Введение

Китайская стена или этический барьер – это процедура создания информационного разграничения внутри организации, разработанная для предотвращения обмена информацией или коммуникаций, которые могут привести к конфликту интересов. Например, китайская стена может быть установлена для разделения сотрудников, принимающих инвестиционные решения, и тех, кто обладает конфиденциальной информацией, которая может неправомерно повлиять на эти решения. Компании, как правило, обязаны по закону защищать инсайдерскую информацию и обеспечивать недопущение незаконных торговых операций.

Этимология

В Словарь современного правового употребления Брайана Гарнера указывает, что метафорическое название «происходит, разумеется, от Великой Китайской стены», хотя альтернативное объяснение связывает эту идею с разделительными экранами в китайской внутренней архитектуре. Термин получил распространение в Соединенных Штатах после краха фондового рынка 1929 года, когда правительство США законодательно отделило информационные потоки между инвестиционными банкирами и брокерскими фирмами, чтобы ограничить конфликт интересов между объективным анализом компании и стремлением к успешным первичным публичным размещением акций. Вместо запрета одной компании на ведение обоих видов деятельности, правительство разрешило внедрение процедур, известных как «китайская стена». Ведущая статья по данному вопросу, опубликованная в 1980 году в журнале Университета Пенсильвании «Правовая защита с использованием принципа «китайской стены» при дисквалификации юридической фирмы», закрепила использование этого термина. Один из судей написал особое мнение специально для того, чтобы «выразить свое глубокое несогласие с использованием этой фразы в данном контексте». Он назвал этот термин «юридическим обломком, от которого следует решительно отказаться» и предложил «этическую стену» в качестве более подходящей альтернативы. Он утверждал, что «дальнейшее использование этого термина будет неуважительно по отношению к этнической идентичности многих людей китайского происхождения».

Альтернативные термины

Альтернативные формулировки включают "экран", "брандмауэр", "конус молчания" и "этическая преграда". Термин "экран" или глагол "устанавливать экран" является предпочтительным в Типовых правилах профессионального поведения, разработанных Американской ассоциацией адвокатов. В этих правилах "установка экрана" определяется как "отстранение адвоката от любого участия в деле посредством своевременного внедрения процедур в рамках фирмы, которые в данных обстоятельствах являются разумно достаточными для защиты информации, которую отстраненный адвокат обязан защищать в соответствии с этими правилами или иным законодательством". Соответствующие "процедуры установки экрана" были одобрены в случаях, когда помощники юристов переходили из одной юридической фирмы в другую и работали над делами бывшего работодателя, которые могли противоречить интересам нынешнего работодателя и его клиентов.

Финансы

Китайская стена обычно применяется в инвестиционных банках между отделами корпоративного консультирования и брокерским отделом. Это разделяет тех, кто предоставляет корпоративные консультации по сделкам слияния и поглощения, и тех, кто консультирует клиентов по вопросам покупки акций.

Выражение "за стеной" используется сотрудниками аналитических отделов для обозначения рядовых сотрудников, которые постоянно работают без этической защиты. К ним относятся члены отдела, отвечающего за китайскую стену, большинство сотрудников отдела комплаенса, юристы и некоторые аналитики, имеющие лицензию NYSE. Термин "уже за стеной" используется, когда сотрудник, обычно не имеющий доступа к конфиденциальной информации, каким-либо образом получает чувствительные данные. Нарушения, считавшиеся полуслучайными, обычно не влекли за собой наказаний в период расцвета эпохи "dot com". Эти и другие случаи конфликта интересов были широко распространены в то время. Крупный скандал был раскрыт, когда выяснилось, что аналитиков поощряли открыто публиковать предвзятые положительные обзоры компаний, в акциях которых они или связанные с ними лица владели долями, или компаний, зависящих от инвестиционно-банковских отделов тех же аналитических фирм. Правительство США впоследствии приняло законы, ужесточающие использование этических барьеров, такие как Раздел V Закона Сарбейнса-Оксли, чтобы предотвратить подобные конфликты интересов. Этические стены также используются в отделах корпоративных финансов "Большой четверки" и других крупных бухгалтерских и финансовых фирм. Они предназначены для защиты конфиденциальной документации от остальной части фирмы, чтобы предотвратить конфликты.

Журналистика

Термин используется в журналистике для описания разделения между редакцией и отделом рекламы. "Китайская стена" считается нарушенной в отношении "нативных" рекламных материалов (или "рекламных статей"). В студенческой журналистике поддержание независимости издания от связанного с ним учебного заведения может быть сложной задачей. Кроме того, этот термин может относиться к разделению между новостной и аналитической (мнениями) частью издания.

Страхование

Термин используется в страховании имущества и несчастных случаев для описания разделения процесса урегулирования убытков, когда обе стороны претензии (например, аэропорт и авиакомпания) застрахованы у одного и того же страховщика. Для предотвращения конфликта интересов необходимо обеспечить разделение процесса урегулирования убытков внутри организации. Это также происходит, когда в дорожно-транспортном происшествии участвует неустановленный или незастрахованный водитель. В этом случае урегулированием убытков занимаются два эксперта: один представляет интересы застрахованного, а другой – интересы неустановленного или незастрахованного водителя. Несмотря на то, что оба эксперта работают с одним и тем же полисом, каждый из них должен проводить расследование и вести переговоры для установления виновности и определения, что именно покрывается полисом. В этом случае между двумя экспертами устанавливается строгая конфиденциальность.

Закон

Китайские стены могут использоваться в юридических фирмах для урегулирования конфликта интересов, например, для отделения одного подразделения фирмы, представляющего одну из сторон в сделке или судебном разбирательстве, от другого подразделения фирмы с противоположными интересами или обладающего конфиденциальной информацией, полученной от неблагоприятной стороны. В соответствии с законодательством Великобритании фирма может представлять конкурирующие стороны в суде, но только в строго определенных ситуациях и при условии, что отдельные сотрудники фирмы не действуют в интересах обеих сторон. В юридических фирмах Соединенных Штатов использование китайских стен больше не является достаточным само по себе для устранения или "исправления" потенциального конфликта интересов, за исключением очень узких исключений. Тем не менее, они по-прежнему используются совместно с запросами клиентов в качестве условия предоставления отказа от претензий или в качестве меры предосторожности внутри фирмы для предотвращения или урегулирования потенциальных деловых проблем. В Типовых правилах профессиональной этики Американской ассоциации адвокатов (2004) указано: "Пока адвокаты работают в одной фирме, ни один из них не должен сознательно представлять клиента, если бы любой из них, практикуя самостоятельно, был бы уполномочен это делать правилами 1.7 или 1.9, если только запрет не основан на личных интересах запрещенного адвоката и не создает значительного риска существенного ограничения представления интересов клиента остальными адвокатами фирмы". Хотя правила ABA носят рекомендательный характер, большинство штатов США приняли их или ввели даже более строгие правила.

Государственные закупки

Китайские стены или этические барьеры могут потребоваться, когда компания, уже имеющая контракт с государственным органом, намерена участвовать в тендере на новый контракт, при условии, что данный государственный орган стремится обеспечить справедливую конкурентную процедуру и избежать или минимизировать преимущество, которым существующий подрядчик может обладать перед другими потенциальными участниками. В некоторых случаях условия государственных контрактов в Великобритании требуют создания "системы этических барьеров" (ethical wall arrangements), утвержденных заказчиком, в качестве предварительного условия для участия в процедуре закупок дополнительных товаров и услуг или в тендере на заключение нового контракта.

Информатика

В информатике понятие "китайской стены" используется как операционными системами для обеспечения компьютерной безопасности, так и судебной системой США для защиты от нарушения авторских прав. В контексте компьютерной безопасности это относится к стабильности программного обеспечения операционной системы. Та же концепция применима к важному аспекту бизнеса, связанному с лицензированием многочисленных программных и аппаратных компонентов компьютера. Любой аппаратный компонент, требующий непосредственного взаимодействия с программным обеспечением, имеет собственную лицензию и лицензию на программный "драйвер", работающий в операционной системе. Обратная разработка программного обеспечения – это область компьютерной науки, которая может включать в себя создание драйвера для аппаратного компонента, чтобы обеспечить его работу в операционной системе, не поддерживаемой производителем, или добавление функциональности, либо повышение производительности (не предусмотренных производителем) в поддерживаемой операционной системе, или восстановление работоспособности аппаратного компонента, для которого драйвер был полностью утерян. Драйвер, полученный в результате обратной разработки, открывает доступ к разработке общего принципа использования оборудования для лиц, не входящих в состав компании-производителя.

Обратная инженерия

Существует правовой механизм, известный как "проектирование чистой комнаты", который применяется для предотвращения нарушения авторских прав при обратной разработке проприетарного драйвера. Он предполагает использование двух отдельных инженерных групп, разделенных "китайской стеной". Одна группа работает с аппаратным обеспечением, чтобы реконструировать исходные алгоритмы и документирует только результаты своей работы. Другая группа пишет код, основываясь исключительно на этой документации. После того, как новый код начинает функционировать и проходит тестирование на аппаратном обеспечении, его можно дорабатывать и развивать со временем. Этот метод изолирует новый код от исходного, что снижает вероятность того, что суд сочтет его производным произведением.

Компьютерная безопасность

Основная модель, используемая для обеспечения конфиденциальности и целостности данных, – это "модель китайской стены" или "модель Брюэра и Нэша". Это модель безопасности, в которой права на чтение и запись файлов определяются принадлежностью данных к классам и наборам данных, представляющим конфликт интересов.