заявление в любом округе. В настоящее время поверенные Техаса сертифицируются по приказу Верховного суда Техаса и регулируются через Совет по пересмотру работы поверенных, состоящий из членов отрасли, уполномоченных Верховным судом. В других юрисдикциях требуется судебный приказ, разрешающий частному лицу осуществлять вручение документов. Многие частные детективы выполняют функции по вручению документов. В Техасе и Флориде также существует обязательный курс обучения, который необходимо пройти перед получением сертификата. Примером такой лицензии может служить штат Род-Айленд, где заявитель должен пройти 90-дневную стажировку у констебля, обладающего "полными полномочиями". По завершении 90-дневной стажировки в местном суде проводится экзамен на знание законов, содержащихся в руководстве для констеблей. После успешной сдачи письменного экзамена заявитель назначается на собеседование с дисциплинарной комиссией. Если комиссия признает заявителя компетентным, она направит рекомендацию главному судье, который затем примет присягу с заявителем, наделяя его "ограниченными полномочиями". Такие констебли могут осуществлять свою деятельность только в пределах округа, в котором они назначены. По истечении года констебль с ограниченными полномочиями может подать заявление о наделении его/ее полными полномочиями по аресту, выселению и осуществлению вручения документов по всему штату. В штате Нью-Йорк личное вручение документов обязательно при разводе и аналогичных делах, касающихся брачно-семейных отношений, если только суд не разрешит иной способ вручения. Конкретная практика такова: ответчик должен получить документы о разводе лично, если суд не одобрит другой способ вручения. Обратите внимание, что для вручения документов в деле о разводе существуют специальные требования. См. CPLR 308 и DRL 232.

In most states a person that serves the process simply must be 18 years of age or older and not a party to the litigation. Most jurisdictions require or permit process to be served by a court official, such as a sheriff, marshal, constable, or bailiff. There may be licensing requirements for private process servers, as is the case in New York City, Alaska, Arizona, California, Georgia, Illinois, Montana, Nevada, and Oklahoma. Arizona process servers are required to apply for certification with the clerk of the Superior Court in the county in which they reside. Non resident applicants may apply in any county. Texas process servers are currently certified by order of the Texas Supreme Court and are regulated through the Process Server Review Board, consisting of members of the industry authorized by the supreme court. Other jurisdictions require a court order allowing a private person to serve process. Many private investigators perform process serving duties. Texas and Florida also have a required training course which must be completed prior to certification. An example of such a license would be in Rhode Island, where an applicant must complete 90 days of training with a constable that has 'full powers'. Once the 90 days of training is complete, a test is given at the local courthouse from the laws included in the constable manual. Once an applicant passed the written exam, one will be scheduled for an oral interview with the disciplinary board. If they find the applicant to be competent, they will pass a recommendation to the chief judge who will then swear in one with 'limited power'. These constables can only serve within the county they are appointed. After one year, a limited power constable can apply for his/her full powers to arrest, evict, and be able to serve statewide. In New York State, personal process is required in divorce and similar matrimonial law actions, absent court permission. Specific practice is that: The defendant must be personally served with the divorce papers, unless the court grants some other means of service. Note that there are special requirements for service of process in a divorce action. See CPLR 308 and DRL 232.

Федеральный (США)

Служба федерального гражданского процесса в Соединенных Штатах регулируется Федеральными правилами гражданского судопроизводства, Правило 4. Любое лицо, достигшее возраста 18 лет и не являющееся стороной в деле, может осуществлять вручение федерального гражданского приказа о явке в суд и искового заявления. Это общее правило также применяется к вручению федеральных повесток в соответствии с Федеральными правилами гражданского судопроизводства, Правило 45.

Системы гражданского права

В юрисдикциях гражданского права, к которым относятся вся континентальная Европа и большинство стран Азии, Африки и Южной Америки, извещение о судебном процессе обычно осуществляется судом. Это может быть выполнено лично судебным приставом или по почте, в зависимости от юрисдикции.

Международная служба

Международная отправка иностранных судебных и внесудебных документов регулируется, как правило, Гаагской конвенцией о вручении судебных документов 1965 года. До вступления в силу Гаагской конвенции о вручении судебных документов, вручение судебных извещений в гражданских делах обычно осуществлялось посредством письма-рогатора – официального запроса от суда страны, где разбирательство было возбуждено или ведется, в суд страны, где проживает ответчик. Эта процедура обычно требовала использования консульских и дипломатических каналов, поскольку запрос должен был быть направлен министру иностранных дел (государственному секретарю в Соединенных Штатах) страны ответчика министром иностранных дел суда, направившего запрос. С 1965 года государства-участники назначают центральный орган для вручения документов, и запросы направляются непосредственно в этот орган. Кроме того, многие государства допускают некоторые виды вручения непосредственно по почте или личное вручение уполномоченным лицом без участия местных судов.

Агент по приему документов

В некоторых случаях доставка агенту для принятия уведомлений или "зарегистрированному агенту" может заменять личное вручение уведомления основной стороне, которой оно предназначено. Зарегистрированный агент – это физическое или юридическое лицо, предварительно уполномоченное принимать уведомления от имени стороны, которой они направлены. Например, большинство корпораций в соответствии с местным законодательством обязаны иметь местного агента, зарегистрированного для принятия уведомлений, в каждой юрисдикции, где они активно ведут деятельность с публикой. Информацию об агенте для вручения уведомлений обычно можно получить, проверив данные о компании в соответствующих государственных корпоративных реестрах или органах регистрации бизнеса (часто это подразделение секретариата штата, занимающееся вопросами бизнеса). Как правило, эти записи о регистрации бизнеса находятся в открытом доступе на веб-сайте секретариата штата. В Великобритании агент для принятия уведомлений обычно называется процессуальным агентом и представляет собой договорные, а не установленные законом отношения.

Возвращение на службу

После того, как вручение повестки было осуществлено, ответственное лицо или специалист по вручению (процессуальный сервер) как правило, должен подать в суд отчет о вручении, подтверждение вручения или affidavit о вручении (либо передать его истцу для подачи в суд). Отчет о вручении содержит информацию о времени и месте вручения, лице, которому была вручена повестка, и любые дополнительные сведения, необходимые для подтверждения надлежащего вручения. Он подписывается специалистом по вручению и служит первичным доказательством того, что вручение повестки было произведено эффективно. Правила судов штата Аризона также требуют, чтобы в любом отчете или affidavit о вручении, поданном специалистом по вручению, не являющимся шерифом или констеблем, четко указывался округ, в котором данный специалист зарегистрирован. Многие специалисты по вручению в Аризоне указывают свой номер сертификации в отчетах/affidavit. Номера сертификации присваиваются клерком окружного суда в каждом округе.

Процессуальные законы (США)

Многие штаты имеют законы, регулирующие вручение судебных извещений, которые определяют порядок осуществления вручения, требования к лицензированию лиц, осуществляющих вручение, используемые формы и сроки, в течение которых вручение может быть произведено в отношении физических и юридических лиц. Эти различия могут быть значительными. Например, в штате Нью-Йорк для осуществления вручения может потребоваться лицензия процессуального поверенного; в штате Пенсильвания вручение в большинстве случаев может быть осуществлено только шерифом или его заместителем (за исключением Филадельфии, где вручение может быть произведено "любым дееспособным совершеннолетним"); а в штате Нью-Джерси вручение считается действительным, если после предоставления заявления под присягой о том, что все разумные усилия по личному вручению оказались безуспешными, истец отправляет две копии искового заявления по почте – одну обычной почтой и одну заказным письмом с уведомлением о вручении – и либо возвращается подписанное уведомление о вручении заказного письма, либо возвращается незатребованное заказное письмо, а обычное письмо не возвращается отправителю. Как правило, для большинства судов, от местных судов по мелким спорам до окружных судов США, существуют специальные процедуры и правила. Каждый суд имеет свои собственные правила, формы, рекомендации и процедуры, которым необходимо следовать для успешного осуществления вручения судебных извещений. Несоблюдение этих правил может признать предпринятую попытку вручения недействительной. Действительно, многие подсудимые на судебных заседаниях используют возражение "меня не известили" как часто успешную линию защиты в любом судебном процессе. Неудивительно, что эта линия защиты часто оказывается эффективной, поскольку вручение судебных извещений подсудимому не соответствовало установленной законом процедуре. Что касается федеральных судов США, правила вручения судебных извещений содержатся в Федеральных правилах гражданского судопроизводства, на которых основано большинство законов штатов, регулирующих вручение судебных извещений.

Юрисдикция

Всеобщим правилом является то, что законы о вручении судебных извещений должны соответствовать законам, применимым к суду, выдавшему это извещение. Во многих юрисдикциях, где осуществляется вручение, возникает предвзятость или путаница. Например, во Флориде процессуальные службы, по-видимому, полагают, что законы Флориды применяются ко всем вручениям, произведенным на территории Флориды. В этом контексте, статья 48.195 подразумевает полномочия процессуальных служб Флориды по вручению иностранных извещений. Эта статья была добавлена для того, чтобы разрешить шерифам вручать иностранные извещения в пределах ограничений, установленных в ней, но она не предоставляет и не может предоставить исключительные права лицензированным и утвержденным процессуальным службам штата на вручение иностранных извещений. Эта интерпретация, несмотря на ее распространенность и выгоду для процессуальных служб Флориды, является ошибочной. Флорида регулирует только те извещения, которые выданы судами Флориды. Например, судебное извещение, выданное судом Висконсина, которое должно быть вручено лицу во Флориде, будет регулироваться законами Висконсина в отношении требований к вручению для лица, находящегося во Флориде. Просто необходимо, чтобы вручающий был незаинтересованным лицом, проживающим во Флориде и достигшим 18-летнего возраста. Эта позиция непопулярна, поскольку многие процессуальные службы, имеющие местную лицензию Флориды, по экономическим причинам предпочитают считаться единственными законными процессуальными службами для подобных случаев. Этот пример с Висконсином характерен для большинства штатов США в отношении внештатного вручения на их территории. Однако есть небольшое количество штатов, таких как Аризона, которые разрешают лицу из одного штата (например, Аризона) вручать извещение другому лицу в другом штате (например, Флорида). Упомянутое правило Аризоны является исключением из преобладающей практики в большинстве других штатов, которые требуют, чтобы процессуальная служба была старше 18 лет и не была вовлечена в дело при вручении извещения в другом штате. Закон Аризоны никогда не оспаривался на основании принципа суверенитета, поскольку ее законы, по-видимому, наделяют ее суды законодательной и судебной властью, позволяющей ее гражданам вручать извещения лицам в другом штате. В штатах, где расположены индейские резервации, государство, как правило, не имеет юридической юрисдикции над индейской территорией – признанные племена пользуются юридическим статусом суверенной нации. Следовательно, процессуальная служба, сертифицированная властями штата (например, Аризоны), не может вручать извещение стороне по делу, пока это лицо находится на территории резервации, если только племенной совет не даст согласие на вручение.

It is universal that the laws of service of process must follow the laws that apply to the court that issues the process. A bias or confusion occurs in many jurisdictions where service is made. In Florida, for example, process servers seem to suggest Florida laws apply to all service of process made within the territory of Florida. In this reference, section 48.195 implies an authority of Florida process servers to serve foreign process. This was added to allow sheriffs to serve foreign process within limitations as the section provides, but it does not, and cannot give exclusivity, to state sanctioned licensed approved process servers to foreign process. This interpretation, however prevalent and beneficial to Florida process servers, is false. Florida governs only those processes that are issued from Florida courts. An example would be a Wisconsin court process to be served upon a person in Florida. Wisconsin statutes would dictate the service requirements to the Florida participant. Simply, a person must be uninterested, a resident of Florida, and over the age of 18. This is not a popular position as many process servers who have a local Florida license prefer, for reasons of economics, to be considered the only legitimate process server for such a cause. This Wisconsin example is in the majority for all states in the US regarding out of state service in their jurisdiction. There are however a small number of states, such as Arizona, that permit a person of one state (e. g. Arizona) to serve another person in another state (e. g. Florida). The aforementioned Arizona rule is an exception to the majority of other states that require a process server to be 18 and over and an uninvolved party to serve its process in another state. Arizona law has never been challenged on the grounds of sovereignty as Arizona's statutes appear to give its courts legislative and judicial authority for its people to serve a person in a foreign state. In states where Indian reservations are located, the state generally has no legal jurisdiction over Indian territory – recognized tribes enjoy legal status as a sovereign nation. Thus a process server certified under the authority of the state (i. e. Arizona) cannot serve a party to a case while that person is on the reservation unless the tribal council consents to permit service.

Сроки

В большинстве штатов установлен срок для завершения вручения судебных документов после подачи искового заявления и жалобы. Например, в Нью-Йорке вручение должно быть завершено в течение 120 дней после подачи почти по всем делам, а в гражданских делах, рассматриваемых окружными судами штата Гавайи, вручение должно быть осуществлено в течение шести месяцев с момента возбуждения иска.

Не имеет юридического характера

Некоторые штаты запрещают доставку или вручение документов по воскресеньям, праздничным дням или в дни выборов (dies non juridicum). Однако некоторые штаты допускают вручение документов при особых обстоятельствах. Одним из таких обстоятельств является вручение по судебному приказу. Согласно различным законам, вручение судебных документов не допускается по воскресеньям во Флориде (если только не по судебному приказу), штатах Мэн, Массачусетс, Нью-Йорк, Род-Айленд, Южная Дакота, Теннесси (если только не по судебному приказу), Техас, Вирджиния или Западная Вирджиния. Также вручение запрещено в дни выборов или в местах проведения религиозных служб по воскресеньям в Мичигане, а также в праздничные дни в Миннесоте. Наконец, в Нью-Йорке запрещено вручать документы в субботу лицам, для которых суббота является священным днем.

Сертификация GPS

В 2011 году городской совет Нью-Йорка принял нормативный акт, требующий от лиц, осуществляющих доставку судебных документов, использовать GPS для подтверждения попыток установления местонахождения ответчика. Данные хранятся в течение семи лет. Лица, пытающиеся совершить подлог, известный как "подмена вручения" (сброс документов), могут быть привлечены к ответственности в судебном порядке.