Введение
Вводное заявление об основных целях Конституции США
Преамбула к Конституции Соединенных Штатов, начинающаяся со слов «Мы, народ», является кратким вводным заявлением об основных целях и руководящих принципах Конституции США. Суды рассматривали ее как надежное свидетельство намерений отцов-основателей относительно смысла Конституции и того, чего они надеялись добиться ее принятием. Преамбула была написана главным образом Гувернером Моррисом, делегатом от Пенсильвании на Конституционном конвенте 1787 года, проходившем в Зале Независимости в Филадельфии.
Составление
Преамбула была включена в Конституцию в последние дни Конституционного конвента Комитетом по стилю, который подготовил ее окончательный вариант, под руководством Гувернера Морриса. Она не предлагалась и не обсуждалась на пленарных заседаниях конвента заранее. Изначальная формулировка преамбулы не обращалась к народу Соединенных Штатов; вместо этого она обращалась к народам отдельных штатов, что было обычной практикой. В более ранних документах, таких как Договор о союзе с Францией 1778 года, Статьи Конфедерации и Парижский договор 1783 года, признававший независимость Америки, слово "народ" не использовалось, а фраза "Соединенные Штаты" немедленно сопровождалась перечислением штатов с севера на юг. Это изменение было вызвано необходимостью, поскольку Конституция предусматривала, что как только ратификационные конвенты девяти штатов, избранные народом, одобрят ее, она вступит в силу для этих девяти штатов, независимо от ратификации оставшимися штатами.
Значение и применение
Преамбула служит исключительно в качестве введения и не наделяет федеральное правительство полномочиями, а также не устанавливает конкретных ограничений на действия правительства. В силу ограниченного характера Преамбулы ни один суд никогда не использовал её в качестве решающего фактора при вынесении решения, за исключением случаев очевидно необоснованных исков.
Судебная значимость
Суды проявляют интерес к любым намекам, которые они могут найти в преамбуле относительно смысла Конституции. Суды разработали ряд методов толкования смысла законов, которые также применяются к толкованию Конституции. В результате суды установили, что при толковании смысла Конституции следует использовать методы, ориентированные на точный текст документа. В противовес этим методам существуют подходы, уделяющие больше внимания более широким усилиям по выявлению смысла документа, выходящим за рамки его формулировок; преамбула также полезна для этих усилий по определению "духа" Конституции. Кроме того, при толковании юридического документа суды обычно стремятся понять, как его авторы воспринимали этот документ и каковы были их мотивы при его создании; поэтому суды ссылаются на преамбулу как на доказательство истории, намерений и смысла Конституции, как они понимались отцами-основателями. Хотя Конституция была революционной в некоторых аспектах, она сохранила многие принципы общего права (такие как habeas corpus, суд присяжных и суверенный иммунитет), и суды считают, что восприятие отцами-основателями правовой системы, созданной Конституцией (то есть взаимодействие между тем, что она изменила, и тем, что было сохранено из британской правовой системы), имеет особое значение в силу полномочий, которыми "Народ" наделил их для ее создания. Наряду с доказательствами понимания тех, кто обсуждал и разрабатывал Конституцию на Конституционном конвенте, суды также интересуются тем, как государственные должностные лица применяли положения Конституции на практике, особенно первые государственные деятели, хотя суды оставляют за собой окончательное право определять смысл Конституции. Однако этот акцент на историческом понимании Конституции иногда противоречит изменившимся обстоятельствам современного общества по сравнению с обществом конца XVIII века, когда Конституция была разработана; суды постановили, что Конституцию следует толковать с учетом этих изменившихся обстоятельств. Все эти соображения политической теории, лежащей в основе Конституции, побудили Верховный суд сформулировать различные специальные правила толкования и принципы ее интерпретации. Например, понимание судом целей Конституции привело его к предпочтению широкого толкования индивидуальных свобод.
Примеры
Примером того, как суды используют преамбулу, является дело *Эллис против города Гранд-Рапидс*. По существу, дело касалось права выкупа. Город Гранд-Рапидс хотел использовать право выкупа, чтобы заставить землевладельцев продать недвижимость в городе, признанную "пришедшей в упадок", и передать ее владельцам, которые могли бы развивать ее потенциально выгодными способами: в данном случае, больнице Святой Марии, католической организации. Эта область материального конституционного права регулируется Пятой поправкой, которая, как принято понимать, требует, чтобы имущество, приобретенное посредством выкупа, использовалось для "общественной пользы". При рассмотрении вопроса о том, представляет ли предлагаемый проект "общественную пользу", суд сослался на упоминание в преамбуле о "содействии всеобщему благосостоянию" как на доказательство того, что "здоровье народа было в мыслях наших отцов-основателей". "Согласованные усилия по обновлению и расширению больниц и медицинских центров как части национальной системы здравоохранения являются общественной службой и использованием в самом широком смысле этих терминов. Безусловно, это соответствует цели Конституции Соединенных Штатов: "* * * содействовать всеобщему благосостоянию". С другой стороны, суды не будут толковать преамбулу таким образом, чтобы предоставить правительству полномочия, не предусмотренные в других положениях Конституции. Примером этого является дело *Соединенные Штаты против Kinnebrew Motor Co*. В этом деле подсудимыми были производитель и дилер автомобилей, обвиняемые в уголовном нарушении Закона о восстановлении промышленности. Конгресс принял этот закон для преодоления последствий Великой депрессии, и одно из его положений якобы давало президенту право устанавливать "цены, по которым могут продаваться новые автомобили". Дилерская компания, расположенная в Оклахома-Сити, продала автомобиль клиенту (также из Оклахома-Сити) по цене ниже установленной законом цены на новые автомобили. По существу, дело касалось того, является ли рассматриваемая сделка "межгосударственной торговлей", подпадающей под регулирование Конгресса в соответствии с Положением о торговле. Хотя правительство утверждало, что Положение о торговле распространяется на эту сделку, оно также утверждало, что заявление преамбулы о том, что Конституция была создана для "содействия всеобщему благосостоянию", следует понимать как разрешение Конгрессу регулировать подобные сделки, особенно в условиях явной национальной чрезвычайной ситуации, такой как Великая депрессия. Однако суд отклонил этот аргумент как ошибочный и настоял на том, что единственным существенным вопросом является то, действительно ли сделка, послужившая основанием для обвинения, представляла собой "межгосударственную торговлю" в соответствии с прецедентами Верховного суда, толкующими сферу действия Положения о торговле.
Аспекты национального суверенитета
Ссылка преамбулы на «Соединенные Штаты Америки» на протяжении многих лет интерпретировалась как разъяснение природы государственного образования, созданного Конституцией (то есть федерального правительства). В современном международном праве мир состоит из суверенных государств (или «суверенных наций» в современном понимании). Государство считается «суверенным», если любые его правящие органы обладают высшей властью над ним; эта концепция отличается от простого права на землю или «собственности». Хотя изначально каждое государство признавалось суверенным само по себе, Верховный суд постановил, что «Соединенные Штаты Америки» представляют собой единую суверенную нацию в отношении внешних сношений и международных отношений; отдельные штаты не уполномочены вести внешнюю политику. Хотя Конституция прямо делегирует федеральному правительству лишь часть обычных полномочий суверенных правительств (таких как право объявлять войну и заключать договоры), все эти полномочия по сути принадлежат федеральному правительству как представителю страны в международном сообществе. Внутри страны суверенитет федерального правительства означает, что оно может осуществлять действия, такие как заключение контрактов или принятие долговых обязательств, которые характерны для государственных органов, но прямо не предусмотрены Конституцией или законами. Аналогично, федеральное правительство, как атрибут суверенитета, обладает властью обеспечивать исполнение полномочий, которые ему предоставлены (например, право «учреждать почтовые отделения и почтовые тракты» включает в себя право наказывать тех, кто препятствует функционированию установленной таким образом почтовой системы). Суд признал верховную власть федерального правительства в отношении ограниченных вопросов, которые ему доверены. Таким образом, ни один штат не может вмешиваться в деятельность федерального правительства, как будто его суверенитет выше суверенитета федерального правительства (это будет рассмотрено подробнее ниже); например, штаты не могут препятствовать почти неограниченному праву федерального правительства продавать свою недвижимость, даже если эта недвижимость находится на территории того или иного штата. Федеральное правительство осуществляет свою верховную власть не как единое образование, а посредством трех координированных ветвей власти (законодательной, исполнительной и судебной), каждая из которых имеет свои собственные полномочия и ограничения, установленные Конституцией. Кроме того, принцип разделения властей служит ограничением для каждой ветви федерального правительства при осуществлении суверенной власти. Одной из особенностей американской системы правления является то, что, хотя остальной мир рассматривает Соединенные Штаты как единую страну, внутри страны американское конституционное право признает федерацию правительств штатов, отделенных от (а не являющихся подразделениями) федерального правительства, каждое из которых суверенно в своих собственных делах. Иногда Верховный суд даже проводил аналогию между штатами и иностранными государствами, чтобы объяснить американскую систему суверенитета штатов. Однако суверенитет каждого штата ограничен Конституцией США, которая является высшим законом как для Соединенных Штатов как нации, так и для каждого штата; в случае конфликта приоритет имеет действующий федеральный закон. В результате, хотя федеральное правительство (как обсуждалось выше) признается суверенным и обладает верховной властью в отношении вопросов, находящихся в его компетенции, американская конституционная система также признает концепцию «суверенитета штатов», согласно которой определенные вопросы подлежат государственному регулированию, но только на уровне штата, а не на федеральном уровне. Например, хотя федеральное правительство привлекает к ответственности за преступления против Соединенных Штатов (такие как измена или вмешательство в работу почтовой системы), общее управление системой уголовного правосудия находится в ведении штатов. Несмотря на иногда широкие заявления Верховного суда относительно «высших» и «исключительных» полномочий, которыми обладают правительства штатов и федеральное правительство, Верховный суд и суды штатов также признали, что значительная часть их власти принадлежит и осуществляется одновременно.
Народ Соединенных Штатов
Фраза "Народ Соединенных Штатов" понималась как обозначающая "подданных и граждан". Этот подход основан на рассуждении, что если политическое сообщество, выражающее свою волю в Преамбуле ("Мы, народ"), включает только подданных и граждан США, то, по косвенному смыслу, оно конкретно исключает лиц, не являющихся гражданами. Также это истолковывалось как означающее нечто вроде "всех, находящихся под суверенной юрисдикцией и властью Соединенных Штатов". Фраза понималась как утверждение того, что национальное правительство, учрежденное Конституцией, получает свой суверенитет от народа (в то время как "Объединенные колонии" определяли внешний монархический суверенитет), а также подтверждение того, что правительство, учрежденное Конституцией, должно было управлять и защищать "народ" напрямую, как единое общество, а не только государствами как политическими единицами. Суд также понимал эту формулировку как указание на то, что суверенитет правительства, учрежденного Конституцией США, выше суверенитета штатов. В отрицательном ключе Преамбула интерпретировалась как означающая, что Конституция не была актом суверенных и независимых штатов.
Народный характер Конституции
Конституция заявляет, что является актом "Мы, народ". Однако, поскольку она представляет собой всеобщий общественный договор, существуют ограничения на возможность отдельных граждан выдвигать судебные иски, предположительно вытекающие из Конституции. Например, если был принят закон, нарушающий Конституцию, не любой желающий мог бы оспорить конституционность этого закона в суде; вместо этого, оспаривать мог бы только тот, чьи интересы были непосредственно ущемлены этим неконституционным законом. Например, лицо, претендующее на определенные льготы, установленные законом, не может оспорить на конституционных основаниях административный механизм, осуществляющий их выплату. Те же принципы распространяются и на юридические лица и могут затрагивать доктрину исчерпания средств правовой защиты. В том же ключе, суды не отвечают на гипотетические вопросы о конституционности закона. Судебная власть не уполномочена признавать неконституционные законы недействительными лишь на основании их неконституционности, но может объявить закон неконституционным, если его применение наносит ущерб интересам конкретного лица. Например, кредиторы, теряющие часть причитающегося им при списании долгов банкрота, не могут заявить о нарушении их прав, поскольку полномочия Конгресса принимать законы о банкротстве также закреплены в Конституции и подразумевают возможность признания определенных долгов безнадежными. Аналогично, хотя обычно человек не может оспорить закон как неконституционный, если ему не предъявлено обвинение в его нарушении, после предъявления обвинения он может оспорить его действительность, даже если это оспаривание не связано с обстоятельствами преступления.
Где Конституция имеет юридическую силу
Преамбула использовалась для подтверждения того, что Конституция была создана для и обязательна только в Соединенных Штатах Америки. Например, в деле *Касмент против Скьера* военнослужащий, находившийся в Китае во время Второй мировой войны, был осужден за убийство в Окружном суде США по Китаю. После того, как его отправили в тюрьму в штате Вашингтон, он подал в местный федеральный суд ходатайство о выдаче habeas corpus, утверждая, что его незаконно привлекли к суду без присяжных. Суд постановил, что, поскольку его судебный процесс проводился американским судом и по американским стандартам был в основном справедливым, он не имел права на конкретное конституционное право на суд присяжных за границей. Верховный суд в 1901 году постановил, что поскольку Преамбула заявляет, что Конституция была создана «Народом Соединенных Штатов», «могут существовать места в юрисдикции Соединенных Штатов, которые не являются частью Союза». Следующие примеры помогают продемонстрировать значение этого различия: в деле *Геофрой против Риггса* Верховный суд постановил, что определенный договор между Соединенными Штатами и Францией, применимый в «Штатах Союза», также применялся в округе Колумбия, даже если он не является штатом или частью штата. В деле *De Lima против Бидвелла* Верховный суд постановил, что таможенный сборщик не может, в соответствии с законом, предусматривающим налоги на импортные товары, взимать налоги на товары, поступающие из Пуэрто-Рико после того, как оно было передано Соединенным Штатам из Испании, поскольку, хотя это и не было штатом, оно находилось под юрисдикцией суверенитета США и, следовательно, товары не импортировались из иностранной страны. Однако в деле *Даунс против Бидвелла* Суд постановил, что Конгресс может конституционно принять закон об обложении налогом товаров, отправляемых из Пуэрто-Рико в порты Соединенных Штатов, иначе, чем другую торговлю, несмотря на конституционное требование, что «все пошлины, налоги и акцизы должны быть единообразными по всей территории Соединенных Штатов», исходя из того, что, хотя Пуэрто-Рико нельзя рассматривать как иностранную страну, оно не считается частью «Соединенных Штатов» и, следовательно, не имеет гарантии «единообразного» налогового обращения в соответствии с этим положением Конституции. Это не было единственным конституционным положением, которое не применялось в Пуэрто-Рико: позже суд первой инстанции постановил, что товары, ввезенные из Пуэрто-Рико в Нью-Йорк до вступления в силу налогового закона, признанного конституционным в деле *Даунс*, могли ретроактивно облагаться налогами, несмотря на запрет Конституции на законы, имеющие обратную силу, даже если в момент ввоза товаров в Соединенные Штаты налог не мог быть применен, поскольку Пуэрто-Рико не было иностранной страной. В деле *Ochoa против Эрнандеса и Моралеса* Верховный суд постановил, что требование Пятой поправки о том, что «никто не может быть лишен собственности без надлежащей правовой процедуры», применяется в Пуэрто-Рико, хотя оно и не является штатом и, следовательно, не «частью» Соединенных Штатов.
Geofroy v. Riggs, : the Supreme Court held that a certain treaty between the United States and France which was applicable in "the States of the Union" was also applicable in Washington, D. C., even though it is not a state or a part of a state. De Lima v. Bidwell, : the Supreme Court ruled that a customs collector could not, under a statute providing for taxes on imported goods, collect taxes on goods coming from Puerto Rico after it had been ceded to the United States from Spain, reasoning that although it was not a State, it was under the jurisdiction of U. S. sovereignty, and thus the goods were not being imported from a foreign country. However, in Downes v. Bidwell, , the Court held that the Congress could constitutionally enact a statute taxing goods sent from Puerto Rico to ports in the United States differently from other commerce, in spite of the constitutional requirement that "all Duties, Imposts and Excises shall be uniform throughout the United States," on the theory that although Puerto Rico could not be treated as a foreign country, it did not count as part of the "United States" and thus was not guaranteed "uniform" tax treatment by that clause of the Constitution. This was not the only constitutional clause held not to apply in Puerto Rico: later, a lower court went on to hold that goods brought from Puerto Rico into New York before the enactment of the tax statute held constitutional in Downes, could retroactively have the taxes applied to them notwithstanding the Constitution's ban on ex post facto laws, even if at the time they were brought into the United States no tax could be applied to the goods because Puerto Rico was not a foreign country. Ochoa v. Hernandez y Morales, : the Fifth Amendment's requirement that "no person shall be deprived of property, without due process of law" was held, by the Supreme Court, to apply in Puerto Rico, even though it was not a State and thus not "part" of the United States.
Создать более совершенный Союз
Фраза "создать более совершенный Союз" обычно толкуется как отсылка к переходу от Статей Конфедерации к Конституции. В то время слово "совершенный" означало "полный", "завершенный", "всесторонне информированный", "уверенный" или "определенный". На протяжении истории эта фраза интерпретировалась по-разному, в зависимости от контекста эпохи. Например, вскоре после Гражданской войны и ратификации Четырнадцатой поправки Верховный суд заявил, что "Союз" стал "более совершенным" благодаря созданию федерального правительства, обладающего достаточной властью для непосредственного воздействия на граждан, а не правительства с ограниченными полномочиями, которое могло действовать на граждан только косвенно через штаты, например, посредством налогообложения. Кроме того, институт был создан как правительство над штатами и народом, а не как соглашение (союз) между штатами. В XXI веке, после важной, широко освещенной речи под названием "Более совершенный Союз", произнесенной кандидатом в президенты Бараком Обамой в 2008 году, эта фраза также стала означать непрерывный процесс совершенствования страны. Фраза также интерпретировалась как поддержка принципа федерального верховенства, а также как подтверждение того, что Конституция не предусматривает отмену федеральных законов штатами, роспуск Союза или отделение от него.