Управление по контролю над иностранными активами Минфина США (OFAC)

Введение

Агентство Министерства финансов США

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) — финансово-разведывательное и правоохранительное агентство Министерства финансов США. Оно администрирует и обеспечивает соблюдение экономических и торговых санкций в поддержку национальной безопасности США и внешнеполитических целей. В соответствии с президентскими полномочиями, предоставленными в чрезвычайных ситуациях, OFAC осуществляет свою деятельность в отношении иностранных государств, а также различных организаций и лиц, таких как террористические группировки, которые рассматриваются как угроза национальной безопасности США. Являясь компонентом Министерства финансов США, OFAC действует в рамках Управления по борьбе с терроризмом и финансовой разведкой и состоит преимущественно из аналитиков разведданных и юристов. Хотя Белый дом в целом определяет многие цели OFAC, большинство отдельных дел разрабатываются в результате расследований, проводимых Управлением глобального таргетирования (OGT) OFAC. OFAC, иногда описываемое как одно из "самых влиятельных, но малоизвестных" государственных агентств, было основано в 1950 году и обладает полномочиями налагать значительные санкции на организации, не соблюдающие его директивы, включая штрафы, замораживание активов и запрет на ведение деятельности в Соединенных Штатах. В 2014 году OFAC достигло рекордного соглашения на сумму 963 миллиона долларов с французским банком BNP Paribas, что являлось частью общего штрафа в размере 8,9 миллиарда долларов, наложенного по данному делу.

История

Участие Министерства финансов США в экономических санкциях против иностранных государств восходит к войне 1812 года, когда министр Альберт Галлатин ввел санкции против Соединенного Королевства в ответ на принудительный набор американских моряков. Отдел контроля за иностранными активами, непосредственный предшественник OFAC, был создан в декабре 1950 года. К предшественникам Управления по контролю за иностранными активами относятся Управление по контролю за иностранными фондами, существовавшее с 1940 по 1947 год, и Управление международных финансов (1947–1950 годы). Самым ранним предшественником OFAC был Контроль иностранных фондов, учрежденный исполнительным указом 8389 как подразделение аппарата министра финансов 10 апреля 1940 года. Право на учреждение Контроля иностранных фондов было получено на основании Закона о торговле с врагом 1917 года. В числе прочих функций Управление иностранными фондами осуществляло военный контроль за импортом вражеских активов и ограничения на торговлю с вражескими государствами. Оно также участвовало в ведении Провозглашенного списка определенных заблокированных лиц, или «Черного списка», и проводило переписи иностранных активов в Соединенных Штатах и американских активов за рубежом. В 1947 году Контроль иностранных фондов был упразднен, а его функции переданы вновь созданному Управлению международных финансов (OIF). В 1948 году деятельность OIF, связанная с заблокированными иностранными фондами, была передана в Управление иностранной собственности, являющееся подразделением Министерства юстиции. Отдел контроля за иностранными активами был создан в Управлении международных финансов приказом Министерства финансов в 1950 году после вступления Китайской Народной Республики в Корейскую войну; президент Гарри С. Трумэн объявил о чрезвычайном положении и заблокировал все китайские и северокорейские активы, подпадающие под юрисдикцию США. Помимо блокировки китайских и северокорейских активов, Отдел осуществлял контроль за соблюдением определенных правил и распоряжений, изданных в соответствии с измененным Законом о торговле с врагом. При применении экономических санкций OFAC действует для предотвращения «запрещенных операций», которые OFAC определяет как «торговые или финансовые операции и другие сделки, в которых лицам, находящимся под юрисдикцией США, не разрешается участвовать без разрешения OFAC или явного освобождения от действия закона». OFAC имеет право предоставлять исключения из запретов на такие операции, либо путем выдачи генеральной лицензии для определенных категорий операций, либо путем выдачи специальных лицензий в каждом конкретном случае. В аналогичном случае OFAC наложила и попыталась взыскать штраф в размере 10 000 долларов США плюс проценты с активиста мира Берта Сакса за доставку лекарств жителям Басры; обвинения против Сакса были сняты судом в декабре 2012 года. В октябре 2007 года доступ к доменным именам ряда испанских туристических агентств был заблокирован компанией eNom: эти доменные имена были включены в черный список OFAC. На запрос о причинах Министерство финансов США сослалось на пресс-релиз 2004 года, в котором утверждалось, что компания «помогала американцам обходить ограничения на поездки на Кубу». Оно также наняло адвокатов для получения дополнительных разъяснений от OFAC относительно импорта товаров из Ирана. Назначение на должность директора не требует утверждения Сенатом.

Involvement of the U. S. Department of the Treasury in economic sanctions against foreign states dates to the War of 1812, when Secretary Albert Gallatin administered sanctions against the United Kingdom in retaliation for the impressment of American sailors. The Division of Foreign Assets Control, the immediate predecessor to OFAC, was established in December 1950. Predecessor agencies of the Division of Foreign Assets Control include Foreign Funds Control, which existed from 1940 to 1947, and the Office of International Finance (1947 to 1950). OFAC's earliest predecessor, Foreign Funds Control, was established by Executive Order 8389 as a unit of the Office of the Secretary of the Treasury on April 10, 1940. The authority to establish Foreign Funds Control was derived from the Trading with the Enemy Act 1917. Among other operations, Foreign Funds Control administered wartime import controls over enemy assets and restrictions on trade with enemy states. It also participated in administering the Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, or the "Black List", and took censuses of foreign owned assets in the United States and American owned assets abroad. Foreign Funds Control was abolished in 1947, with its functions transferred to the newly established Office of International Finance (OIF). In 1948, OIF activities relating to blocked foreign funds were transferred to the Office of Alien Property, an agency within the Department of Justice. The Division of Foreign Assets Control was established in the Office of International Finance by a Treasury Department order in 1950, following the entry of the People's Republic of China into the Korean War; President Harry S. Truman declared a national emergency and blocked all Chinese and North Korean assets subject to U. S. jurisdiction. In addition to blocking Chinese and North Korean assets, the Division administered certain regulations and orders issued under the amended Trading with the Enemy Act. In enforcing economic sanctions, OFAC acts to prevent "prohibited transactions", which are described by OFAC as "trade or financial transactions and other dealings in which U. S. persons may not engage unless authorized by OFAC or expressly exempted by statute". OFAC has the authority to grant exemptions to prohibitions on such transactions, either by issuing a general license for certain categories of transactions, or by specific licenses issued on a case by case basis. In a similar case, OFAC imposed and attempted to collect a $10,000 fine, plus interest, against peace activist Bert Sacks for taking medicine to residents of Basra; charges against Sacks were dismissed by the court in December 2012. In October 2007, a set of Spanish travel agency websites had their domain name access disabled by eNom: the domain names had been on the OFAC blacklist. When queried, the U. S. Treasury referred to a 2004 press release that claimed the company "had helped Americans evade restrictions on travel to Cuba". It has also hired lawyers to request further guidance from OFAC on import of goods from Iran. Appointment as director is not subject to Senate confirmation.

Специально назначенные граждане

OFAC публикует список особо обозначенных граждан (SDN), который содержит перечень физических и юридических лиц, а также судов, с которыми гражданам и постоянным жителям США запрещено осуществлять какие-либо операции. Когда организация или физическое лицо включается в список SDN, оно может обратиться в OFAC с просьбой о пересмотре решения. Однако OFAC не обязана исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. Два решения федеральных судов признали действующую процедуру Казначейства/OFAC не соответствующей конституционным требованиям. В августе 2009 года федеральный суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что арест активов KindHearts Казначейством без предварительного уведомления и возможности обжалования является нарушением Четвертой и Пятой поправок к Конституции США. 23 сентября 2011 года Апелляционный суд девятого округа подтвердил решение нижестоящего суда о том, что процедуры, использованные Казначейством для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн, базировавшегося в штате Орегон, в 2004 году, были неконституционными. Суд установил, что гарантия надлежащей правовой процедуры, закрепленная Пятой поправкой, требует от Казначейства предоставления надлежащего уведомления о причинах включения организации в список террористов, а также предоставления реальной возможности для ответа. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов организации приравнивается к аресту в соответствии с Четвертой поправкой, и, следовательно, требуется судебный ордер. По состоянию на 7 октября 2015 года список SDN содержал более 15 200 записей, представляющих 155 стран. Из них 178 записей относились к воздушным судам, а 575 – к судам ("vessels"). Оставшиеся 14 467 записей относились к назначенным физическим и юридическим лицам. OFAC создает отдельные записи в списке SDN для каждого псевдонима назначенного лица, поэтому количество записей не соответствует количеству назначенных лиц.

Определение отраслевых санкций

OFAC публикует список идентификаторов секторальных санкций (SSI), в котором перечислены физические и юридические лица в секторах российской экономики (особенно в энергетике, финансах и оборонной промышленности), в отношении которых для физических и юридических лиц США, где бы они ни находились, запрещены определенные виды деятельности. Этот список ведется после издания распоряжения № 13662 о блокировании имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине, от 20 марта 2014 года в соответствии с 79 FR 16167. 13 августа 2014 года Министерство финансов США опубликовало разъяснения для организаций, подпадающих под секторальные санкции. Соединенные Штаты увеличили количество организаций в списке идентификаторов секторальных санкций, добавив дочерние компании организаций, подпадающих под секторальные санкции, которые прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности владеют 50% или более долей в организации, подпадающей под секторальные санкции. Кроме того, лицам из США запрещено использовать посредников третьих лиц, и они должны проявлять осторожность при проведении "операций с не заблокированным лицом, в котором одно или несколько заблокированных лиц имеют значительную долю собственности менее 50% или которое одно или несколько заблокированных лиц могут контролировать иными способами, нежели через мажоритарную долю собственности". 22 декабря 2015 года Министерство финансов США явно перечислило все организации и их дочерние компании в списке идентификаторов секторальных санкций, используя удобный для чтения поиск.