Введение
Состояние, ведущее к парето-эффективному результату, в отношении принципа компенсации
Улучшение Кальдора — Хикса, названное в честь Николаса Кальдора и Джона Хикса, представляет собой экономическое перераспределение ресурсов между людьми, которое отражает некоторую интуитивную привлекательность улучшения Парето, но имеет менее строгие критерии и, следовательно, применимо к большему числу ситуаций. Перераспределение считается улучшением Кальдора — Хикса, если те, кто выигрывает от него, могли бы гипотетически компенсировать тех, кто проигрывает, и тем самым достичь улучшения Парето. Компенсация не обязательно должна быть осуществлена (отсутствует предположение в пользу сохранения статус-кво), и, следовательно, улучшение Кальдора — Хикса может фактически ухудшить положение некоторых людей. Ситуация считается Кальдор-Хиксовски эффективной, или, что эквивалентно, удовлетворяет критерию Кальдора — Хикса, если из этой ситуации невозможно осуществить дальнейшее улучшение Кальдора — Хикса. Если результат является максимально возможным, он называется хиксовски оптимальным. Хиксовски оптимальный результат всегда является парето-эффективным.
Пояснение
Перераспределение считается улучшением по Парето, если хотя бы один человек выигрывает, а никто не проигрывает. Однако на практике практически невозможно предпринять какие-либо социальные действия, такие как изменение экономической политики, не ухудшив положение хотя бы одного человека. Даже добровольные обмены могут не быть улучшением по Парето, если они ухудшают положение третьих лиц. При использовании критерия улучшения по Кальдору-Хиксу, исход считается улучшением, если те, кто выигрывает, в принципе могли бы компенсировать тем, кто проигрывает, так что можно было бы достичь результата, являющегося улучшением по Парето (хотя это и не обязательно). Например, добровольный обмен, создающий загрязнение, будет улучшением по Кальдору-Хиксу, если покупатели и продавцы все равно готовы совершить сделку, даже если им придется полностью компенсировать ущерб пострадавшим от загрязнения. Кальдор-Хикс не требует фактической выплаты компенсации, а лишь наличия такой возможности и, следовательно, не требует, чтобы каждый был хотя бы не хуже. При эффективности по Кальдору-Хиксу улучшение может фактически ухудшить положение некоторых людей. Улучшения по Парето требуют улучшения положения всех участников (или, по крайней мере, чтобы никто не проиграл). В то время как каждое улучшение по Парето является улучшением по Кальдору-Хиксу, большинство улучшений по Кальдору-Хиксу не являются улучшениями по Парето. Иными словами, множество улучшений по Парето является собственным подмножеством улучшений по Кальдору-Хиксу. Это отражает большую гибкость и применимость критерия Кальдора-Хикса по сравнению с критерием Парето.
Использование в разработке политики
Методы Кальдора-Хикса обычно используются как тесты потенциальных улучшений, а не как сами цели эффективности. Они применяются для определения, приближает ли та или иная деятельность экономику к эффективности Парето. Любое изменение обычно улучшает положение одних людей и ухудшает положение других, поэтому эти тесты рассматривают, что произошло бы, если бы выигрывающие компенсировали проигравшим. Критерий Кальдора утверждает, что деятельность приближает экономику к оптимальности Парето, если максимальная сумма, которую выигрывающие готовы заплатить проигравшим за согласие с изменением, превышает минимальную сумму, которую проигравшие готовы принять. Критерий Хикса утверждает, что деятельность приближает экономику к оптимальности Парето, если максимальная сумма, которую проигравшие заплатили бы выигрывающим за отказ от изменения, меньше минимальной суммы, которую выигрывающие согласились бы принять для согласия с отказом. Таким образом, тест Кальдора исходит из предположения, что проигравшие могут предотвратить соглашение, и спрашивает, настолько ли велика выгода для выигрывающих, что они могли бы и хотели бы заплатить проигравшим за принятие соглашения, в то время как тест Хикса исходит из предположения, что выигрывающие могут реализовать изменение, и спрашивает, считают ли проигравшие свою потерю менее значительной, чем стоимость, которую им пришлось бы заплатить выигрывающим за отказ от реализации изменения. После выявления ряда технических проблем с каждым отдельным критерием, они были объединены в критерий Сцитовского, более известный как "критерий Кальдора-Хикса", который не имеет тех же недостатков. Критерий Кальдора-Хикса широко применяется в играх с ненулевой суммой теории игр, таких как DOTMLPF, экономике благосостояния и менеджерской экономике. Например, он служит обоснованием для анализа затрат и выгод. В рамках анализа затрат и выгод проект (например, новый аэропорт) оценивается путем сопоставления общих затрат, таких как строительные и экологические издержки, с общими выгодами, такими как прибыль авиакомпаний и удобство для пассажиров. (Однако, поскольку анализ затрат и выгод может также присваивать различные веса социальному благосостоянию разным индивидам, например, больший вес бедным, критерий компенсации не всегда используется в анализе затрат и выгод.) Проект обычно утверждается, если выгоды превышают затраты. Это, по сути, применение критерия Кальдора-Хикса, поскольку это эквивалентно требованию, чтобы выгоды были достаточными для теоретической компенсации потерь тем, кто пострадал. Этот критерий используется, поскольку утверждается, что для общества в целом оправдано ухудшение положения одних, если это приводит к большей выгоде для других.
Критика
Возможно, наиболее распространенная критика критериев Калдора — Хикса заключается в том, что неясно, почему возможность победителей компенсировать проигравших должна иметь значение или моральную и политическую значимость как критерий принятия решений, если компенсация фактически не выплачивается. На более техническом уровне различные варианты критериев Калдора — Хикса лишены желаемых формальных свойств. Например, Тибор Сцитовский показал, что один лишь критерий Калдора не является антисимметричным: возможна ситуация, когда исход А является улучшением (согласно критерию Калдора) по сравнению с исходом В, но В также является улучшением по сравнению с А. Комбинированный критерий Калдора — Хикса не страдает от этой проблемы, но он может быть не транзитивным (хотя А может быть улучшением по сравнению с В, а В по сравнению с С, это не означает, что А является улучшением по сравнению с С).