Введение
Дело Бэтсон против Кентукки, 476 U. S. 79 (1986), стало знаковым решением Верховного суда США, установившим, что использование прокурором отвода присяжного без объяснения причин – отстранение присяжных без указания обоснованной причины – не может применяться для исключения присяжных исключительно по расовому признаку. Суд постановил, что такая практика нарушает положение о равной защите, гарантированное Четырнадцатой поправкой к Конституции США. Это дело дало начало термину «возражение по Бэтсону» – протест против отвода присяжного, основанный на стандарте, установленном решением Верховного суда по данному делу. Последующая судебная практика привела к расширению применения принципа Бэтсона на гражданские дела (Edmonson v. Leesville Concrete Company) и дела, в которых присяжные исключаются по признаку пола (J. E. B. v. Alabama ex rel. T. B.). Этот принцип был ранее установлен рядом судов штатов, включая Верховный суд Калифорнии в 1978 году, Высший судебный суд штата Массачусетс в 1979 году и Верховный суд Флориды в 1984 году.
Предыстория
Джеймс Киркленд Бэтсон был афроамериканцем, осужденным за кражу и получение краденного в окружном суде Луисвилля, штат Кентукки, присяжными, состоявшими исключительно из белых. Ключевой аргумент его апелляции касался этапа отбора присяжных, или voir dire, в ходе судебного разбирательства. На этом этапе потенциальные присяжные допрашиваются судом, обвинением и защитой для определения их компетентности, готовности и способности выслушать дело, обсудить его и вынести вердикт. В ходе voir dire судья может отстранять присяжных, а обе стороны – обвинение и защита – имеют ограниченное количество отводов, которые принимаются без объяснений как право стороны, делающей отвод, и используются для отстранения любого присяжного по любой причине, которая, по мнению стороны, может способствовать успеху дела. В данном случае судья отстранил нескольких потенциальных присяжных по различным причинам. Защита использовала отвод в отношении девяти потенциальных присяжных, а прокурор, Джо Гатман, – в отношении шести, включая всех четырех чернокожих потенциальных присяжных, в результате чего было сформировано жюри, состоящее только из белых. Адвокат защиты ходатайствовал об отмене состава жюри, мотивируя это тем, что исключение прокурором чернокожих из состава жюри нарушило права заявителя на присяжных, представляющих собой перекрестный срез общества, гарантированные шестой и четырнадцатой поправками, а также на равную защиту перед законом в соответствии с четырнадцатой поправкой. Не вынося явного решения по поводу просьбы заявителя о проведении слушания, судья отклонил ходатайство, и жюри в конечном итоге признало подсудимого виновным. Подсудимый обжаловал приговор в Верховный суд штата Кентукки, который оставил его в силе. Этот суд сослался на дело Swain v. Alabama и постановил, что лицо, утверждающее о недостаточном представительстве различных групп населения в составе жюри, должно доказать систематическое исключение определенной группы присяжных из числа потенциальных присяжных. Иными словами, подсудимый должен был показать, что не только в его деле, но и в целом, составы жюри в его сообществе формируются таким образом, чтобы не отражать его разнообразие. Бэтсон продолжил апелляцию в Верховный суд США, который принял дело к рассмотрению, чтобы решить, был ли заявитель судим "с нарушением конституционных положений, гарантирующих обвиняемому беспристрастное жюри и жюри, состоящее из лиц, представляющих справедливый перекрестный срез общества".
Решение Верховного Суда
В решении 7–2, написанном судьей Льюисом Пауэллом, Верховный суд вынес решение в пользу Бэтсона. Суд отменил решение по делу Swain v. Alabama, снизив порог доказывания, который должен преодолеть ответчик, чтобы представить первоначальное доказательство (prima facie) преднамеренной дискриминации. В деле Swain Суд признал, что "преднамеренный или умышленный отказ государства лицам афроамериканского происхождения в участии в качестве присяжных заседателей в отправлении правосудия нарушает положение о равной защите закона", но возложил на ответчика обязанность доказать систематическое исключение чернокожих присяжных заседателей по всему округу, то есть, что вся система отводов была искажена. В деле Batson Суд постановил, что ответчик может представить первоначальное доказательство преднамеренной расовой дискриминации при формировании коллегии присяжных, опираясь исключительно на материалы своего дела. Суд пояснил:
Вызов Бэтсона
Термин "оспаривание по Бэтсону" (Batson challenge) описывает возражение против использования стороной в процессе права отвода присяжного без объяснения причин (peremptory challenge) для исключения кандидата в присяжные из состава жюри на основании критериев, признанных судами дисквалифицирующими, поскольку в деле Бэтсона раса была единственным мотивом для исключения. В некоторых случаях стороны обжаловали вердикт или решение, требуя его отмены, поскольку один или несколько отводов присяжных без объяснения причин привели к исключению определенной группы лиц из состава жюри. Хотя решение по делу Бэтсона касалось отбора присяжных в уголовных процессах, в 1991 году Верховный суд распространил это же правило на гражданские процессы в деле Эдмонсон против Leesville Concrete Company. В 1994 году в деле J.E.B. против Алабамы ex rel. T.B. Суд постановил, что отводы присяжных без объяснения причин, основанные исключительно на поле, также нарушают установленный в деле Бэтсона стандарт. Значимость решения по делу Бэтсона была подтверждена двумя решениями 2005 года: Миллер Эл против Дретке и Джонсон против Калифорнии. Первое расширило перечень доказательств, которые могут быть приняты во внимание при установлении того, что отвод присяжного без объяснения причин основывался исключительно на недопустимых критериях. Второе касалось стандарта доказывания, применяемого при оценке оспаривания по Бэтсону, и установило, что достаточно наличия "предположения" о том, что дискриминация послужила основанием для отвода присяжного без объяснения причин, а не доказательства того, что дискриминация была "более вероятной, чем нет".
США против Блэйлока
Попытка распространить принцип Batson на случаи дискриминации по признаку сексуальной ориентации не увенчалась успехом в 2005 году. Апелляционный суд восьмого округа отклонил апелляцию подсудимого в деле "США против Блэйлока", поскольку установил, что сторона обвинения "представила законные и недискриминационные основания для отвода присяжного". Суд не рассматривал вопрос о применимости правила оспорения Batson, однако в своем решении выразил сомнение в его применимости.
СмитКлайн против Эбботта
Расширение принципа Бэтсона на случаи дискриминации по признаку сексуальной ориентации было вновь рассмотрено в 2012 году, на этот раз в рамках гражданского дела. Трехсудейная коллегия Апелляционного суда девятого округа рассмотрела этот вопрос в деле SmithKline Beecham Corporation против Abbott Laboratories: 21 января 2014 года суд единогласно вынес историческое решение, в котором, основываясь на решении Верховного суда США по делу United States v. Windsor, постановил, что различия, основанные на сексуальной ориентации, подлежат "усиленному контролю" при судебном рассмотрении, и что "принцип равной защиты запрещает отстранение присяжных на основании сексуальной ориентации". Ответчик Abbott Laboratories отказался от дальнейшего обжалования. Однако, по крайней мере один судья апелляционного округа по собственной инициативе запросил пересмотр дела составом всего суда, и 27 марта суд потребовал от обеих сторон представить дополнительные аргументы по этому вопросу. 24 июня судьи Девятого округа проголосовали против пересмотра дела составом всего суда.
Последующие дела Верховного суда
Аллен против Харди, 478 США 255 (1986)
Гриффит против Кентукки, 479 США 314 (1987)
Росс против Оклахомы, 487 США 81 (1988)
Тейг против Лейн, 489 США 288 (1989)
Голландия против Иллинойса, 493 США 474 (1990)
Альварадо против Соединенных Штатов, 497 США 543 (1990)
Форд против Джорджии, 498 США 411 (1991)
Пауэрс против Огайо, 499 США 400 (1991)
Эрнандес против Нью-Йорка, 500 США 352 (1991)
Эдмонсон против Лисвилл Конкрет Ко., 500 США 614 (1991)
Тревино против Техаса, 503 США 562 (1992)
Джорджия против Макколлума, 505 США 42 (1992)
Дж.Э.Б. против Алабамы, и.о. TB, 511 США 127 (1994)
Пуркетт против Элем, 514 США 765 (1995)
Кэмпбелл против Луизианы, 523 США 392 (1998)
Миллер Эль против Кокрелла, 537 США 322 (2003)
Джонсон против Калифорнии, 541 США 428 (2004)
Джонсон против Калифорнии, 545 США 162 (2005)
Миллер Эль против Дретке, 545 США 231 (2005)
Райс против Коллинза, 546 США 333 (2006)
Снайдер против Луизианы, 552 США 472 (2008)
Ривера против Иллинойса, 556 США 148
Талер против Хейнса, 559 США 1088 (2010)
Фелкнер против Джексона, 562 США 594
Дэвис против Аяла
Фостер против Чатмана
Флауэрс против Миссисипи
Griffith v. Kentucky, 479 U. S. 314 (1987)
Ross v. Oklahoma, 487 U. S. 81 (1988)
Teague v. Lane, 489 U. S. 288 (1989)
Holland v. Illinois, 493 U. S. 474 (1990)
Alvarado v. United States, 497 U. S. 543 (1990)
Ford v. Georgia, 498 U. S. 411 (1991)
Powers v. Ohio, 499 U. S. 400 (1991)
Hernandez v. New York, 500 U. S. 352 (1991)
Edmonson v. Leesville Concrete Co., 500 U. S. 614 (1991)
Trevino v. Texas, 503 U. S. 562 (1992)
Georgia v. McCollum, 505 U. S. 42 (1992)
JEB v. Alabama Ex Rel. TB, 511 U. S. 127 (1994)
Purkett v. Elem, 514 U. S. 765 (1995)
Campbell v. Louisiana, 523 U. S. 392 (1998)
Miller El v. Cockrell, 537 U. S. 322 (2003)
Johnson v. California, 541 U. S. 428 (2004)
Johnson v. California, 545 U. S. 162 (2005)
Miller El v. Dretke, 545 U. S. 231 (2005)
Rice v. Collins, 546 U. S. 333 (2006)
Snyder v. Louisiana, 552 U. S. 472 (2008)
Rivera v. Illinois, 556 U. S. 148
Thaler v. Haynes, 559 U. S. 1088 (2010)
Felkner v. Jackson, 562 U. S. 594
Davis v. Ayala
Foster v. Chatman
Flowers v. Mississippi
Участники дела после Бэтсона
Когда Верховный суд отменил его обвинительный приговор, Бэтсон отбывал двадцатилетний срок заключения. Чтобы избежать риска повторного судебного процесса, он признал себя виновным в ограблении и получил пятилетний тюремный срок. После освобождения Бэтсон был осужден по нескольким статьям, включая ограбление, кражу, получение краденого и неоднократные тяжкие преступления. Он был освобожден из тюрьмы в январе 2003 года и остается на условно-досрочном освобождении до 2026 года. После освобождения он работал строителем и позже, говоря о внимании прессы к этому делу, сказал: "Это уже так давно было, пора это забыть". Джо Гатманн, прокурор на суде над Бэтсоном в 1982 году, заявил, что он отстранил чернокожих присяжных не из-за их расы, а потому, что они были молоды и могли испытывать симпатию к Бэтсону. Позже он отметил, что решение Верховного суда было "хорошим", поскольку оно не позволяет адвокатам проявлять дискриминацию при формировании коллегии присяжных. Он покинул прокуратуру в 2001 году и с тех пор преподавал государственное управление и историю в средней школе Луисвилла, где большинство учеников – афроамериканцы. Бэтсон и Гатманн позже встретились, когда Бэтсон распространял книгу, которую он написал, чтобы удержать молодежь от совершения преступлений. Они примирились и с тех пор стали близкими друзьями.