Кіріспе
Америка Құрама Штаттарында 7-сериялы емтихан, сонымен қатар Бағалы қағаздар бойынша жалпы өкілдік емтиханы (GSRE) деп аталады, ол корпоративтік бағалы қағаздар, муниципалдық бағалы қағаздар, опциялар, тікелей қатысу бағдарламалары, инвестициялық компаниялардың өнімдері және өзгермелі шарттар сияқты бағалы қағаздарды сатып алу немесе сату құзыреттілігін көрсететін, бастапқы деңгейдегі тіркелген өкілдерге арналған емтихан. 7-сериялы емтиханды қаржы индустриясын реттеуші орган – FINRA (Финра) жүргізеді. 7-сериялы емтихан қаржы индустриясында мансап бастауға ниеттенгендер үшін белгілі бір білік деңгейін қамтамасыз етеді. Бұл, әсіресе, университетте қаржы саласына қатысты пәндерді оқымаған жаңадан жұмысқа орналасқан қызметкерлер үшін маңызды. FINRA-ның басқа емтихандарына, оның ішінде опциялар саудасы және басқарушылық лауазымдарға қатысты емтихандарға 7-сериялы емтиханды сәтті тапсыру көбінесе талап ретінде қойылады.
In the United States, the Series 7 exam, also known as the General Securities Representative Exam (GSRE), is a test for entry level registered representatives, that demonstrates competency to buy or sell security products such as corporate securities, municipal securities, options, direct participation programs, investment company products and variable contracts. The Series 7 is administered by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), an industry regulatory agency. The Series 7 exam ensures a baseline level of proficiency for individuals starting their careers in the financial industry. It is particularly important for newly hired personnel who may lack prior exposure to finance related subjects during their university education. Passing the Series 7 exam is often a requirement for other FINRA exams, including those related to options trading and managerial roles.
Құқықтық негіздеме
Негізгі талап – бағалы қағаздар индустриясының негізгі білімдерінен (SIE) емтихан, FINRA 2018 жылы енгізген өзгеріс. 2018 жылдың қазан айында 250 сұрақтан тұратын 7-ші сериялы емтихан қазіргі SIE емтиханымен бірге тапсырылатын қосымша емтиханға алмастырылды. (Сонымен қатар, 6-шы сериялы емтиханға да өзгеріс енгізілді). Емтиханға түсу үшін жеке тұлға FINRA немесе өзін-өзі реттейтін ұйымның (SRO) мүше фирмасының демеушілігін алуы тиіс. Жұмыс берушілер қызметке қабылдау кезінде үміткерлерге демеушілік етеді. Білім деңгейіне талап қойылмайды.
Құрылымы
7-сериялы емтихан үш сағат сорок бес минутқа созылады. Орташа оқу уақыты ағымдағы қаржылық білім деңгейіне қарай 80 мен 150 сағаттың арасында болады. 7-сериялы емтихан үміткерлердің төрт функция бойынша білімін тексереді.