АҚШ Қаржы Министрлігінің санкциялық саясаты және OFAC қызметі
Office of Foreign Assets Control
АҚШ Қаржы министрлігінің OFAC кеңсесі – экономикалық санкциялар мен қаржылық қауіпсіздікті қамтамасыз ететін агенттік. Терроризмге қарсы күрес, ұлттық қауіпсіздік.
Ағылшыншамен салыстырыңыз: абзацты басыңыз — түпнұсқа терезеде ашылады. Абзац астындағы EN түймесі оны мәтін ішінде көрсетеді.
Мазмұны
Кіріспе
АҚШ Қазынашылық департаментінің агенттігі
Agency of the United States Department of the Treasury
Шетелдік активтерді бақылау кеңсесі (OFAC) – АҚШ Қазынашылық департаментінің қаржылық барлау және құқық қорғау агенттігі. Ол АҚШ-тың ұлттық қауіпсіздігі мен сыртқы саясат мақсаттарын қолдау үшін экономикалық және сауда санкцияларын басқарады және күшіне енгізеді. Президенттік төтенше жағдайларға байланысты арнайы өкілеттіктер шеңберінде OFAC шетелдік мемлекеттерге, сондай-ақ АҚШ-тың ұлттық қауіпсіздігіне қауіп төндіретін террористік топтар сияқты ұйымдар мен жеке тұлғаларға қарсы шаралар жүргізеді. АҚШ Қазынашылық департаментінің құрамдас бөлігі ретінде OFAC Терроризм мен қаржылық барлау кеңсесінің басқаруында жұмыс істейді және негізінен барлау мақсаттарын анықтаумен және құқықтық мәселелермен айналысатын мамандардан тұрады. OFAC-тың көптеген мақсаттары Ақ үймен белгіленсе де, көптеген жеке жағдайлар OFAC-тың жаһандық мақсатты бағыттар кеңсесінің (OGT) жүргізген тергеулері нәтижесінде әзірленеді. Кейде "ең қуатты, бірақ беймәлім" мемлекеттік агенттіктердің бірі деп сипатталатын OFAC 1950 жылы құрылған. Ол өзінің директиваларын бұзатын ұйымдарға айыппұл салу, активтерді тоқтату және тараптардың АҚШ-та жұмыс істеуіне тыйым салу сияқты маңызды санкциялар салуға құқылы. 2014 жылы OFAC француз банкі BNP Paribas-пен 963 миллион долларлық рекордтық келісімге келді, бұл аталған іс бойынша салынған 8,9 миллиард долларлық айыппұлдың бір бөлігі болды.
The Office of Foreign Assets Control (OFAC) is a financial intelligence and enforcement agency of the U. S. Treasury Department. It administers and enforces economic and trade sanctions in support of U. S. national security and foreign policy objectives. Under presidential national emergency powers, OFAC carries out its activities against foreign states as well as a variety of other organizations and individuals, like terrorist groups, deemed to be a threat to U. S. national security. As a component of the U. S. Treasury Department, OFAC operates under the Office of Terrorism and Financial Intelligence and is primarily composed of intelligence targeters and lawyers. While many of OFAC's targets are broadly set by the White House, most individual cases are developed as a result of investigations by OFAC's Office of Global Targeting (OGT). Sometimes described as one of the "most powerful yet unknown" government agencies, OFAC was founded in 1950 and has the power to levy significant penalties against entities that defy its directives, including imposing fines, freezing assets, and barring parties from operating in the United States. In 2014, OFAC reached a record $963 million settlement with the French bank BNP Paribas, which was a portion of an $8.9 billion penalty imposed in relation to the case as a whole.
Тарих
АҚШ Қазынашылық департаментінің шетелдік мемлекеттерге қарсы экономикалық санкцияларға қатысуы 1812 жылғы соғысқа дейін жетеді, онда министр Альберт Галлатин американдық теңізшілерді ұстап алуға жауап ретінде Ұлыбританияға қарсы санкциялар енгізді. OFAC-тің тікелей алдыңғысы – Шетелдік активтерді бақылау бөлімі 1950 жылдың желтоқсанында құрылған. Шетелдік активтерді бақылау бөлімінің алдыңғы мекемелері 1940-1947 жылдар аралығында жұмыс істеген Шетелдік қорларды бақылау және 1947-1950 жылдар аралығындағы Халықаралық қаржы кеңсесі болып табылады. OFAC-тың ең алғашқы алдыңғысы – Шетелдік қорларды бақылау 1940 жылдың 10 сәуірінде 8389-шы атқарушы бұйрық бойынша Қазынашылық хатшысы кеңсесінің құрамында құрылды. Шетелдік қорларды бақылауға қатысты өкілеттік 1917 жылғы «Дұшпанмен сауда жасау туралы» заңнан туындады. Басқа операциялармен қатар, Шетелдік қорларды бақылау соғыс кезеңінде жау активтерін импорттауды бақылау және жау мемлекеттермен сауданы шектеуді жүзеге асырды. Ол сондай-ақ «Қара тізім» деп аталатын белгілі бір санкцияланған тұлғалардың тізімін жүргізуге қатысты және АҚШ-тағы шетелдік меншікті активтер мен шетелдегі американдық меншікті активтердің тізімін жасады. 1947 жылы Шетелдік қорларды бақылау таратылды, оның функциялары жаңадан құрылған Халықаралық қаржы кеңсесіне (OIF) берілді. 1948 жылы OIF-тің шетелдік қорларға қатысты қызметтері Әділет департаментінің құрамындағы Шетелдік мүлік кеңсесіне берілді. 1950 жылы Қытай Халық Республикасының Корея соғысына қатысуынан кейін, Халықаралық қаржы кеңсесінде Қазынашылық департаментінің бұйрығымен Шетелдік активтерді бақылау бөлімі құрылды. Президент Гарри С. Трумэн ұлттық төтенше жағдай жариялады және АҚШ юрисдикциясына бағынған барлық қытай және Солтүстік Корея активтерін тоқтатты. Қытай және Солтүстік Корея активтерін тоқтатумен қатар, бөлім «Дұшпанмен сауда жасау туралы» заңға сәйкес шығарылған белгілі бір ережелерді және бұйрықтарды іске асырды. Экономикалық санкцияларды қолдану кезінде OFAC «тыйым салынған мәмілелерді» болдырмауға тырысады, оларды OFAC «сауда немесе қаржылық мәмілелер және басқа да амалдар» деп сипаттайды, онда АҚШ тұлғалары OFAC-тың рұқсаты болмаса немесе заңмен нақты босатылмаса қатыса алмайды. OFAC мұндай мәмілелерге қатысты тыйымдардан босату беруге өкілетті, ол белгілі бір мәмілелер санаты үшін жалпы лицензия беру арқылы немесе жеке жағдайлар бойынша арнайы лицензия беру арқылы жүзеге асырылады. Ұқсас жағдайда, OFAC бейбітшіл белсенді Берт Саксқа Басра тұрғындарына дәрі-дәрмек жеткізгені үшін 10 000 доллар айыппұл салды және оны өндіріп алуға тырысты, бірақ 2012 жылдың желтоқсанында сот Саксқа қарсы айыппұлды алып тастады. 2007 жылдың қазан айында Испаниядағы бірнеше туристік агенттіктердің веб-сайттарына домендік атауларға қол жеткізуге eNom компаниясы рұқсат бермеді: домендік атаулар OFAC-тың қара тізімінде болған. Сұрақ қойғанда, АҚШ Қазынашылық департаменті 2004 жылғы баспасөз хабарламасына сілтеме жасады, онда компания «американдықтарға Кубаға саяхаттауға қатысты шектеулерді айналып өтуға көмектескені» айтылған. Ол сондай-ақ Ираннан тауарлар импорты туралы OFAC-тан қосымша кеңес алу үшін адвокаттарды жалдады. Директор лауазымына тағайындау Сенаттың бекітуін қажет етпейді.
Involvement of the U. S. Department of the Treasury in economic sanctions against foreign states dates to the War of 1812, when Secretary Albert Gallatin administered sanctions against the United Kingdom in retaliation for the impressment of American sailors. The Division of Foreign Assets Control, the immediate predecessor to OFAC, was established in December 1950. Predecessor agencies of the Division of Foreign Assets Control include Foreign Funds Control, which existed from 1940 to 1947, and the Office of International Finance (1947 to 1950). OFAC's earliest predecessor, Foreign Funds Control, was established by Executive Order 8389 as a unit of the Office of the Secretary of the Treasury on April 10, 1940. The authority to establish Foreign Funds Control was derived from the Trading with the Enemy Act 1917. Among other operations, Foreign Funds Control administered wartime import controls over enemy assets and restrictions on trade with enemy states. It also participated in administering the Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, or the "Black List", and took censuses of foreign owned assets in the United States and American owned assets abroad. Foreign Funds Control was abolished in 1947, with its functions transferred to the newly established Office of International Finance (OIF). In 1948, OIF activities relating to blocked foreign funds were transferred to the Office of Alien Property, an agency within the Department of Justice. The Division of Foreign Assets Control was established in the Office of International Finance by a Treasury Department order in 1950, following the entry of the People's Republic of China into the Korean War; President Harry S. Truman declared a national emergency and blocked all Chinese and North Korean assets subject to U. S. jurisdiction. In addition to blocking Chinese and North Korean assets, the Division administered certain regulations and orders issued under the amended Trading with the Enemy Act. In enforcing economic sanctions, OFAC acts to prevent "prohibited transactions", which are described by OFAC as "trade or financial transactions and other dealings in which U. S. persons may not engage unless authorized by OFAC or expressly exempted by statute". OFAC has the authority to grant exemptions to prohibitions on such transactions, either by issuing a general license for certain categories of transactions, or by specific licenses issued on a case by case basis. In a similar case, OFAC imposed and attempted to collect a $10,000 fine, plus interest, against peace activist Bert Sacks for taking medicine to residents of Basra; charges against Sacks were dismissed by the court in December 2012. In October 2007, a set of Spanish travel agency websites had their domain name access disabled by eNom: the domain names had been on the OFAC blacklist. When queried, the U. S. Treasury referred to a 2004 press release that claimed the company "had helped Americans evade restrictions on travel to Cuba". It has also hired lawyers to request further guidance from OFAC on import of goods from Iran. Appointment as director is not subject to Senate confirmation.
Арнайы тағайындалған азаматтар
OFAC арнайы тағайындалған азаматтар (SDN) тізімін жариялайды, онда АҚШ азаматтары мен тұрақты тұрғындарына бизнес жүргізуге тыйым салынған адамдар, ұйымдар және кемелер тізімі келтірілген. Ұйым немесе жеке тұлға SDN тізіміне енгізілсе, ол OFAC-ке қайта қарау туралы өтініш бере алады. Бірақ OFAC SDN тізімінен жеке тұлғаны немесе ұйымды алып тастауға міндетті емес. Екі федералды сот ісі бойынша Қазынашылық пен OFAC-тың қазіргі процесі конституциялық тұрғыдан жеткіліксіз деп танылды. 2009 жылдың тамызында KindHearts v. Treasury ісі бойынша сот шешімінде, Қазынашылықтың KindHearts активтерін ескертусіз немесе шағымдану мүмкіндігінсіз тәркілеуі Төртінші және Бесінші түзетулерді бұзу болып табылады. 2011 жылдың 23 қыркүйегінде 9-шы апелляциялық сот төменгі соттың 2004 жылы Орегон штатындағы Al Haramain Islamic Foundation ислам қорын жабу үшін Қазынашылық қолданған процедуралар конституцияға қайшы екенін растады. Соттың пікірінше, Бесінші түзетуде кепілденген әділ сот процесінің талаптарына сәйкес, Қазынашылық топты террористер тізіміне енгізу себептерін жеткілікті түрде хабарлауы және жауап беруге нақты мүмкіндік беруі керек. Сонымен қатар, сот топтың активтерін тоқтату Төртінші түзету бойынша тәркілеуге тең деп шешті, сондықтан соттың бұйрығы қажет. 2015 жылдың 7 қазанына дейін SDN тізімінде 155 елден 15 200-ден астам жазба болды. Оның ішінде 178-і ұшақтарға, 575-і кемелерге (vessels) қатысты. Қалған 14 467 жазба жеке тұлғалар мен ұйымдарға арналған. OFAC SDN тізімінде әрбір таңдалған адамның псевдонимі үшін жеке жазбалар жасайды, сондықтан жазбалар саны таңдалғандардың нақты санын көрсетпейді.
OFAC publishes a list of Specially Designated Nationals (SDNs), which lists people, organizations, and vessels with whom U. S. citizens and permanent residents are prohibited from doing business. When an entity or individual is placed on the SDN list it can petition OFAC to reconsider. But OFAC is not required to remove an individual or entity from the SDN list. Two federal court cases have found the current Treasury/OFAC process to be constitutionally deficient. In August 2009, a federal court ruling in KindHearts v. Treasury found that Treasury's seizure of KindHearts assets without notice or means of appeal is a violation of the Fourth and Fifth Amendments. On September 23, 2011, the Ninth Circuit Court of Appeals upheld a lower court's ruling that procedures used by Treasury to shut down the Oregon based Al Haramain Islamic Foundation in 2004 was unconstitutional. The court said the Fifth Amendment's guarantee of due process required Treasury to give adequate notice of the reasons it puts a group on the terrorist list, as well as a meaningful opportunity to respond. In addition, the court ruled that freezing the group's assets amounts to a seizure under the Fourth Amendment, so that a court order is required. As of October 7, 2015, the SDN List had more than 15,200 entries from 155 countries. Of those, 178 entries were for aircraft and 575 entries were for ships ("vessels"). The remaining 14,467 entries were for designated individuals and organizations. OFAC creates separate entries in the SDN list for each alias of a designee, so the number of entries does not reflect the number of designees.
Салалық санкцияларды анықтау
OFAC секторлық санкциялар тізімін (SSI) жариялайды, онда Ресей экономикасының секторларындағы (әсіресе энергетика, қаржы және қару-жарақ) тұлғалар, компаниялар мен ұйымдар тізімделеді. Бұл ретте АҚШ-тың азаматтарына осы тұлғалармен немесе ұйымдармен белгілі бір қызмет түрлерін жүзеге асыруға тыйым салынады. Бұл тізім 2014 жылдың 20 наурызында Украинадағы жағдайға ықпал еткен қосымша тұлғалардың мүлкін тоқтату туралы EO 13662 жарлығы шығарылғаннан кейін, 79 FR 16167 сәйкес сақталады. 2014 жылдың 13 тамызында АҚШ Қаржы министрлігі секторлық санкцияларға ұшыраған ұйымдарға нұсқаулық берді. АҚШ секторлық санкциялар тізіміндегі ұйымдардың санын арттырды, олардың ішінде секторлық санкцияларға ұшыраған ұйымның 50% немесе одан да көп үлесіне иелік ететін еншілес компаниялар да бар, бұл үлестік немесе толық, тікелей немесе жанама түрде жүзеге асырылады. Сондай-ақ, АҚШ азаматтары үшінші тарап делдалына жүгіне алмайды және "бір немесе бірнеше санкцияланған тұлғалардың 50%-дан кем үлесі бар немесе көпшілік үлеске ие болмастан, басқа тәсілдермен бақылайтын ұйыммен жасалатын мәмілелер кезінде сақтық танытуы керек". 2015 жылдың 22 желтоқсанында АҚШ Қаржы министрлігі барлық ұйымдар мен олардың еншілес компанияларын секторлық санкциялар тізіміне, қарапайым іздеу мүмкіндігімен енгізді.
OFAC publishes a list of Sectoral Sanctions Identifications (SSI), which lists persons, companies, and entities in sectors of the Russian economy (especially energy, finance, and armaments), prohibiting certain types of activity with these individuals or entities by United States persons, wherever located. This list is maintained following the issuance of EO 13662 Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine on March 20, 2014, in accordance with 79 FR 16167. On August 13, 2014, the United States Department of Treasury issued guidance for entities under sectoral sanctions. United States increased the number of entities on the sectoral sanctions identifications list by adding subsidiaries of entities under sectoral sanctions that hold 50% or greater ownership by an entity under sectoral sanctions either individually or in the aggregate, either directly or indirectly. Also, US persons cannot use a third party intermediary and they must use caution during "transactions with a non blocked entity in which one or more blocked persons has a significant ownership interest that is less than 50% or which one or more blocked persons may control by means other than a majority ownership interest." On December 22, 2015, the United States Department of Treasury explicitly listed all entities and their subsidiaries on the sectoral sanctions identifications list using a human readable search.