Введение

Патенты — это юридические инструменты, предназначенные для стимулирования инноваций путем предоставления изобретателю (или его правопреемнику) ограниченной монополии в обмен на раскрытие изобретения. В основе этого лежит предположение, что инновации стимулируются, поскольку изобретатель может обеспечить себе исключительные права и, следовательно, более высокую вероятность получения финансовой выгоды от своего продукта на рынке или возможность получения прибыли от лицензирования прав другим лицам. Публикация изобретения является обязательным условием для получения патента. Для некоторых изобретений сохранение того же изобретения в качестве коммерческой тайны, а не его раскрытие в патентной публикации, может оказаться более выгодным, чем защита патентом, но при этом существует риск несанкционированного раскрытия или независимого изобретения третьей стороной.

Расходы, выгоды, риски патентной системы для общественности

Патентная система призвана стимулировать инновации. Это обусловлено тем, что патенты, предоставляя владельцу исключительные права на рынке и возможность не допускать конкурентов, предположительно служат стимулом для изучения новых технологий. В некоторых областях, в частности в фармацевтике, также утверждается, что монополия, предоставляемая патентом, позволяет владельцу возместить значительные затраты, вложенные в исследования и разработки. Несмотря на то, что патентные ведомства в экономически развитых странах располагают множеством процедур для оценки действительности и объема патентной заявки, тем не менее, некоторые патенты выдаются, не представляя собой прогресса по сравнению с существующим уровнем техники, или могли бы быть признаны недействительными при оспаривании. Система предусматривает исправление подобных ошибок, сохраняя право на аннулирование патентов, выданных необоснованно. Однако, отчасти из-за высоких судебных издержек, лишь незначительная доля патентных споров доходит до суда. Исследование, проведенное в 2005 году, показало, что из 200 000 патентов, выдаваемых ежегодно, лишь 1,5% становятся предметом судебных разбирательств, а до рассмотрения дела в суде доходит лишь 0,1%. Это означает, что большинство патентных споров остаются незамеченными или разрешаются во внесудебном порядке. Хотя частное урегулирование является экономически эффективным способом урегулирования коммерческих интересов сторон, общественность от этого не выигрывает. В силу конфиденциальности таких соглашений отсутствует открытое обсуждение, которое позволило бы уточнить объем прав, предоставляемых патентом, и утрачивается возможность признания патента недействительным. Другие конкуренты не получают преимуществ, а затраты в отрасли не снижаются.

Микроэкономическая перспектива

Экономика, связанная с одним патентом или группой патентов, строится вокруг баланса между затратами на поддержание патента (патентов) и доходом, получаемым от владения этим (этими) патентом. Подобным образом, экономическая целесообразность получения патента вызывает схожие вопросы, с учетом дополнительных первоначальных затрат на его оформление. Предоставление патента временно наделяет изобретателя исключительным правом, обеспечивая тем самым возможность возмещения затрат на исследования (путем установления более высокой цены на изобретение или получения лицензионных отчислений от тех, кто желает его использовать). Патент – это право исключения, препятствующее выходу на рынок конкурентов, и его действие может заключаться в увеличении дохода патентообладателя с этого рынка. Ключевым экономическим эффектом является период исключительности патентных прав, в течение которого эксплуатация окупивает затраты предприятия, финансировавшего исследования и разработки. Однако само по себе патентование не гарантирует успеха в коммерциализации. Право запрещать другим выходить на рынок с копиями, тем не менее, потенциально очень ценно, поскольку оно может означать полную эксклюзивность на этом рынке на срок действия патента (обычно 20 лет с даты подачи заявки). Например, мировые продажи запатентованного фармацевтического препарата могут достигать миллионов долларов в день, в то время как его генерический аналог впоследствии будет продаваться менее чем за половину этой цены. Оценить прирост дохода от патента сложно. Можно попытаться измерить разницу в цене между "улучшенным" продуктом и его "неулучшенным" аналогом, или сравнить цену продукта на рынках, где (или когда) он не был запатентован. Более прямо измеримым доходом является доход, полученный от лицензирования или продажи патентных прав, или от успешного судебного преследования за нарушение.

Инновации

Согласно традиционной патентной доктрине, инновации стимулируются патентным правом как минимум двумя способами. (1) Изобретатель может обеспечить себе исключительные права, и, следовательно, работа над инновациями повышает вероятность получения финансовой выгоды на рынке. (2) Публикация изобретения, а не сохранение его в качестве коммерческой тайны, позволяет другим развивать эту технологию. Оба этих аспекта были поставлены под сомнение на основе экономического анализа. Теория "вознаграждения" критиковалась за игнорирование рискованного и неопределенного характера потенциального "вознаграждения", а также затрат на доработку и маркетинг после получения патента. Подверглась критике и идея о том, что публикация патента стимулирует инновации, поскольку она приводит к образованию патентных полей и побуждает других разрабатывать решения, обходя существующую технологию, а не развивая ее. Уже в 1986 году эмпирические исследования влияния патентного права на инновации показали, что "его эффект в этом отношении очень мал в большинстве изученных отраслей". В 2013 году Болдрин и Левин заключили, что "хотя патенты могут оказывать частичное равновесное воздействие, улучшая стимулы к изобретению, общее равновесное воздействие на инновации может быть отрицательным". Другие исследования патентного моделирования показывают, что патенты, вместо того чтобы стимулировать инновации, могут тормозить развитие, снижать инвестиции в НИОКР и уменьшать общий объем экономического производства.

Оценка патента

Патенты не обладают внутренней ценностью в том смысле, что патент не является экономически самоцелью. Скорее, патент на изобретение с рыночным спросом, вероятно, будет иметь экономическую ценность, поскольку патентообладатель может запретить другим производить, импортировать, использовать, предлагать к продаже или продавать это изобретение на территории определенной юрисдикции (например, в США) и продавать продукт по монопольной цене. Без альтернативных поставщиков запатентованного товара или технологии, цена, которую сможет установить патентообладатель, скорее всего, превысит конкурентную цену (цену, сложившуюся в условиях конкурентного равновесия). Эта часть дополнительной прибыли будет обусловлена исключительно патентом и, следовательно, будет представлять собой его стоимость. Изобретение, которое когда-то было новаторским, вскоре может оказаться менее востребованным, чем продукт непатентованного (и не нарушающего патентные права) конкурента, ориентированного на нишевых потребителей и предлагающего продукты с еще более привлекательными характеристиками. Особенно сложный вопрос оценки возникает, когда изобретатели/правообладатели используют свои патенты для получения иных преимуществ, не осуществляя коммерциализацию изобретения (например, перекрестное лицензирование смежных патентов для избежания судебных разбирательств или подавление технологии, которая может конкурировать с другими продуктами правообладателя). Как определить стоимость запатентованного продукта (и лежащего в его основе патента), который фактически не был произведен, не говоря уже о продаже в каком-либо объеме? Кроме того, многие продукты включают в себя множество запатентованных изобретений (принадлежащих правообладателю или используемых по лицензии) и могут сопровождаться эксклюзивными товарными знаками, что затрудняет определение конкретной стоимости отдельного патента. Сохранит ли то же изобретение свою ценность, если оно будет принадлежать и продаваться под слабым брендом? В 2005 году Европейская комиссия опубликовала всестороннее исследование ценности патентов как для их владельцев, так и для европейской экономики. Исследование было частично основано на опросе 20 000 патентообладателей, подавших заявки на патенты в ЕПО в период с 1993 по 1997 год. Опрос был проведен в 2003 году. На него ответили 9000 патентообладателей. Владельцев патентов спрашивали, какие усилия потребовались для создания их изобретений и какую денежную стоимость имели их патенты. Средние трудозатраты на создание патентоспособного изобретения составили 1 человеко-год, при этом 10% патентообладателей потребовалось 2 или более человеко-года. Средняя стоимость полученных патентов составила 300 000 евро, при этом 10% патентообладателей сообщили о стоимости в 10 миллионов евро и более. В некоторых случаях патенты могут оцениваться с использованием методов, разработанных для финансовых опционов, применяемых в рамках модели реальных опционов. Ключевое сходство заключается в том, что патент предоставляет своему владельцу право запретить другим использовать основное изобретение, поэтому как патенты, так и опционы на акции представляют собой право на использование актива в будущем и запрет другим на его использование. Патент (опцион) будет иметь ценность для покупателя (владельца) только в той мере, в какой ожидаемая цена в будущем превышает альтернативные издержки получения аналогичного дохода в безрисковой альтернативе. Таким образом, патентные права можно рассматривать как опцион колл, и их можно оценивать соответствующим образом. Подробнее см. подходы к оценке опционов в разделе «Оценка бизнеса».