Введение
Форма траста в английском общем праве
В английском общем праве fee tail или entail, или tailzie в шотландском праве, является формой траста, установленной посредством дарственного акта или соглашения, которая ограничивает продажу или наследование недвижимости и препятствует продаже, завещанию или иному отчуждению этой недвижимости владельцем, а вместо этого обеспечивает автоматическую передачу ее по закону наследнику, определенному в дарственном акте или соглашении. Термины "fee tail" и "tailzie" происходят от средневекового латинского feodum talliatum, что означает "усеченное феодальное владение". Дарственные акты fee tail отличаются от актов "fee simple", владельцы которых обладают неограниченным правом собственности на имущество и уполномочены завещать или распоряжаться им по своему усмотрению (хотя оно может подлежать аллодиальному праву монарха или органа управления, обладающего правом эminent domain). Эквивалентные правовые концепции существовали или ранее существовали во многих других европейских странах и в других местах; в шотландском праве tailzie был кодифицирован в Акте 1685 года, которому в 1896 году было присвоено краткое название – Акт об обязательствах. Большинство юрисдикций общего права отменили fee tails или значительно ограничили их использование. Они сохранились в ограниченной форме в Англии и Уэльсе, но были отменены в Шотландии, Ирландии и во всех штатах Соединенных Штатов, кроме четырех.
Цель
Фай-тейл позволял патриарху увековечить свою кровную линию, фамилию, честь и герб в лицах ряда влиятельных и состоятельных потомков мужского пола. Сохраняя его имение в руках одного наследника, в идеале в неопределенной и заранее установленной последовательности преемственности, его собственное богатство, власть и семейная честь не рассеивались бы между несколькими мужскими линиями, как это произошло, например, во Франции времен Наполеона в силу действия Наполеоновского кодекса, который предоставлял каждому ребенку законное право на равную долю наследства, в результате чего некогда могущественная землевладельческая семья могла быть сведена за несколько поколений к ряду мелких землевладельцев или крестьян. Таким образом, это приближалось к настоящей корпорации – юридическому лицу, которое не умирает и продолжает существовать, способному накапливать богатство неопределенно долго. Действительно, как форма траста, хотя отдельные доверительные управляющие могут умирать, назначаются их преемники, а сам траст продолжает действовать, в идеале бессрочно. В Англии преемственность от патриарха к патриарху была почти непрерывной, чему часто способствовало наречение старшего сына и наследника именем его отца на протяжении нескольких поколений, как, например, в семье Фитцварин, где всех звали Фулк. Однако такие неограниченные и неотчуждаемые земельные владения вскоре стали рассматриваться как препятствие для оптимального использования земли, которая часто превращалась в парки для оленей или в угодья для развлечений состоятельного землевладельца, что наносило ущерб всей стране. В связи с этим были приняты законы против бессрочных прав, ограничивающие срок действия фай-тейла максимальным числом жизней. Фай-тейл также лишал внебрачных детей права наследования. Это создавало сложности для многих состоятельных семей, особенно в период с конца XVII до начала XIX века, оставляя многих людей богатыми землей, но погрязшими в долгах, часто из-за аннуитетов, выплачиваемых вдове патриарха и его младшим детям. Это происходило из-за того, что патриарх, движимый чувствами, не стремился к полной концентрации своего богатства в руках наследника, опасаясь оставить других своих близких родственников без средств к существованию. Зачастую такая щедрость учредителя делала поместье нерентабельным, особенно в периоды, когда нестабильный сельскохозяйственный доход должен был покрывать фиксированные аннуитетные выплаты. Такие обремененные долгами землевладельцы не могли продать часть своей земли или даже предоставить ее в качестве залога для получения кредита на выплату аннуитетов, если только это не было санкционировано частным актом парламента, разрешающим такую продажу – дорогостоящим и трудоемким механизмом, к которому часто прибегали. Фактически, бенефициарный владелец (или землевладелец) имел лишь право пожизненного владения имуществом, хотя и обладал абсолютным правом на получаемый доход. Юридическими владельцами являлись доверительные управляющие траста, а остальная часть имущества переходила к следующему преемнику или законному наследнику; любое завещание земли землевладельцем было недействительным.
История
Фей-тайл был учрежден в феодальную эпоху землевладельческим дворянством, чтобы попытаться обеспечить сохранение высокого социального статуса семьи, олицетворяемого одним главой рода, на неопределенный срок. Концентрация богатства семьи в руках единственного представителя была необходима для поддержания этого процесса. Если наследник не унаследовал бы личные и интеллектуальные качества первоначального великого главы рода, часто выдающегося воина, который сам вывел его из безвестности в величие, он вскоре вновь погрузился бы в забвение и нуждался бы в богатстве для поддержания своего социального положения. Эта особенность английского дворянства и аристократии отличается от аристократии, существовавшей во Франции до революции, где все сыновья дворянина наследовали его титул и, таким образом, неизбежно становились членами отдельной знатной касты в обществе. Малоизвестно, что во Франции тогда наблюдалось одно из самых низких соотношений дворянских семей к населению в Европе. Однако это общепринятое правило в значительной степени компенсировалось письменными или нотариально заверенными завещаниями, которые позволяли отцам, в определенных пределах, выделять предпочтение первенцу. В Англии первородство предусматривало, что имение полностью переходит в наследство первенцу законнорожденного сына дворянина, а последующие сыновья рождались лишь джентльменами и простолюдинами. Без поддержки богатства эти младшие сыновья могли быстро скатиться в безвестность, и часто так и происходило. На старшем сыне сосредотачивалась честь семьи, и только ему предоставлялось все ее богатство для поддержки его роли в этом отношении посредством фей-тайла. Влияние английского первородства и майората стало значимым сюжетным элементом или темой в ряде известных произведений английской литературы. (Смотрите некоторые примеры, приведенные ниже.)
Устав Вестминстера 1285
Статут Вестминстера II, принятый в 1285 году, учредил и закрепил форму этого поместья. Новый закон также официально именовался статутом De Donis Conditionalibus (Об условных дарениях).
Противники
Тайловая собственность никогда не пользовалась популярностью у монархии, купечества и многих владельцев майората, которые желали продать или разделить свои земли.
Отмена
Фидеикомисс как форма собственности в Англии был отменен Законом об имуществе 1925 года.
Продолжение использования
В Англии и Уэльсе "fee tail" может продолжать существовать как справедливый интерес, действующий после строгого урегулирования; право собственности передается текущему "жизненному владельцу" или другому лицу, имеющему немедленное право на доход, но при условии, что любые полученные капитальные средства должны быть выплачены доверительным управляющим урегулирования. Владелец "fee tail" в настоящем владении может прекратить действие "fee tail" посредством простого акта об отмене, который теперь не требует регистрации. Владельцу "fee tail" в реверсии (то есть будущему праву, когда имущество обременено предшествующим правом пожизненного владения) необходимо согласие пожизненного владельца и любых "специальных защитников" для приобретения реверсионного права полной собственности. В противном случае он может создать только базовое право; базовое право предоставляет его владельцу право собственности только тогда, когда его создатель имел бы право на него; если создатель умирает до того, как он получил бы это право, владелец базового права ничего не получает. Создание новых "fee tail" теперь запрещено в соответствии с Законом о трастах земли и назначении доверительных управляющих 1996 года. В США консервационные сервитуты являются формой конвойного права, которое до сих пор используется.
Создание
Традиционно, фидеикомисс создавался посредством траста, установленного в акте, часто брачном договоре, или в завещании "А и наследникам его тела". Ключевое различие между формулировкой передачи и формулировкой, создающей полное владение ("А и его наследникам"), заключается в том, что наследники "по фидеикомиссу" должны быть детьми, рожденными землевладельцем. Также существовали "фидеикомиссы по мужской линии", которые могли наследовать только сыновья, и "фидеикомиссы по женской линии", которые могли наследовать только дочери; и "специальные фидеикомиссы", которые имели дополнительное условие наследования, обычно ограничивающее преемственность определенными "наследниками тела" и исключающее других. Земля, подлежащая этим условиям, считалась "обремененной фидеикомиссом" или "удерживаемой по фидеикомиссу", а сами ограничения назывались "фидеикомиссами".
Разрыв хвоста
Разрыв фидеикума был упрощен Законом о штрафах и взысканиях 1833 года, который позволял владельцам имущества, находящегося в фидеикуме, подать документ об отмене условий фидеикума, освобождающий их от этих условий; такой документ должен был быть зарегистрирован. Это устранило предыдущий метод разрыва фидеикума – сложные юридические фикции, лежавшие в основе системы общего восстановления. Требование о регистрации документа об отмене фидеикума было отменено в 1926 году.
Ипотека земель
Кредитование под залог земли, находящейся в пожизненном владении, было рискованным, поскольку после смерти владельца его личное имущество теряло какие-либо права на имущество или на доход, который оно приносило. Абсолютное право на доход от имущества по закону переходило к лицам, не имевшим юридических обязательств перед кредитором, и поэтому кредитор не мог добиться выплаты процентов от новых владельцев. Максимальный срок владения, который владелец пожизненным владением мог передать другому лицу, соответствовал продолжительности жизни дарителя. Если все шло по плану, то преемникам патриархов было невозможно потерять землю, что и являлось целью.
Невыдача
Однако не все шло по плану. Владельцы условных имений иногда сталкивались с "пресечением рода" – то есть, у них не оставалось законных детей, переживших их к моменту смерти. В этом случае условное имение переходило к ближайшим родственникам мужского пола, то есть, возвращалось по родословной к законным потомкам мужчин, ранее владевших имением, или возвращалось последнему владельцу в полной собственности, если он был жив. Это приводило к сложным судебным тяжбам и стимулировало создание и поддержание подробных и авторитетных генеалогических древ, а также документации, подтверждающей факты брака, рождения, крещения и т.п. В зависимости от формулировки первоначального документа об уступке или даровании, в случае наличия дочерей, но отсутствия сыновей, все сестры могли наследовать совместно, имение могло перейти к старшей сестре, оставаться в трасте до рождения (законного) сына у одной из них, или перейти к следующему родственнику по мужской линии (например, дяде или даже двоюродному брату, иногда очень дальнему). Последняя возможность, обычно называемая "наследованием по мужской линии", используется в романе Джейн Остин "Гордость и предубеждение"; имение Лонгборн передается дальнему кузену по мужской линии, а не пяти дочерям нынешнего владельца или их потомкам.
Общее возмещение
В 15 веке юристы разработали процедуру "common recovery" – сложный юридический процесс, использовавший коллективные иски и юридические фикции для "отмены" феодального майората, то есть для снятия ограничений майората с земли и обеспечения возможности её передачи в полную собственность. Книга Бьянкаланы «Феодальный майорат и процедура common recovery в средневековой Англии: 1176–1502» (2001) подробно рассматривает эту процедуру и её историю.
Переселение
В 17 и 18 веках возникла практика, при которой, когда сын достигал совершеннолетия (в 21 год), он и его отец, действуя совместно, могли прекратить действие существующего майората, а затем могли вновь учредить майорат на ту же землю, снова на отца пожизненно, затем на сына пожизненно и его наследников мужского пола последовательно, но при этом предусматривая выплату аннуитетов с поместья в пользу вдовы отца, дочерей и младших сыновей, и, что наиболее важно, и как стимул для сына участвовать в новом учреждении майората, – доход для сына при жизни отца. Этот процесс фактически обходил закон о бессрочных владениях, поскольку майорат юридически прекращался, но фактически продолжал действовать. Таким образом, поместье могло оставаться в семье на протяжении многих поколений, однако при новом учреждении майората часто оказывалось критически ослабленным или гораздо более уязвимым к сельскохозяйственным кризисам из-за обременительных аннуитетов, возлагаемых на него.
Формедон
Формедон (или форма вниз и т.д.) – это право истребования, которое держатель феодального владения мог использовать для требования имущества, переданного в пользование (entailed) арендатором за пределами условий первоначального дарения феода. Письмо от 1539 года из коллекции «Писем Лизль» описывает обстоятельства его применения: «Я получил письмо вашей светлости, в котором вы просили меня поговорить с леди Коффин относительно ее прав на поместье в Ист-Хэггинтоне, графство Девон, которое она передала ему и его наследникам, рожденным от нее; и теперь он умер, не оставив потомства, так что право обратного выкупа должно вернуться к мистеру Джону Бассету и его наследникам, при условии, что сэр Уильям Коффин при жизни не препятствовал этому. Однако мистер Ричард Коффин, ближайший наследник сэра Уильяма Коффина, заявляет о своих правах на основании дарения ему и его наследникам от его дяди, что может лишить мистера Джона Бассета права на владение и вынудить его подать иск о формедона, который, как известно мистеру Бассету, является крайне затяжным процессом».
Маркиз Гертфордский
Английским примером фьюд-тэйла может служить основное поместье богатого коллекционера Ричарда Сеймура Конвея, 4-го маркиза Хертфорда (ум. 1870). Его единственным ребенком был его незаконнорожденный сын, сэр Ричард Уоллес, 1-й баронет, которому он завещал столько имущества, сколько мог. Основные земельные владения и Рагли-холл унаследовал его дальний кузен, Фрэнсис Сеймур, 5-й маркиз Хертфорда, происходивший от младшего сына 1-го маркиза, умершего в 1794 году. Большая часть художественной коллекции 4-го маркиза, приобретенная им лично или его отцом, перешла к Уоллесу и сейчас составляет Коллекцию Уоллеса. Однако другие произведения были охвачены условиями фьюд-тэйла и перешли к 5-му маркизу.
Граф Пемброк
Еще одним примером был Джордж Герберт, 11-й граф Пемброка, умерший в 1827 году. Он поссорился со своим старшим сыном, впоследствии ставшим 12-м графом, и завещал свое наследственное имение Сидни Герберту, 1-му барону Герберту Ли, своему сыну от второго брака.
Гордость и предубеждение
"Гордость и предубеждение" содержит особенно сложный пример проблем, которые могли возникнуть из-за передачи имущества по наследству с ограничениями. Мистер Беннет, отец главной героини Элизабет Беннет, имел лишь пожизненное владение поместьем Лонгборн – семейным домом и основным источником дохода. Он не имел права решать, кому оно должно перейти после его смерти, поскольку строго предписывалось, что оно будет унаследовано следующим мужским наследником. Если бы у мистера Беннета был сын, оно перешло бы ему, но поскольку сыновей у него не было, поместье не могло перейти ни одной из его пяти дочерей. Вместо этого имущество унаследовал бы ближайший по родству мужчина – кузен мистера Беннета, Уильям Коллинз, невежественный священник в возрасте около двадцати пяти лет. Наследование поместья Лонгборн полностью лишало пяти дочерей Беннет их дома и дохода после смерти отца. Необходимость для дочерей заключить выгодный брак, чтобы обеспечить свое будущее, является ключевой мотивацией для многих эпизодов романа. Многие подобные ограничения возникали из завещаний, а не из брачных контрактов, которые обычно предусматривали какое-то обеспечение для дочерей. Остин прекрасно знала закон о наследственных ограничениях; ее брат, Эдвард, унаследовал аналогичные поместья в Чаутоне, Годмершеме и Винчестере от дальних кузенов по завещанию Элизабет Найт, умершей в 1737 году. Профессор права Морин Б. Коллинз (2017) ссылается на других авторов, обсуждающих точность изображения Остин этого наследственного права, включая Аппел (2013), Трейтель (1984), Редмонд (1989) и Гровер (2014). Закон об отмене феодальной собственности и т.д. (Шотландия) 2000 года (раздел 50) отменил все феодальные права собственности, включая наследственные ограничения. Сегодня доктрины законного наследования и jus relictae ограничивают владельцев в возможности завещать имущество вне семьи, если у них есть дети или переживший супруг. Шотландский пример наследственного ограничения – это случай Альфреда Дугласа Гамильтона, 13-го герцога Гамильтона, который в 1895 году унаследовал от 12-го герцога, своего четвероюродного брата, который пытался женить свою дочь на наследнике.
Ирландия
В Республике Ирландия статья 13 Закона о реформе земельного и конвейерного права 2009 года в значительной степени упразднила фьюд и преобразовала существующие фьюды в полные права собственности. По конституционным причинам эта статья содержит оговорку, которая препятствует преобразованию фьюдов в полные права собственности, если защитник траста все еще жив. Следовательно, некоторые фьюды все еще существуют в стране.
Соединенные Штаты
В США право первородства (fee tail) отменено во всех штатах, кроме четырех: Массачусетса, Мэна, Делавэра и Род-Айленда. Однако в первых трех штатах имущество может быть продано или передано по дарственной, как и любое другое имущество, при этом право первородства применяется только в случае смерти без завещания. В Род-Айленде право первородства рассматривается как пожизненное владение с переходом остатка имущества к детям владельца. Нью-Йорк отменил право первородства в 1782 году, а многие другие штаты США никогда его не признавали. В большинстве штатов США попытка создать право первородства приводит к возникновению полного владения (fee simple); даже в тех четырех штатах, которые все еще допускают право первородства, владелец имущества может преобразовать свое право первородства в полное владение при жизни, оформив соответствующую сделку. В Луизиане концепция общего права в отношении прав на землю никогда не существовала. Концепции обязательной доли в наследстве и супружеской доли защищают наследников по закону и пережившего супруга от полной лишения доли в имуществе умершего, который обязан обеспечить их содержание. Ограничения, аналогичные праву первородства, все еще существуют в форме договорных обязательств. Например, владельцам земельных участков, расположенных внутри государственных земель, может быть запрещено продавать или дарить свою землю лицам, не являющимся членами их семьи. В этом случае ограничения являются результатом соглашения между правительством и владельцем земли и не являются частью дарственной или соглашения о разделе имущества.
Другое
Другие европейские правовые системы располагали схожими механизмами для сохранения целостности имений, особенно в Испании и странах Северной Европы, таких как Пруссия. Они восходят к fideicommissum – правовому институту римского права. В отличие от большей части английской аристократии, прусские юнкеры поддерживали майорат и добились его восстановления в 1853 году, после отмены, последовавшей за принятием новой конституции. В Германии и Австрии Familienfideikommiss был упразднен лишь в 1938 году, а в Скандинавии он сохранялся еще дольше – несколько старых шведских майоратов до сих пор действуют, хотя создание новых запрещено. Особенно в отношении немецкого и австрийского права, стандартным справочным трудом являлся 862-страничный труд немецкого правоведа Филиппа Книпшильдта под названием Tractatus de fideicommissis nobilium familiarum – von Stammgütern. Впервые опубликованный в 1654 году, этот масштабный систематизированный сборник существующих юридических взглядов неоднократно переиздавался и оставался востребованным вплоть до XIX века.